南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资 基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更             新）     基金约束东说念主：南边基金约束股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         漏洞辅导   本基金经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可〔2024〕1429 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2024 年 11 月 12 日端庄奏效。   基金约束东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分探求自身的风险承受才气，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险，本基金独到的风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各样风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。本基金为南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金（简称“标的 ETF”）的 连络基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的 市集相似的风险收益特征。本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其永远平均风险与 预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应端庄阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金产物贵府提要，全面意识本基金的风险收益特征和产物特性，并充分探求自 身的风险承受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环 境的变化，采纳是否采用存托凭证投资策略。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险、信用风险、操立场险等转融通业务独到风险。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来特等风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、基差风险等；投资股票期权的风 险包括但不限于流动性风险、信用风险、操立场险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失欺压未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。           南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金约束东说念主履行相应模范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行额外标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅 读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其将来发扬，基金约束东说念主约束的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹发扬的保证。基金约束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行就业。    本基金的 Y 类基金份额为针对个东说念主待业金投资基金业务补助的单独的基金份额类别，投 资东说念主通过个东说念主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东说念主待业金投资基金业务（个东说念主待业金 相关轨制另有规矩的除外）。根据个东说念主待业金账户要求，个东说念主待业金投资基金相关资金及资 产将闭塞运行，其基金份额申购赎回等款项将在个东说念主待业金账户内流转。具体业务国法请关 注基金约束东说念主届时发布的相关公告。    基金约束东说念主依照恪遵法守、诚恳信用、严慎勤劳的原则约束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当端庄阅读基金合同、基金招募说明书等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为中证 A500 指数。    中证 A500 指数从各行业登第市值较大、流动性较好的 500 只证券看成指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的举座发扬。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新主要触及增多 Y 类基金份额事项，并已在招募说明书中对相关表述作念出了改进。                      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作约束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露约束办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险约束规矩》（以下简称“《流动性风险约束规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管 理暂行规矩》（以下简称“《个东说念主待业金投资基金业务规矩》”）和其他相关法律法例，以 及《南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金基金合同》编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同尽头他相关规矩享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 式指数证券投资基金连络基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充 接基金招募说明书》尽头更新 金产物贵府提要》尽头更新 金份额发售公告》 行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改进 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其频频作念出的改进          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路约束办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务约束暂行规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经相关政府部门批准补助并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资约束办法》（包括其频频改进）及相关法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的“交往型洞开式证券投资基金”，简 称 ETF 称标的 ETF），精好意思追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采用洞开式运 作方式的基金，简称连络基金          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 份额的申购、赎回、迁徙、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金约束股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金约束股份有限公司 份额余额尽头变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 金约束东说念主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金约束东说念主和投资东说念主共同遵 守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其捏有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额迁徙为基金约束东说念主约束的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迁徙中转入请求份额总和后的余额) 跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 用后的余额 进款本息、基金应收申购款尽头他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用并在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 金相关轨制另有规矩的除外），本类别基金资产不计提销售服务费       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领略受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交往的债券等，但法律法例或中国证监会另有 规矩的，从其规矩 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，主见在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 可供分派利润金额之基准日。   以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改进后，如适用本基 金，相关内容以改进后法律法例、业务国法为准。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金约束东说念主   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起补助。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构休养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业约束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业约束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，揣测机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电约束局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席施行官、施行委员会主任、董事，          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金约束股份有限公司董事长，南边东英资产约束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，约束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 职业处、互市控股有限公司、北京联创投资约束有限公司，曾任华泰证券资产约束总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司施行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金约束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、施行委员会主任助理等职务。 现任南边基金约束股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 约束局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业蛊惑东说念主员约束处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督约束委员会企业蛊惑东说念主员约束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金约束股份有限公司董事。    李平先生，工商约束硕士，中国籍。曾任深圳市城市配置开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市配置开发（集团）有限公司董事，深圳资 产约束有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局顺心东说念主寿保障股份有限公司监事，金融领略发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司施行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司施行董事、总司理，南边基金约束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，约束学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金约束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金约束股份 有限公司董事。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 约束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产约束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院额外津贴行家，训诲部长江学者特聘讲明，中国籍。 曾任东南大学经济约束学院讲明，南京大学工程约束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交往所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非施行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非施行董事，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学约束学院会 计学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东约束司帐师协会会长，广 东省里面欺压协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商约束硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（额外普通合伙）约束合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金约束 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学约束学院 副讲明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科时刻股份有限公司零丁董事，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务约束部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金约束股份有限公司监事会主席。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行约束培训生、投资银行部债务融资部 高档状貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司施行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金约束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业约束专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产约束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金约束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹备司理，兴业 证券策略发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理盘算处总监、钞票约束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票约束部副总司理，南边基金约束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商约束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金约束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商约束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、状貌司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部施行董事等职务。现任南边基金约束股份有限公 司职工监事、上海分公司施行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金约束有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金约束股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险约束师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金约束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金守护长。现任南边基金约束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产约束 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、施行委员会主任助理等职务。现任南边基 金约束股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商约束硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱约束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金约束有限公司董事长等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商约束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部施行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产约束有限公司董事等职务。现任南边基金 约束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金约束股份有限公司守护长， 南边本钱约束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限就业公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金约束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金约束股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产约束有限公司董事，南边本钱约束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金约束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金约束商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管谋略投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商约束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金约束有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业履历。2016 年 7 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 25 日，任投资司理；2023 年 4 月 13 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边沪深 300ESG 基准 ETF 基 金司理；2020 年 12 月 25 日于今，任南边策略基金司理；2021 年 4 月 23 日于今，任南边中 证翻新药产业 ETF 基金司理；2021 年 7 月 16 日于今，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基 金司理；2021 年 11 月 2 日于今，任南边中证全指医疗保健 ETF 基金司理；2022 年 6 月 17 日于今，任南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金司理；2022 年 7 月 11 日于今，任 南边中证上海环交所碳中庸 ETF 基金司理；2022 年 12 月 1 日于今，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边恒生香港上市生物科技 ETF 发 起连络（QDII）基金司理；2023 年 6 月 1 日于今，任南边中证上海环交所碳中庸 ETF 连络 基金司理；2023 年 10 月 24 日于今，任南边中证全指医疗保健开采与服务 ETF 发起连络基 金司理；2023 年 12 月 8 日于今，任南边上证科创板 100ETF 基金司理；2024 年 4 月 16 日至 今，任南边中证翻新药产业 ETF 发起连络基金司理；2024 年 5 月 30 日于今，任南边深证主 板 50ETF 基金司理；2024 年 6 月 24 日于今，任南边上证科创板 100ETF 连络基金司理；2024 年 9 月 25 日于今，任南边中证 A500ETF 基金司理。    南边基金约束股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，羼杂股产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 生，交往约束部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念主见延闽先生，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）对所约束的不同基金财产分别约束、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （6）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （7）揣测并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产约束业务行为相关的信息线路事项；   （9）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产约束业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （11）以基金约束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用有用范例，退缩违反《基金法》尽头他相关法律法例行动的发生。   （1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）反抗允地对待约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往行为；   （7）轻佻职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩遮挡的其他行动。   为留心基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金遮挡从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱尽头他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩遮挡的其他行为。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、推行欺压东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相关交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行 适合模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。 取最大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交往行为；   为了保证公司表率运作，有用地驻扎和化解约束风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以尽头他信息真正、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金约束东说念主建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压轨制。   里面欺压轨制是指公司为好意思满里面欺压标的而建立的一系列组织机制、约束方法、操作 模范与欺压范例的总称。里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本约束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面欺压大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本约束轨制 的统治和指挥，里面欺压大纲明确了内控标的、内控原则、欺压环境、内控范例等内容。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基本约束轨制包括里面司帐欺压轨制、风险欺压轨制、投资约束轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息时刻约束轨制、贵府档案约束轨制、事迹评估捕快轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭就业、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面欺压机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，留心内控轨制的有用 施行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的范例来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，栽培经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压恶果。   （1）里面司帐欺压轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险欺压点建立严实的司帐 系统欺压。   里面司帐欺压轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务算帐轨制和模范、成本欺压轨制、财务收支审批轨制和用度报销约束办法、财产登记 支捏和什物质产清点轨制、司帐档案支捏和财务叮咛轨制等。   （2）风险约束欺压轨制   风险欺压轨制由风险欺压委员会组织各部门制定，风险欺压轨制由风险欺压的机构配置、 风险欺压的模范、风险欺压的具体轨制、风险欺压轨制施行情况的监督等部分组成。   风险欺压的具体轨制主要包括投资风险约束轨制、交往风险约束轨制、财务风险欺压制 度、信息时刻系统风险欺压轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险约束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司补助守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   守护长负责组织指挥公司监察稽核就业。除应当隐秘的情况外，守护长享有充分的知情 权和零丁的探询权。守护长根据履行职责的需要，有权过问或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险约束等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。守护长应当按时或者 不按时向全体董事报送就业陈诉，并在董事会及董事会下设的相关故意委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情况。   公司补助监察稽核部门，具体施行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。   监察稽核轨制包括里面稽核约束办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员战胜相关法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面欺压轨制、各项约束轨制和业务规章的情况。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   欺压 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时刻职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“诚恳信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险约束和里面欺压体系、表率 的约束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里浩瀚 投资者、金融资产约束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司聚合股产约束谋略、证券公司定向资产约束谋略、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产约束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险约束等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托 管服务。欺压 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的捏续 认同和鄙俚好评。   （四）基金托管东说念主的里面欺压情况   中国工商银行资产托管部在风险约束的实操过程中根据国外公认的里面欺压 COSO 准则 从里面环境、风险评估、欺压行为、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险欺压体系，并纳入颐养的风险约束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和欺压体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况的持续出现，资产托管部原底本本将风险约束置于与业务发展同等漏洞的位置，视风险 驻扎和欺压为托管业务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全员风险约束，将风险欺压责 任落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面欺压和安全 范例最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的欺压及有用性陈诉，充分标明零丁第 三方对中国工商银行托管服务在风险约束、里面欺压方面的健全性和有用性的全面认同，也 证明中国工商银行托管服务的风险欺压才气也曾与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。   （1）资产托管业务经营约束正当合规；   （2）促进好意思满资产托管业务发展策略和经营标的；   （3）资产托管业务风险约束的有用性和资产安全；   （4）栽培资产托管经营效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营约束相关信息的真正、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应贯串决策、施行和监督全过程，袒护资产 托管业务各项业务经由和约束行为，袒护扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）漏洞性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，关详细要业务事项、 要点业务设施和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构配置、权责分派及业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面欺压应当与经营领域、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态休养，以合理成本好意思满里面欺压标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚捏风险为本、审慎经营的理念，补助机 构或开展各项经营约束行为均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应量度实施成本与预期效益，以合理成本 好意思满有用欺压。   资产托管业务里面欺压纳入全行颐养的里面欺压体系。   （1）总行资产托管部根据里面欺压基本规矩建立健全资产托管业务里面欺压体系，作 为全行托管业务的牵头约束部门，根据行内里面欺压基本规矩建立健全里面欺压体系，建立 与托管业务条线相适合的里面欺压运行机制，确定各项业务行为的风险欺压点，制定圭臬统 一的业务轨制；采用适合的欺压范例，合理保证托管业务经由的经营效率和恶果，组织开展 资产托管业务里面欺压范例的施行、监督和查验，督促各机构落实欺压范例。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控约束就业，根据年度就业要点，按时或 不按时在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验状貌整合到全行业务监督查验就业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面欺压的施行机构，负责组织开展本 机构里面欺压的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面欺压轨制的配置，坚捏把风险驻扎和欺压的理念和方法融 入岗亭职责、轨制配置和就业经由中，建立了一整套里面欺压轨制体系，包括《资产托管业 务约束规矩》、《资产托管业务里面欺压约束办法》、《资产托管业务全面风险约束办 法》、《资产托管业务营运约束办法》、《资产托管业务合同约束办法》、《资产托管业务 档案约束办法》、《资产托管业务系统约束办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预 案》、《资产托管业务从业东说念主员约束办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授 权、翻新、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、退缩利益打破、业务连气儿性、捕快、信 息系统等全方面施行里面欺压范例。   资产托管业务切实履行风险约束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的约束想路，主动将资产托管业务的风险约束纳入全行全面风险约束体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为约束要点，搭建适合资产托管业务特性的风险约束架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改动、建立资产托管风险约束委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队配置、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员约束等范例，有用欺压操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业谋略和济急预案，具备行之有用的 灾备规复决策、充足的移动办公开采、同城异城相蛊惑的备份办公风景、必要的就业主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭配置及按时演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令采纳或按序启动“原风景现场+居家”、“部分同 城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务， 确保托管产物日常交往的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管左券和相关基金法例的规矩，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮挡行动、基金参与银行间债券市集、基金      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资产净值的揣测、基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月起原。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或相关基金法律 法例规矩的行动，应实时以书面表情文告基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面表情对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                           §5 相关服务机构   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋商东说念主：张锐珊   销售机构情况详见基金份额发售公告及基金约束东说念主网站。   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋商东说念主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   磋商东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  称呼：德勤华永司帐师事务所（额外普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  施行事务合伙东说念主：付建超  磋商东说念主：汪芳  磋商电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈想雨          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                           §6 基金召募    本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同尽头他 相关规矩，并经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可〔2024〕1429 号文注册召募。    本基金的类别为 ETF 连络基金，运作方式为契约型洞开式，基金存续期限为不按时。募 集期自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 8 日止，共召募计 5，661，257，105.89 份基金份额， 召募户数为 112，986 户。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念把握理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金约束东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金约束东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行动终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2024 年 11 月 12 日端庄奏效。自基金合同奏效日起，本基金约束东说念主端庄 起原约束本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在按时陈诉中赐与线路；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会陈诉并提倡贬责决策，解 决决策包括捏续运作、迁徙运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东说念主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金约束东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的闲居交往日的交往时期，但基金约束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时期变更或其 他额外情况，基金约束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金约束东说念主可根据推行情况照章决定本基金起原办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购起原公告中规矩。   基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月起原办理赎回，具体业务办理时期在赎 回起原公告中规矩。   在确定申购起原与赎回起原时期后，基金约束东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起原时期。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申购、赎回或迁徙请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行揣测；        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金约束东说念主必须在新规 则起原实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的模范，在洞开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的请求。   Y 类基金份额的申赎安排、资金账户约束等事项还应同期战胜对于个东说念主待业金账户约束 的相关规矩。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须捏有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基 金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求奏效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交往所或交往市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金约束东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响业务经由时，则赎回款项划付时期相应顺延。 在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关条目处理。   基金约束东说念主应以交往时期终端前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购或赎回请求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐述。T 日提 交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询请求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构也曾 采纳到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构或基金约束东说念主的阐述结果为准。对于请求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金约束东说念主必须在新规 则起原实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 规矩的，以基金销售机构的规矩为准。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时 不受上述限制。各销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需效率销售机构的相关规矩； 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等范例，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采用上述范例对基金领域赐与欺压。具体见基金约束东说念主相关公告； 另有规矩的除外； 单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见相关公告； 限制。基金约束东说念主必须在休养实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   对于申购本基金 A 类、Y 类基金份额的投资东说念主，申购费率最高不高于 1.0%，且随申购金 额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）             申购费率               M＜100 万             1.0%               M≥500 万          每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主近似申购，须按每次申购所对应的费率端倪分别计费。   本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、 登记等各项用度。 间增多而递减。具体如下表所示：       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）A 类基金份额的赎回费           捏有期限（N）                赎回费率             N＜7 天                  1.5%             N≥7 天                   0   （2）C 类基金份额的赎回费           捏有期限（N）                赎回费率             N＜7 天                  1.5%             N≥7 天                   0   （3）Y 类基金份额的赎回费           捏有期限（N）                赎回费率             N＜7 天                  1.5%             N≥7 天                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。赎回费全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率 优惠的相关国法和经由详见基金约束东说念主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或文告。基 金约束东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。基 金约束东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的费 用除外），详见届时相关公告，法律法例另有规矩的从其规矩。   本基金 A 类、Y 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的揣测公 式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的揣测公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.0%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.0%）＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额 = 99，009.90/1.0170 =97，354.87 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   本基金的赎回金额揣测公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，捏有 5 天赎回 10 万份，对应赎回费率为   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50 ＝100，174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，捏有 3 个月赎回 10 万份，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100，000×1.0170－0.00＝101，700.00 元   T 日的各样基金份额净值在今日收市后揣测，并在 T+1 日内线路。遇额外情况，经履行 适合模范，不错适合延伸揣测或公告。本基金各样基金份额净值的揣测，均保留到极少点后   申购的有用份额为按推行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准揣测。申购触及基金份额、金额的揣测结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，揣测结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率效率相关法律法例以及监管部门、自律国法的 规矩。   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念把握理扣除权益的登记手续。   基金约束东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行休养，但不得本体 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限时；或使本基金当日申购金额跳跃基金约束东说念主规矩确当日申购金额/净申购比例上限时； 或该投资者累计捏有的份额跳跃单个投资者累计捏有的份额上限时；或该投资者当日/单笔 申购金额跳跃单个投资者单日或单笔申购金额上限时。 额的申购请求，具体根据个东说念主待业金相关轨制尽头更新施行。法律法例另有规矩的，从其规 定。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11、12 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金约束东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。 发生上述第 10 项情形时，基金约束东说念主不错采用比例阐述等方式对该投资东说念主的申购请求进行 限制，基金约束东说念主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如若投资东说念主的申购请求被全部或部 分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金约束东说念主应实时 规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求或减慢支付 赎回款项时，基金约束东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。已阐述的赎回 请求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占 请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条目处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理 部分赐与消失。在暂停赎回的情况摒除时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金迁徙中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迁徙中转入请求份额总和后的余额)跳跃前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回请求时，按闲居赎回 模范施行。   （2）部分展期赎回：当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫窭或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被消失。展期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额捏有东说念主请求赎回的基金份额跳跃前一洞开日的 基金总份额的 30%时，本基金约束东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回请求实施展期 办理。如基金约束东说念主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施展期办理，展期的 赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金约束东说念主只接受其基金总份额 30% 部分看成当日有用赎回请求，基金约束东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。基 金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与消失；展期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消失。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金约束东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述多半赎回并展期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交往日内文告基金 份额捏有东说念主，说明相关处理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新洞开日在规矩媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开的公告。   基金约束东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金约束东说念主 约束的其他基金份额之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，相关国法由基金管 理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相关机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主厌世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件 的非交往过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   本基金 Y 类基金份额的继承和司法强制施行等事项，应当通过份额赎回方式办理，并根 据《个东说念主待业金投资基金业务规矩》尽头更新施行，法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   基金约束东说念主不错为投资东说念把握理定投谋略，具体国法由基金约束东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金约束东说念主在相关公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投谋略最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交往风景或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 约束东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或相关公告。      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在相关法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §9 基金的投资   本基金通过投资于标的 ETF，精好意思追踪标的指数，追求与事迹相比基准相似的酬劳。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地好意思满投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板尽头他经中国证 监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券 （包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场所政府债券、次级债、可迁徙债 券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、 债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款尽头他银行进款）、同行存单、货币市集工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关规 定）。   本基金根据相关规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交往日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适合模范后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   本基金为统统被迫式指数基金，主要投资于标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的约束。 在闲居市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不跳跃 差跳跃上述范围，基金约束东说念主应采用合理范例幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   为好意思满精好意思追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的 ETF。为更好地好意思满投资标的，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支捏证券、        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 债券回购、银行进款、货币市集器具、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但需合适中国证监会的相关规矩。   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 洞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF。   （2）二级市集方式：标的 ETF 上市交往后，在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交往。   当标的 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或休养， 毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资主见是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用统统复制法，即按照标的指数的成份 股组成尽头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股尽头权重的变动而进行相应 休养。但在因额外情况（如流动性不及等）导致无法取得填塞数目的股票时，基金约束东说念主将 搭配使用其他合理方法进行适合的替代。   为更好地好意思满投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融养殖品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的金融养殖品。本基金将根 据风险约束的原则，主要采纳流动性好、交往活跃的养殖品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货，将根据风险约束的原则，以套期保值为主见，主要采纳流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货，裁汰股票仓位频频休养的交往成本和 追踪过失，达到有用追踪标的指数的主见。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险约束的原则，以套期保值为主见，充分探求股票期权 的流动性和风险收益特征。   蛊惑对将来市集利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极约束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益领略、流动性邃密的债券组合。   本基金在可迁徙债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面得当的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型           南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气朝上、估 值不高的偏股型转债看成获取逾额收益的品种。条目价值策略，即真切分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱迁徙为标的股票的职权，本基金将详细分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否期骗将可转债迁徙为标的股票的职权，以及转股的时机和转股后 标的股票的捏随机期。   资产支捏证券投资要道在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将采用基本面 分析和数目化模子相蛊惑，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格欺压 资产支捏证券的总体投资领域并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   为更好地好意思满投资标的，在加强风险驻扎并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投资 约束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在详细探求预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求与事迹相比基准相似的酬劳。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交往方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    （5）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券领域的 10％；    （6）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券系数领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金不合适 前款所规矩比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交往，应当合适下列投资限制： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当合适下列投资限制： 权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数揣测；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险约束规矩》所述 流动性受限证券的范围； 的 50%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往 的股票合并揣测，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金约束东说念主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述第（1）项规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个交往 日内进行休养，但中国证监会规矩的额外情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交往停牌等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 约束东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述第（14）项规矩的，基金约束东说念主不得 新增出借业务。    基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起原。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。    为留心基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷就业的投资；    （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱尽头他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩遮挡的其他行为。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、推行欺压东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相关交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行 适合模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。   本基金的标的指数为中证 A500 指数，尽头将来可能发生的变更。   本基金事迹相比基准为中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日日终在扣除金融 养殖品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。事迹相比 基准与投资比例相符。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并提倡贬责决策，如更换基金标的指数、迁徙运作 方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表 决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝，但下文 “八、标的 ETF 发生相关变更情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时期，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息效率基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其永远平均风险与预期收益高于羼杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 连络基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险收益特征。 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的连络基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本基金约束东说念主已有以该指数 看成标的指数的指数基金，则本基金将本着留心投资东说念主正当权益的原则，履行适合的模范后 登第其他合适的指数看成标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金约束东说念主另行公告。 的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合模范后相应变更标的指数且不绝投资于 该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额捏有东说念主可出席标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额捏 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该标的 ETF 的连络基金。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、各样有价证券及单子价值、银行进款 本息和基金应收的申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产零丁于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章消失或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往风景的交往日以及国度法律法例规矩需要对 外线路基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、金融养殖品、 资产支捏证券和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃市集且简略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采用最近交往日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价弗成真正反馈公允价值的， 打发报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征探求。此外，基金约束东说念主不 应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支捏的估值时刻确定公允价值。采用估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行休养并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公布净值， 则按标的 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交往所已上市的权益证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，采用估值时刻确定公允价钱。   （2）交往所处于未上市期间的有价权益证券应分辩如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公 允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），登第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金约束东说念主应根据相关法律、法例的 规矩进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），登第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至推行收款日期间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可迁徙债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交往的债券登第估值 日收盘价并加计每百元应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采用在当前情况 下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定其公允价值。   （5）当基金约束东说念主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金约束东说念主应详细第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金 托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按相关法例的规矩，发布相关公告，充分线路确定公允 价值的方法、相关估值结果等信息。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交往日结算价估值。如法律法例今后 另有规矩的，从其规矩。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金投资股票期权合约，根据相关法律法例以及监管部门的规矩估值。 业协会发布的相关规矩进行估值，确保估值的公允性。 值的平允性。具体处理原则与操作表率效率相关法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的规矩或者未能充分留心基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的揣测 结果对外赐与公布。   五、估值模范 日该类基金份额的余额数目揣测，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错补助大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金约束东说念主应每个估值日揣测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 的规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按规矩对外公布。   六、估值错误的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值错误，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失的就业东说念主应当对由于该       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 估值错误遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现随机刻水平不 能猜测、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规矩施行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵府灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误就业方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承担；由于估值错误就业方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值错误就业方也曾积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值错误就业方打发更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值错误的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 就业方仍打发估值错误负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若取得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值错误就业方。   （4）估值错误休养采用尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的就业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东说念主进行阐述。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金份额净值揣测出现错误时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的范例退缩损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，通 知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金约束东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金约束东说念主负责揣测，基金托管东说念主负责 进行复核。基金约束东说念主应于每个估值日交往终端后揣测当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测结果复核阐述后发送给基金管 理东说念主，由基金约束东说念主对基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理 金资产估值错误处理。 机构等级三方机构发送的数据错误，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金约束东说念主与 基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的范例进行查验， 但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。 但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的范例收缩或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指欺压收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以届时基金约束东说念主发布的公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，在合适基金收益分派条件下，可安排 收益分派。收益分派条件、评估时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容， 基金约束东说念主不错根据推行情况确定并按影相关规矩公告； 的投资东说念主可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主 不采纳，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额 的收益分派方式是红利再投资。将来条件允许的情况下，本基金可为 Y 类基金份额提供按时 分成瓜分成方式，具体详见招募说明书或相关公告； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有规矩或《基金合同》 另有约定外，本基金兼并类别内每一基金份额享有同瓜分派权；   基金约束东说念主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行适合模范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情休养以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分派条件 配利润进行评价，收益评价日强硬的基金累计酬劳率跳跃事迹相比基准同期累计酬劳率或者 基金可供分派利润金额大于零时，基金约束东说念主可进行收益分派； 点，本基金收益分派无需以弥补耗损为前提，收益分派后各样基金份额净值有可能低于面值； 当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后各样基金份额净值不 能低于面值，即基金收益分派基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派 金额后弗成低于面值；        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在收益评价日，基金约束东说念主揣测基金累计酬劳率、事迹相比基准同期累计酬劳率。   基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计酬劳率-事迹相比基 准同期累计酬劳率   基金累计酬劳率=收益评价日基金份额净值/基金合同奏效日所对应的 3 个月月度对日的 前一就业日基金份额净值-100%   事迹相比基准同期累计酬劳率=收益评价日事迹相比基准数值/基金合同奏效日所对应 的 3 个月月度对日的前一就业日事迹相比基准数值-100%   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不存在对应日 期，则取该月终末一日。   如基金份额发生折算，则采用剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金约束东说念主发布 的相关公告。   五、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣测方法，依照登记机构相关 业务国法施行。   八、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取约束费。本基金的约束费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 年费率计提。约束费的揣测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金约束费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 用度自动扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商贬责。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 用度自动扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商贬责。   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.2%年费率计提。销售服务费 的揣测方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 用度自动扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据相关法例及相应左券规矩，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金约束东说念主、基金托管东说念主可对本基金 Y 类基金份额的约束费、托管费实施一定的费率优 惠。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按影相关规矩编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险约束规矩》、《基金合同》尽头他相关规矩。相关法律法例对于信息线路的线路方式、 线路内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信息通过合适 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府提要         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府提要的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵府提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金产物贵府 提要的正文应当包括产物概况、基金投资与净值发扬、投本钱基金触及的用度、风险揭示与 漏洞辅导等中国证监会规矩的线路事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有本体性差 异。基金约束东说念主按照《信息线路办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金产物资 料提要编制、线路与更新要求施行。基金圮绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府提要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规矩网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在规矩网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的揣测方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金约束东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规矩网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规矩网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金约束东说念主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资者决策的其他漏洞信息” 项下线路该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合股产情况尽头流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）线路公告       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集精湛传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相关 信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开线路。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资股指期货的信息线路   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交往情况，包括交往政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的等。   （十一）基金投资股票期权的信息线路   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充 分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资标的。   （十二）基金参与融资业务的信息线路   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险尽头约束情况等。   （十三）基金参与转融通证券出借业务的信息线路   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险尽头约束 情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念详备说明。   （十四）基金投资资产支捏证券的信息线路   本基金在中期陈诉、年度陈诉中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支捏证券明细。本基金在季度陈诉中线路其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）投资标的 ETF 的信息线路   本基金在按时陈诉和招募说明书（更新）中应补助故意章节线路所捏标的 ETF 的相关情 况并揭示相关风险： 管费等，在招募说明书（更新）中列明揣测方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十六）算帐陈诉   基金合同圮绝的，基金约束东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉辅导性公告登 载在规矩报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十八）本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交往的股票施行。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路约束轨制，指定故意部门及高档约束东说念主 员负责约束信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息线路内容与 形式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金算帐陈诉等相关基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐述。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家线路信息的报刊。基金约束东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相关报送信息 的真正、准确、齐备、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介线路信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介线路信息，何况在不同媒介上线路兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金相关信息：         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 停估值的；       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金约束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金约束东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金约束东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的补助   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入兼并个侧袋账户。基金约束东说念主可为本基金 补助多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独配置账套，实行零丁核算。   基金约束东说念主打发侧袋账户份额实行零丁约束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日期”形式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标志看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金约束东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐述侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金约束东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分规矩的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。   基金约束东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金约束东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金约束东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则制 定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东说念主应参照基金算帐陈诉的相关要求，在圮绝侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产统统算帐后，基金约束东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的额外标 识。   九、侧袋机制的信息线路       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金约束东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和圮绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等漏洞信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等漏洞信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置 变现后均应按影相关法律、法例要求实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在按时陈诉中单独进行线路，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况尽头他与特 定资产景色相关的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相关风险辅导。   基金约束东说念主可根据特定资产处置进展情况线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金约束东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关规矩，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §17 风险揭示   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其永远平均风险与预期收益高于羼杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 连络基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、约束风险、流动性风险、本基金独到风险、其他风 险、基金风险评价不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热沈和交往轨制等万般身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来散布这种非系统风险，但弗成统统规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 相关的风险，单一的久期方针并弗成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   二、约束风险       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成约束风险。但 从永远眺，本基金的收益水平仍与基金约束东说念主的约束水平、约束技能和约束时刻等相关性较 大，可能因为基金约束东说念主的身分而影响基金的永远收益水平。   三、流动性风险   本基金属洞开式基金，在扫数洞开日基金约束东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现较 大数额的赎回请求，则使基金资产变现贫窭，基金濒临流动性风险。   本基金采用洞开方式运作，基金约束东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的洞开日为上海证券交往所、深圳证券交往所的闲居交往日，但基金约束东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金约束东说念主可 根据推行情况照章决定本基金起原办理申购的具体日期，自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个 月起原办理赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回起原公告中规矩。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。 标的 ETF 及本基金主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息线路、里面欺压等方面治 理总体邃密。且标的 ETF 已依照指数权重进行了散布投资，故本基金可通过赎回标的 ETF 较 好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出标的 ETF 获取流动性，以上均为基金 牢固运作提供了邃密的基础。根据《流动性风险约束规矩》的相关要求，本基金所投资或捏 有的基金份额的基金约束东说念主实施流动性风险约束，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针 对性制定流动性风险约束范例，因此本基金流动性风险也不错得到有用欺压。   当单个洞开日内的基金份额净赎回请求跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%时，即以为 是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色 决定全额赎回或部分展期赎回。连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金约束东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但 不得跳跃 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   如发生单个洞开日内单个基金份额捏有东说念主请求赎回的基金份额跳跃前一洞开日的基金 总份额的 30%时，本基金约束东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回请求实施展期办理。 如基金约束东说念主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金约束东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回请求，基金约束东说念主不错根据“全额赎回”或“部分展期赎回”的约定方式对       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额捏有东说念主在请求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与消失；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被消失。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的 前提下，可实施备用的流动性风险约束器具，包括但不限于展期办理多半赎回请求、暂停接 受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他范例。同期基金约束东说念主将时刻驻扎可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护基金份额捏有东说念主的利益。实施备用流动性风险约束器具的决 策模范依照基金约束东说念主流动性风险约束轨制的规矩办理。当实施备用的流动性风险约束器具 时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等 影响。   四、本基金独到的风险 体市集发扬有在各异，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数休养较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪过失，影响投资收益。 公司景色、投资东说念主热沈和交往轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 种原因导致基金的事迹发扬与标的指数发扬之间产生各异的不确定性，包括但不限于以下因 素：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；   （2）标的指数成份股的休养；   （3）基金买卖股票时产生的交往成本和交往冲击；   （4）申购、赎转身分带来的追踪过失；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪过失；   （6）基金现款资产的牵累；   （7）基金的约束费、托管费和销售服务费等带来的追踪过失；   （8）标的指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带来的偏差；   （9）基金约束东说念主的买入卖出时机采纳；       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （10）其他身分带来的偏差。   根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜不绝看成 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合休养所带来的风险与成本。   由于主要投资于标的 ETF，是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的约束风险与操立场险、目 标 ETF 基金份额二级市集交往价钱波动风险和折溢价的风险、标的 ETF 的时刻风险等风险。   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹相比基准的发扬并不代表 基金推行的收益情况，也不看成对基金收益的计算。本基金推交运作中投资的对象尽头权重， 与事迹相比基准的组成尽头权重可能并非统颐养致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能濒临中国存托凭证价 格大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托 凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的 风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的额外安排可能激发的风险；存托协 议自动约束存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存 托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主， 在捏续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能 导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，采纳是否采用存托凭证投资策略。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和留心，将来指数编制机构可能由于万般 原因住手对指数的约束和留心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会陈诉并提倡贬责决策，如更换基金标的指数、迁徙运作方式、与其他基金合 并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指 数、迁徙运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时期，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息效率基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关市集发扬有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非统统相关，在标的指数的成份股 休养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机 构暂未作出休养的，基金约束东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对相关成份股进行休养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影 响，当基金约束东说念主对该成份股赐与休养时也可能产生追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者支捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。       （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交往而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失言而产生损失的风险。   （7）操立场险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者松懈，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时期、市集 利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风 险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，投资股票期权的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险、操立场险等。由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金约束东说念主将通过里面信用评级、投资 授信欺压等方法对资产支捏证券投资进行有用的风险评估和欺压。同期，本基金约束东说念主将对       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前欺压、事中监督和过后陈诉查验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   本基金可投资于领略受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于领略受限证券的非领略特性，在本基金参与投资后将在一按时限内无法领略， 在濒临基金大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金约束东说念主 已建立了健全的里面欺压体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息线路、日常风险监控等设施，作念好危境处理预案，确保领略受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险；   （4）操立场险   由于不完善或有问题的里面操作经由、东说念主员违纪或错误、系统故障或外部事件所导致的 径直或迤逦损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特性，基金约束东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科的 时刻东说念主员、升级改造了相关时刻系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了 健全合理的转融通业务里面欺压体系，包括严实完备的约束轨制、科学表率的业务欺压经由、 明晰明确的组织体系与职责单干、生动有用的风险打发安排，制定或更新了《南边基金转融 通证券出借业务风险约束办法》、《南边基金转融通证券出借交往操作指引》、《南边基金 转融通证券出借业务投资约束轨制》等风险约束轨制，完善了开展转融通出借业务的相关安 排，保障转融通出借业务的获胜开展。   除上述风险外，本基金参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或基金约束东说念主要 求关注的其他风险。   五、其他风险       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集浩荡限定等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。 销售机构(包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行按时或不按时的休养，但 销售机构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金约束 东说念主作出的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配考研。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主见在于有用阻滞并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额闲居洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主在基金按时 陈诉中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东说念主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主揣测各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探求主袋账 户资产，并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹方针弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   八、本基金的 Y 类基金份额为针对个东说念主待业金投资基金业务补助的单独的基金份额类别， 投资东说念主通过个东说念主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东说念主待业金投资基金业务（个东说念主养老 金相关轨制另有规矩的除外）。根据个东说念主待业金账户要求，个东说念主待业金投资基金相关资金及 资产将闭塞运行，其基金份额申购赎回等款项将在个东说念主待业金账户内流转。具体业务国法请 关注基金约束东说念主届时发布的相关公告。 规矩外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金份额赎回等款 项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年齿或者政策规矩的其他领 取条件时不可领取个东说念主待业金。 约束暂行规矩》要求的相关条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过相关网站及平台 等公布。本基金运作过程中可能出现不合适相关条件从而被移出名录的情形，届时本基金将 暂停办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能濒临无法不绝投资 Y 类基金份额的风险。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §18 基金合同的变更、圮绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行适合模范，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐陈诉出具法律意见书；        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。相关法律法例或监管部门另有规矩的，按相关法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉辅导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §19 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金约束东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要范例保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、迁徙、 非交往过户、转托管和定投等的业务国法；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的职权；         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎勤劳的原则约束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产彼此零丁，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适合合理的范例使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩揣测并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他相关规矩，履行信息线路及陈诉义务；   （12）保守基金交易私密，不流露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》尽头他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予隐秘，不向他东说念主流露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府不低 于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并过问基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （19）濒临驱散、照章被消失或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后   （25）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以诚恳信用、勤劳尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）补助故意的基金托管部门，具有合适要求的营业风景，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账约束，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金约束东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》尽头他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前赐与隐秘，不得向他东说念主流露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主揣测的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金约束 东说念主在各漏洞方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金约束东说念主有未施行 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的范例；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法律法例规矩 的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或相关规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金约束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）过问基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被消失或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督约束机构，并文告基金约束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对标的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会审议事项期骗表决权；   （7）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （8）监督基金约束东说念主的投资运作；   （9）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）端庄阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的有限就业；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金是标的 ETF 的连络基金，鉴于本基金和标的 ETF 的相关性，本基金的基金份额捏 有东说念主不错凭所捏有的本基金份额出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并参 与表决。在揣测参会份额和计票时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 基金 份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，揣测结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金约束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托福以 本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金约束东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，本 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金 基金约束东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有规矩 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作方式；   （5）休养基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或栽培销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 标的指数变更、交往方式变更、 基金约束东说念主变更、圮绝上市或标的 ETF 基金合同圮绝而变更本基金投资标的、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金约束东说念主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金约束东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整相关基金认购、申购、赎回、迁徙、非交往过户、转托管、定投等业务的国法；   （3）增多、减少或休养基金份额类别配置、住手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、国法进行休养；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）本基金采用额外申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （7）由于标的 ETF 交往方式变更、基金约束东说念主变更、圮绝上市或标的 ETF 基金合同终 止而变更为径直投资该标的指数的指数基金；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额捏有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提倡书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扯后腿、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关尽头磋商方式和磋商东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金约束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩， 何况捏有基金份额的凭证与基金约束东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布相关 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经文告不过问收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主捏       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如若基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议：         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以越过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迁徙基金运作方式、更 换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交合适会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在合适上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起原后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起原后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东说念主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关规矩以本节额外约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、施行方式   （一）基金收益分派原则 具体分派决策以届时基金约束东说念主发布的公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，在合适基金收益分派条件下，可安排 收益分派。收益分派条件、评估时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容， 基金约束东说念主不错根据推行情况确定并按影相关规矩公告； 的投资东说念主可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主 不采纳，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额 的收益分派方式是红利再投资。将来条件允许的情况下，本基金可为 Y 类基金份额提供按时 分成瓜分成方式，具体详见招募说明书或相关公告； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有规矩或《基金合同》 另有约定外，本基金兼并类别内每一基金份额享有同瓜分派权；   基金约束东说念主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行适合模范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情休养以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 等）；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取约束费。本基金的约束费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 年费率计提。约束费的揣测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金约束费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 用度自动扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商贬责。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 用度自动扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商贬责。   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.2%年费率计提。销售服务费 的揣测方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 用度自动扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商贬责。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据相关法例及相应左券规矩，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金约束东说念主、基金托管东说念主可对本基金 Y 类基金份额的约束费、托管费实施一定的费率优 惠。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地好意思满投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板尽头他经中国证 监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券 （包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场所政府债券、次级债、可迁徙债 券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、           南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款尽头他银行进款）、同行存单、货币市集工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关规 定）。   本基金根据相关规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交往日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适合模范后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券领域的 10％；   （6）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券系数领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金不合适 前款所规矩比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交往，应当合适下列投资限制： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当合适下列投资限制： 权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数揣测；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险约束规矩》所述 流动性受限证券的范围； 的 50%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往 的股票合并揣测，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金约束东说念主之外的       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 身分致使基金投资比例不合适上述第（1）项规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个交往 日内进行休养，但中国证监会规矩的额外情形除外；除上述第（1 ）、（2 ）、（7 ）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交往停牌等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 约束东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述第（14）项规矩的，基金约束东说念主不得 新增出借业务。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起原。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。   为留心基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱尽头他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩遮挡的其他行为。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、推行欺压东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相关交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行 适合模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金资产净值的揣测方法和公告方式 日该类基金份额的余额数目揣测，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错补助大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金约束东说念主应每个估值日揣测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 同的规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行适合模范，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。相关法律法例或监管部门另有规矩的，按相关法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉辅导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。   八、争议贬责方式         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时 有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有约束力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、勤劳、尽责地履行基金 合同规矩的义务，留心基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，不含港澳台地区法律）统带并从其解 释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 风景和营业风景查阅。          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §20 基金托管左券的内容摘抄    一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金约束东说念主    称呼：南边基金约束股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准补助机关及批准补助文号：中国证券监督约束委员会证监基字19984 号    注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元    组织表情：股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产约束以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：捏续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    磋商东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织表情：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准补助机关和补助文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：捏续经营    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；支捏箱服务；刊行金         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托约束 服务；年金账户约束服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或过问银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督约束机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资行动期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地好意思满投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板尽头他经中国证 监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券 （包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场所政府债券、次级债、可迁徙债 券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、 债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款尽头他银行进款）、同行存单、货币市集工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关规 定）。   本基金根据相关规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》遮挡投资的投资器具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适合模范后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日 日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适合模范后， 不错休养上述投资品种的投资比例。          南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合效率以下投资限制： 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 的 10％； 券领域的 10％； 资产支捏证券，不得跳跃其各样资产支捏证券系数领域的 10％； 支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金不合适前 款所规矩比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    ②本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总 市值的 20%；    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差揣测）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交往日基金资产净值的 20%；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权 所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数揣测；    ①本基金在职何交往日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 性受限证券的范围；    ②本基金在职何交往日日终，参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的    ③证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均揣测；    ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 股票合并揣测，法律法例或监管部门另有要求的除外；    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金约束东说念主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述第 1）项规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个交往 日内进行休养，但中国证监会规矩的额外情形除外；除上述第 1）、2）、7）、9）、10）、 份股休养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基 金约束东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述第 14）项规矩的，基金约束东说念主不得 新增出借业务。    基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起原。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 为进行监督：   为留心基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、推行欺压东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相关交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行 适合模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。   基金约束东说念主参与银行间市集交往，应按照审慎的风险欺压原则评估交往敌手资信风险， 并自主采纳交往敌手。基金托管东说念主发现基金约束东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交往的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金约束东说念主，基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金约束东说念主应确保可行性说明内容真正、准确、齐备。基金托管东说念主分歧基金 约束东说念主提供的可行性说明进行本体审查。基金约束东说念主同意，经提醒后基金约束东说念主仍施行交往 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。   基金约束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款拼集)的交往结算方 式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付才气等 触及到进款银行采纳方面的风险。基金约束东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 采纳进款银行，基金托管东说念主对此不予监督，但有权要求基金约束东说念主配合办理相关进款手续。   （1）基金投资领略受限证券，应战胜《对于基金投资非公开刊行股票等领略受限证券 相关问题的文告》等相关法律法例规矩。      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）领略受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册约束办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于 发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金约束东说念主应在基金初次投资领略受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金约束东说念主 董事会批准的相关基金投资领略受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资领略受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金约束东说念主应至少于初次施行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资领略受限证券前，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 领略受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金约束东说念主应保证上述信息的真正、 齐备，并应至少于拟施行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等领略受限证券相关问题的通 知》规矩，对基金约束东说念主是否战胜法律法例进行监督，并审核基金约束东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东说念主在投资领略受 限证券前就该风险的摒除或驻扎范例进行补充书面说明，并保留观看基金约束东说念主风险约束部 门就基金投资领略受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权 拒却施行相关指示。因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应就业， 并有权陈诉中国证监会。   如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应就业。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带就业。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进 行监督和复核。基金约束东说念主应当战胜审慎经营原则，配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合 理的投资策略和风险约束轨制，完善业务经由，有用驻扎和欺压风险。   （三）投资监督范围的休养   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项休养的，基金约束东说念主应提前文告基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金约束东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的履         南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 行受外部数据来源或系统开发等身分影响，基金约束东说念主应为基金托管东说念主系统休养预留所需的 合理必要时期。   （四）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之 日起起原。   （五）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 揣测、各样基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作尽头他运作违反《基金法》、《基金合 同》、本左券相关规矩时，应实时以书面表情文告基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面表情向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金约束东说念主补偿因其违反《基金合同》、本左券而致使投资者遇到的损失。   对于依据交往模范尚未成交的且基金托管东说念主在交往前简略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反相关法律法例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即 文告基金约束东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往模范也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金约束 东说念主，并陈诉中国证监会。   基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金约束东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金约束东说念主无正直原理，拒却、辞让基金托管东说念主根据本左券约定期骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金约束东说念主揣测的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理算帐交 收、相关信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无故未执 行或无故延伸施行基金约束东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本左券尽头他相关规矩时，基金约束东说念主应实时以书面表情文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面表情向基金约束东说念主发出回函。在限期内，基 金约束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金约束东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应陈诉中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即陈诉中国证监会和银行业监督约束 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金 约束东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在规矩时期内回复基金约束东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直原理，拒却、辞让基金约束东说念主根据本左券约定期骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金约束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金约束东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金约束东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 分、分派基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的齐备与零丁。 开信息或基金约束东说念主提供的书面贵府中获取到账日期信息的，应由基金约束东说念主负责与相关当 事东说念主确定到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 东说念主应实时文告基金约束东说念主采用范例进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应负责向 相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金约束东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的南边基金约束股份有限公司基金认购专户。该账户由基金约束东说念主或 其托福的登记机构开立并约束。基金约束东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主尽头资金 来源履行必要的反洗钱合规审查就业。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由 基金约束东说念主遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资陈诉应由过问验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完 成，基金约束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金约束东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，支捏基金的现款资产。该账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的约束应合适东说念主民币银行结算账户约束、利率约束等相关监管法例要求。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和约束 业拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 记结算有限就业公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，正本由基金托管东说念主支捏，基金约束东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和约束   基金财产开展按时进款等银行进款投资前，基金约束东说念主应以基金口头开立银行进款账户， 该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金约束东说念主须向进款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金约束东说念主应文告并配合进款银行办理变更手 续。   基金约束东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份证明信息等材料。如需在进款银行灵通网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金约束东说念主、基金托管东说念主两边阐述同意。   如需住手使用银行进款账户，基金约束东说念主应磋商基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和约束   在本左券矍铄日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，如若触及相关账户的开设和使用，由基金约束东说念主协助基金托管东说念主根 据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并管 理。   （八）进款证实书等什物证券的支捏   基金约束东说念主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东说念主支捏。属于基金托管东说念主实 际有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主支捏期间的毁损、灭失，由此产生的就业应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用欺压或支捏的证券不承担支捏就业。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金约束东说念主开具进款证实书，基金约束东说念主与基金托 管东说念主应战胜以下越过约定： 办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等相关材料。如基金托管东说念主对相关材料 有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应就业，基金约束东说念主应采用范例核实并更正信 息。 款证实书要素与进款左券不符，在基金约束东说念主与进款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒却 办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金约束东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并采用范例积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书捏有 方履行支捏就业。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 支取，基金约束东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置 换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日期外，其他中枢要素与原进款证实书一 致。 基金约束东说念主应在与进款银行的进款左券中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支 取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致进款无法被按时支取的，基金约束东说念主应实时采用挽救范例，基金托管东说念主不承担 相关就业，但应给予必要配合。进款证实书仅看成进款证实，不得补助担保或用于任何可能 导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产相关的紧要合同的支捏   由基金约束东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 约束东说念主支捏。除本左券另有约定外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原 件。基金约束东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献支捏部门，支捏期 限不少于法律法例规矩的最低年限。   五、基金资产净值揣测和司帐核算   （一）基金资产净值的揣测   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个 估值日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目揣测，均精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错补助大额赎回情形下的净值精 度济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金约束东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、法例的规矩。基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金约束东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金约束东说念主应于每个估值日交往终端后揣测当日的基金资产净值与各 类基金份额的基金份额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边认同的方式发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金约束东说念主揣测并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主揣测的基金资产净值。因此，本基金的司帐就业方是基金约束东说念主，就与本基金相关的会        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主 对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、金融养殖品、 资产支捏证券和其他投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公布净值， 则按标的 ETF 最近公布的净值估值。   （2）以公允价值计量的权益品种的估值 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，采用估值时刻确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票的估 值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开刊行未上市的股票，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交往中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公允 价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种的估值   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），登第第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金约束东说念主应根据相关法律、法例的规矩 进行涉税处理（下同）。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），登第第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至推行收款日期间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可迁徙债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交往的债券登第估值日 收盘价并加计每百元应计利息看成估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采用在当前情况下适 用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定其公允价值。   ⑤当基金约束东说念主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允价 值时，基金约束东说念主应详细第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金托 管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按相关法例的规矩，发布相关公告，充分线路确定公允价 值的方法、相关估值结果等信息。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交往日结算价估值。如法律法例 今后另有规矩的，从其规矩。   本基金投资股票期权合约，根据相关法律法例以及监管部门的规矩估值。   （6）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参影相关法律法例和中国证券投资基 金业协会发布的相关规矩进行估值，确保估值的公允性。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作表率效率相关法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票施行。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值弗成客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （10）相关法律法例以及监管部门、自律国法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的规矩或者未能充分留心基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的揣测 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值错误，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失的就业东说念主应当对由于该 估值错误遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现随机刻水平不 能猜测、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规矩施行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵府灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误就业方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承担；由于估值错误就业方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值错误就业方也曾积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值错误就业方打发更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值错误的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 就业方仍打发估值错误负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若取得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值错误就业方。   （4）估值错误休养采用尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的就业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值揣测出现错误时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的范例退缩损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，通 知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金约束东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金约束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的过失不作 为基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交往所、登记机构、指数编制机构、估值基准服 务机构等级三方机构发送的数据错误，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金约束东说念主 与基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的范例进行检 查，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除补偿 就业。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的范例收缩或摒除由此形成的影响。   （四）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，分别独马上配置、登录和支捏本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金约束东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的揣测和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金产物贵府提要、按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物贵府提要的信息发生紧要变更的， 基金约束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书、基金产物贵府提要并登载在规矩网 站上；基金招募说明书、基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金约束东说念主不再更新招募说明书、基金产物贵府提要。基金约束东说念主 在季度终端之日起 15 个就业日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年终端之日起两个月内 完成中期陈诉编制并公告；在司帐年度终端之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金约束东说念主在 5 个就业日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时以书面或两边认同的 方式文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在 7 个就业日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将 相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果 以书面或两边认同的方式文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在一个月内完成中期陈诉，在中期报 告完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果以书面或两边认同的方式文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在一个半月内完成年度报 告，在年度陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月 内复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式文告基金约束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行休养，休养以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金约束东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如若基金约束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支捏的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏 有的基金份额。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和支捏，基金约束东说念主 和基金托管东说念主应按照面前相关国法分别支捏基金份额捏有东说念主名册。支捏方式不错采用电子或 文档的表情。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法例规矩的最低年限。   基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日等触及到基金漏洞事项日期的基金份额捏 有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版表情妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例规矩的最低年限。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应战胜隐秘义务。   若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，应按相关 法例规矩各自承担相应的就业。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳国外仲裁院，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在深圳 市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠实、勤劳、尽 责地履行《基金合同》和本左券约定的义务，留心基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主见，在此不包括中国香港、中国澳门越过行政区和中 国台湾地区法律）统带并从其解释。   八、托管左券的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何打破。   发生以下情况，本左券圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被消失、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金资产；       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）基金约束东说念主驱散、照章被消失、收歇或有其他基金约束东说念主接受基金约束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的圮绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本左券的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审 计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产算帐小组以为有对基金份额捏有东说念主更为 故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。相关法律法例或监管部门另有规矩的，按相关法律法例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   (4)按各样基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉辅导性 公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金约束东说念主及销售机构提供，以下是基金约束东说念主提供的 主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改相关服务状貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金约束东说念主不承担任何就业。   若本基金包含在中国香港越过行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 状貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金约束东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金约束东说念主电子直销具体国法请参见基金约束东说念主网站相关公告和业务国法。   二、信息查询及交往阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金约束东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金约束东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、基金约束东说念主称呼、基金 代码、风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时 陈诉和基金约束东说念主最新动态等各样贵府。   （二）基金交往阐述服务   基金约束东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的表情实时向通过基金约束东说念主直销渠 说念投资并捏有基金约束东说念主基金份额的捏有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的阐述日期、阐述份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金约束 东说念主基金份额交往业务的，相关信息阐述服务请参照各销售机构推行业务经由及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金约束东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的表情向通过基金约束东说念主 直销渠说念投资并捏有基金约束东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。        南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋商方式不祥、错误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 闲居收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金约束东说念主网站，或拨打基金约束东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金约束东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务文告、交往阐述文告、漏洞公 告文告、行为音问、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相关指引退订，或通过基金约束 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金约束东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金约束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）      南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §22 其它应线路事项   本基金暂无其他应线路事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法 律法例和规矩协商贬责。       南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）            §23 招募说明书存放尽头查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本 为准。   基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统颐养致。     南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金基金合同》 三、《南边中证 A500 交往型洞开式指数证券投资基金连络基金托管左券》 四、《南边基金约束股份有限公司洞开式基金业务国法》 五、法律意见书 六、基金约束东说念主业务履历批件、营业牌照 七、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照                                   南边基金约束股份有限公司

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