鹏华永润一年按期敞开债券型
证券投资基金更新的招募说明书
（2025 年第 1 号）
基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
关键辅导
本基金经 2019 年 1 月 15 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华永润一年
按期敞开债券型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据干系法律律例，本基金
基金合同已于 2019 年 3 月 21 日安适收效，基金管理东说念主于该日起安适运转对基金财产进行
运作管理。
基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实验性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投
老本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分推敲自身的风险承受才智，感性判断市
场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管
理风险、流动性风险、本基金特定风险相配他风险等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应步骤后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋机制实施期间，基
金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。
请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并神色本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金的过往事迹并不预示其改日发达，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对
本基金发达的保证。
基金管理东说念主依照恪称就业、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原
则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主
自行承担。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应考究阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金居品贵府撮要。
本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》第十二条中与
招募说明书内容筹商的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个往来日
内表现的对于上述紧要变更的干系公告。
目 录
第一部分 绪 言
第二部分 释 义
第三部分 基金管理东说念主
第四部分 基金托管东说念主
第五部分 干系服务机构
第六部分 基金的召募与基金合同的收效
第七部分 基金份额的申购与赎回
第八部分 基金的禁闭期与敞开期
第九部分 基金的投资
第十部分 基金的事迹
第十一部分 基金的财产
第十二部分 基金资产的估值
第十三部分 基金的收益分拨
第十四部分 基金的用度与税收
第十五部分 基金的管帐与审计
第十六部分 基金的信息表现
第十七部分 侧袋机制
第十八部分 风险揭示
第十九部分 基金的休止与计帐
第二十部分 基金合同的内容选录
第二十一部分 基金托管契约的内容选录
第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务
第二十三部分 其他应表现事项
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
第二十五部分 备查文献
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投
资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信
息表现管理办法》（以下简称《信息表现办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动
性风险管理轨则》（以下简称《流动性风险管理轨则》）等筹商法律律例的轨则，以及
《鹏华永润一年按期敞开债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编
写。
本招募说明书陈述了鹏华永润一年按期敞开债券型证券投资基金（以下简称“本基
金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的必要事项，
投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对
其真确性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求
召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资
东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验更动和补充
券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更动和补充
新
公告》
释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委
员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七
部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的修
订
开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的更动
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公
开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其每每作念出的更动
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的更动
实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其每每作念出的
更动
主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
干系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
试点办法》及干系法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法
东说念主
格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
金份额的申购、赎回、拯救、转托管及按期定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销
售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红
利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等
接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
金份额余额相配变动情况的账户
购、申购、赎回、拯救及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐述的日历
毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
日次日（含）起至一年后的对应日的前一日止。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，
也不上市往来。如该对应日不存在对应日历或为非就业日，则顺延至下一就业日
少于五个就业日、不跳动二十个就业日，期间不错办理申购与赎回等业务
管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵
守
金份额的步履
要求将基金份额兑换为现款的步履
条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额拯救为基金管理东说念主管理的其
他基金基金份额的步履
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购苦求的一种投资方式
拯救中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金拯救中转入苦求份额总额后的余
额）跳动上一就业日基金总份额的 20%
格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含
契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、
资产救助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往来的债券等
方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待
其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易
其他资产的价值总和
份额净值的过程
站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等绪言
料撮要》相配更新
处置计帐，宗旨在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管
理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产
第三部分 基金管理东说念主
一、基金管理东说念主概况
出资东说念主称呼 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7，500 50%
意大利欧利盛老本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15，000 100%
二、主要东说念主员情况
张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员
会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文书、常务副区长等职务。现
任国信证券股份有限公司党委文书、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公
司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总
裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限
公司董事。
杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路
证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、
浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现
任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏
华基金管理有限公司董事。
周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华
为技能有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳
金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务
总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份
有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信
（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM
AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments
Group）外洋施行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）投资有策划部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席施行
官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、
Pramerica SGR S.p.A.首席施行官。现恣意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管
理 SGR 企业治理部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现
任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年
张元先生，孤苦董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、裁剪，甘肃
省委计议室工作、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会计议室主任，中国银监会
政策律例部（计议局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登
记结算有限就业公司董事长兼党委文书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记
结算有限就业公司监事长兼党委副文书。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司
董事。
高臻女士，孤苦董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责
贷款管理和运营，款式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人
有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司施行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金
管理有限公司董事。
蒋毅刚先生，孤苦董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师
事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天
城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自
黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，
深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深
圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限
公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业
有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司施行董事、行
政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金
财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券
部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自
Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司
（ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale
Italiana）财务分析师，意大利集聚交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联
合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，集聚圣保罗银行集团
信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现
恣意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自
宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办
事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总
司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经
理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理
有限公司监事。
左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公
司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规
司理、高等合规官、总司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自
邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司
副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理
有限公司董事。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监
事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事评释部副处长、
处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。
韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，
天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、
固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信计议院，从事
产业政策计议就业；历任鹏华基金管理有限公司计议员、基金司理助理、计议部总司理、
董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有
限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。
李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开发银行河南省分行外洋业务部
科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海集聚基金管理有限公司董事会秘书，
自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司究诘
参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总
司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限
公司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。
刘涛先生，国籍中国，金融学硕士，11 年证券从业教学。2013 年 4 月加盟鹏华基金管理
有限公司，从事债券投资计议就业，历任固定收益部债券计议员、公募债券投资部副总经
理/基金司理、债券投资一部副总司理/基金司理，现担任债券投资二部总司理/基金司理。
国企债债券基金司理，2016 年 11 月担任鹏华丰禄债券基金司理，2017 年 02 月至 2019 年
理，2017 年 02 月至 2019 年 08 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2017 年 02 月至 2017 年 09
月担任鹏华丰安债券基金司理，2017 年 05 月至 2020 年 02 月担任鹏华丰瑞债券基金经
理，2017 年 05 月担任鹏华普天债券基金司理，2018 年 03 月至 2019 年 08 月担任鹏华弘盛
混杂基金司理，2018 年 03 月至 2018 年 12 月担任鹏华实业债基金司理，2018 年 07 月担任
鹏华尊悦发起式定开债券基金司理，2018 年 10 月至 2019 年 11 月担任鹏华 3 个月中短债
基金司理，2018 年 12 月担任鹏华永诚一年按期敞开债券基金司理，2019 年 03 月至 2020
年 06 月担任鹏华永融一年按期敞开债券基金司理，2019 年 03 月担任鹏华永润一年按期开
放债券基金司理，2019 年 10 月至 2021 年 02 月担任鹏华稳利短债基金司理，2019 年 12 月
担任鹏华尊泰一年定开发起式债券基金司理，2020 年 06 月担任鹏华普利债券基金司理，
金司理，2021 年 08 月担任鹏华永融一年按期敞开债券基金司理，2021 年 08 月至 2022 年
任鹏华双季享 180 天持有期债券基金司理，2022 年 07 月至 2023 年 11 月担任鹏华丰登债
券基金司理，2022 年 07 月至 2023 年 12 月担任鹏华丰颐债券基金司理，2022 年 08 月至
年 12 月担任鹏华弘尚混杂基金司理，2022 年 12 月担任鹏华丰尚按期敞开债券基金司理，
券基金司理，2024 年 03 月担任鹏华双季红 180 天持有期债券基金司理，刘涛具备基金从
业履历。
本基金基金司理管理的其他基金情况：
罗佳女士，国籍中国，外洋商务硕士，10 年证券从业教学。曾任东兴证券计议员、安
信基金债券往来员。2016 年 08 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任辘集往来室债券往来
员、债券往来主管、公募债券投资部债券计议员、债券投资一部基金司理助理，现担任债
券投资二部基金司理。2025 年 03 月担任鹏华丰庆债券基金司理，2025 年 03 月担任鹏华尊
悦发起式定开债券基金司理，2025 年 03 月担任鹏华永润一年按期敞开债券基金司理，罗
佳具备基金从业履历。
本基金基金司理管理的其他基金情况：
本基金历任的基金司理：
无。
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。
闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。
郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经
理、基金司理。
三、基金管理东说念主的职责
为；
四、基金管理东说念主的承诺
法》、《信息表现办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面操纵轨制，选定灵验措
施，防卫犯警步履的发生。
（1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律律例以及中国证监会不容的其他步履。
律例及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：
（1）越权或违纪策划；
（2）违犯法律律例、基金合同或托管契约；
（3）成心毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；
（5）拒却、滋扰、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；
（6）鲁莽就业、奢侈权力；
（7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资策划等信息；
（8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或辗转进行其他股票投资；
（9）协助、接受寄托或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券往来；
（10）违犯证券往来所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯技能主管市集价钱，滋扰市
场规范；
（11）贬损同行，以提高我方；
（12）在公开信息表现和告白中成心含有装假、误导、诓骗成份；
（13）以不正派技能谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（15）其他法律、行政律例不容的步履。
（1）依照筹商法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最
大利益；
（2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；
（3）不泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资策划等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来相配他行径。
五、基金管理东说念主的里面操纵轨制
基金管理东说念主的里面操纵遵命以下原则：
（1）健全性原则：里面操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，
并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个身手；
（2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，珍视内控轨制
的灵验施行；
（3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法贬低运作成本，提高经济效益，
以合理的操纵成本达到最好的里面操纵后果。
（1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规
定；
（2）全面性原则：里面操纵轨制应当涵盖基金管理东说念主策划管理的各个身手，不得留有
轨制上的空缺或间隙；
（3）审慎性原则：制定里面操纵轨制应当以审慎策划、珍视和化解风险为起点；
（4）当令性原则：里面操纵轨制的制定应当跟着筹商法律律例的调养和基金管理东说念主经
营计谋、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
（1）董事会下设合规与风险操纵委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险操纵计谋和控
制政策、和谐突发紧要风险等事项；
（2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务身手正当合规运作进行监督搜检，组织、指
导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直报恩；
（3）公司策划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种
风险给予充分的评估和珍视，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采
取珍视和操纵措施；
（4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过按期
或不按期搜检里面操纵轨制的施行情况，促使公司各项策划管理行径的范例运行；
（5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管
理东说念主举座层面进行多维度风险分析；
（6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时报恩的义务；
（7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险操纵”的理念，公司每个职工均负有一
线风险操纵职责，负责把公司的风险操纵理念和措施落实到每一个业务身手当中，并负有
把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行报恩、反馈的义务。
（1）公司通过继续健全法东说念主治理结构，充分阐扬孤苦董事和监事会的监督职能，力求
从源流上阻毫不正派关联往来、利益运输和里面东说念主操纵征象的发生，保护投资东说念主利益和公
司正当权益；
（2）管理层巩固成就了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险珍视意
识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制
度，使风险贯通链接到公司各个部门、各个岗亭和各个身手；
（3）公司依据自身策划特质建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间互相监督制
衡、督察长和监察稽核部监督的、权责联合、严实灵验的三说念内控防地；
（4）建立并继续完善里面操纵体系及里面操纵轨制：自成立来，公司继续完善内控组
织架构、操纵步骤、操纵措施以及操纵职责，建立健全里面操纵体系。通过继续地对里面
操纵轨制进行更动和更新，公司的里面操纵轨制继续走向完善；
（5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制
度、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以
及包括岗亭成就、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和
业务经过上进行风险操纵；
（6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上选定了严格的分离制
度，竣事了基金投资与往来、往来与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，
形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成就上减少和珍视操作及操守风险；
（7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗
位职责和风险管理就业；
（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报恩、操纵以及监督步骤，
并经过得当的操纵经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预
警与公司管理及基金运作筹商的风险，通过显然的报恩渠说念，对风险问题进行层层监督、
管理、操纵，使部门和管理层即时把合手风险景象并实时、快速作出风险操纵决策；
（9）建立自动化监督操纵系统：公司启用了恒生往来系统以及自行开发的投资宗旨监
控系统等计较机援救操纵系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉往来等方面
进行电子化操纵，灵验地防卫了运气派险和操守风险；
（10）继续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司继续强化投资规律，加强集体
决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决
定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由计议小组负责
珍视，通盘股票投资必须皆备从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对
各基金死守基金合同的情况进行评估，珍视契约风险。
（1）基金管理东说念主确知建立、实施和救助里面操纵轨制是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面操纵的表现真确、准确；
（3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展继续完善里面操纵体系和里面操纵制
度。
第四部分 基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主基本情况
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成随即间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主：廖林
注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元
筹商电话：010-66105799
筹商东说念主：郭明
（二）主要东说念主员情况
结果 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年事 38 岁，
称。
（三）基金托管业务策划情况
行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，继承“敦厚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面操纵体
系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，
为境表里繁多投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服
务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熏陶的居品线。
领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年
金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集会资产管理策划、证券公司
定向资产管理策划、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户
资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等
升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 12 月，中国工商银行
共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年得到香港《亚洲货
币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是得到奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融范畴的持续招供和粗野好评。
（四）基金托管东说念主的里面操纵情况
中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面操纵 COSO
准则从里面环境、风险评估、操纵行径、信息与换取、监督与评价五个方面构建起了托
管业务里面风险操纵体系，并纳入联合的风险管理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高
效的风险珍视和操纵体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，
新问题新情况的继续出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等关键的
位置，视风险珍视和操纵为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管
理，将风险操纵就业落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗
位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次获胜通
过评估组织里面操纵和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得到无保钟情见的操纵
及灵验性报恩，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面操纵方
面的健全性和灵验性的全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风险操纵才智已经与
外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。
（1）资产托管业务策划管理正当合规；
（2）促进竣事资产托管业务发展计谋和策划方向；
（3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；
（4）提高资产托管策划效率和后果；
（5）业务记录、管帐信息和其他策划管理干系信息的真确、准确、竣工、实时。
（1）全面性原则。资产托管业务里面操纵应链接决策、施行和监督全过程，隐私
资产托管业务各项业务经过和管理行径，隐私通盘机构、部门和从业东说念主员。
（2）关键性原则。资产托管业务里面操纵应在全面操纵基础上，关小心要业务事
项、要点业务身手和高风险范畴。
（3）制衡性原则。资产托管业务里面操纵应在机组成就、权责分拨及业务经过等
方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。
（4）得当性原则。资产托管业务里面操纵应当与策划范围、业务范围和风险特质
相得当，并进行动态调养，以合理成本竣事里面操纵方向。
（5）审慎性原则。资产托管业务里面操纵应坚持风险为本、审慎策划的理念，设
立机构或开展各项策划管理行径均应坚持内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务里面操纵应权衡实施成本与预期效益，以合理
成本竣事存效操纵。
资产托管业务里面操纵纳入全行联合的里面操纵体系。
（1）总行资产托管部根据里面操纵基本轨则建立健全资产托管业务里面操纵体
系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面操纵基本轨则建立健全里面操纵
体系，建立与托管业务条线相得当的里面操纵运行机制，笃定各项业务行径的风险操纵
点，制定圭臬联合的业务轨制；选定得当的操纵措施，合理保证托管业务经过的策划效
率和后果，组织开展资产托管业务里面操纵措施的施行、监督和搜检，督促各机构落实
操纵措施。
（2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理就业，根据年度就业要点，定
期或不按期在全行开展干系业务监督搜检，将托管业务搜检款式整合到全行业务监督检
查就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面操纵的施行机构，负责组织开
展本机构里面操纵的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。
工商银行资产托管部青睐里面操纵轨制的开发，坚持把风险珍视和操纵的理念和方
法融入岗亭职责、轨制开发和就业经过中，建立了一整套里面操纵轨制体系，包括《资
产托管业务管理轨则》、《资产托管业务里面操纵管理办法》、《资产托管业务全面风
险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、
《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重
大突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、流
程、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、防卫利益
突破、业务一语气性、阅览、信息系统等全方面施行里面操纵措施。
资产托管业务切实履行风险管理第全部防地的主体职责，按照“主动防、智能控、
全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以
“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建得当资产托管业务特质的
风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运更动、建立资产托管风险
管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列开发、科技赋
能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验
操纵操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业策划和救急预案，具备行之有
效的灾备规复有策划、充足的出动办公诱导、同城异城相勾通的备份办公场合、必要的工
作主说念主员、科学表现的 AB 岗亭成就及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突
发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采纳或顺次启动“原场合现场+
居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方
案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网
络，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常往来的实时计帐和交割。
（五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤
根据《基金法》、基金合同、托管契约和筹商基金律例的轨则，基金托管东说念主对基金
的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券市
场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分拨、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行
监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月运转。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或筹商基金
法律律例轨则的步履，应实时以书面阵势通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通
知后应实时查对，并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有
权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报恩中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应立即报恩中国证监会，同期通知基
金管理东说念主限期纠正。
第五部分 干系服务机构
一、基金份额销售机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
筹商电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
筹商东说念主：龙毅
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
筹商电话：010-88082426
传真：010-88082018
筹商东说念主：张圆圆
办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
筹商电话：021-68876878
传真：021-68876821
筹商东说念主：李化怡
办公地址：武汉市江汉区开发大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室
筹商电话：027-85557881
传真：027-85557973
筹商东说念主：祁明兵
办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
筹商电话：020-38927993
传真：020-38927990
筹商东说念主：周樱
（2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念
网址：www.phfund.com.cn
具体名单详见基金管理东说念主官方网站。
基金管理东说念主可根据筹商法律律例要求，根据实情，采纳其他合适要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。
二、登记机构
称呼：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
筹商电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责东说念主：范伟强
三、出具法律观念书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东说念主：韩炯
办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
筹商电话：021-31358666
传真：021-31358666
筹商东说念主：陈颖华
承办讼师：早晨、陈颖华
四、管帐师事务所
称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表东说念主：邹俊
办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
筹商电话：(0755)25471000
传真：(0755)82668930
筹商东说念主：蔡正轩
承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛
第六部分 基金的召募与基金合同的收效
一、 基金的召募与基金合同的收效
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他筹商法律律例，以及基金合同的轨则，经
中国证监会 2019 年 1 月 15 日证监许可201979 号文准予召募注册。
本基金基金合同已于 2019 年 3 月 21 日安适收效。
二、召募对象
合适法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机
构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主。
三、基金运作方式和类型
契约型敞开式，债券型基金
本基金以按期敞开方式运作，即选定禁闭运作和敞开运作轮流轮回的方式。本基金自
基金合同收效之日（含）起或自每一敞开期终端之日次日（含）起至一年后的对应日的前
一日止的期间禁闭运作，不办理申购与赎回业务，也不上市往来。如该对应日不存在对应
日历或为非就业日，则顺延至下一就业日。
本基金自禁闭期终端之后第一个就业日（含）起投入敞开期，每个敞开期不少于五个
就业日、不跳动二十个就业日，敞开期的具体时辰以基金管理东说念主届时公告为准。如发生不
可抗力或其他情形致使基金无法按时敞开或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金
管理东说念主有权合理调养申购或赎回业务的办理期间并给予公告。
四、基金的存续期间
不按期
五、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围
基金合同收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产
净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按期报恩中给予表现；一语气 60 个就业日出现前
述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会报恩并冷落治理有策划，如拯救运作方式、与其他
基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
在职一敞开期的终末一日日终，如发生以下情形之一的，则毋庸召开基金份额持有东说念主
大会，本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产计帐并休止：
（1）基金资产净值加受骗日灵验申购苦求金额及基金拯救中转入苦求金额扣除灵验赎
回苦求金额及基金拯救中转出苦求金额后的余额低于 5000 万元；
（2）基金份额持有东说念主东说念主数少于 200 东说念主。
法律律例另有轨则时，从其轨则。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说
明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理
东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通
过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。
二、申购和赎回的敞开日实时辰
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳
证券往来所的普通往来日的往来时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或
本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其他特殊情
况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照
《信息表现办法》的筹商轨则在指定绪言上公告。
本基金自基金合同收效后，每一年敞开一次申购和赎回。一般情况下，本基金办理申
购与赎回业务的敞开期为本基金每个禁闭期终端之后第一个就业日（含）起不少于五个工
作日、不跳动二十个就业日的期间，具体期间由基金管理东说念主在每个禁闭期终端前公告说
明。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时敞开或需依据基金合同暂停申购与赎回
业务的，基金管理东说念主有权合理调养申购或赎回业务的办理期间并给予公告。
在笃定申购运转与赎回运转时辰后，基金管理东说念主应依照《信息表现办法》的筹商轨则
在指定绪言上公告申购与赎回的运转时辰。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或
者拯救。在敞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或拯救申
请且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回
的价钱。但若投资者在敞开期终末一日业务办理时辰终端之后冷落往来苦求的，其往来申
请将被拒却。
三、申购与赎回的原则
进行计较；
基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新
王法运转实施前依照《信息表现办法》的筹商轨则在指定绪言上公告。
四、申购与赎回的步骤
投资东说念主必须根据销售机构轨则的步骤，在敞开日的具体业务办理时辰内冷落申购或赎
回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。若资金在轨则时辰内未全额到账则申购不
成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。
基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活
效。
投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生
广大赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条目处理。
基金管理东说念主应以往来时辰终端前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购或赎回苦求
日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐述。T
日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则
的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机构确
实采纳到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情
况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。
五、申购和赎回的限制
额数不得达到或跳动基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致
被迫达到或跳动 50%的除外）。
最低申购金额及往来级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。通过基金管理东说念主
直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，
但根据法律律例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金
直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情调养。
笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在
销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份
额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。
量限制。基金管理东说念主必须依照《信息表现办法》的筹商轨则在指定绪言上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度相配用途
生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》收效后，在禁闭期内，基金管理东说念主应当至
少每周在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。在敞开期内，基金管理东说念主
应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现开
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延
迟计较或公告。
本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施离别的申购费
率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金相配投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基
金、企业年金单曾策划以及集会策划、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部
门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。
通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费
率，其他投资东说念主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内如若有多笔申
购，适用费率按单笔永别计较。
申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记
等各项用度。
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：
当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
当申购用度适用固定金额时，申购份数的计较方法如下：
申购用度＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购用度
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 0.80%，
假定申购当日基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元
申购用度＝50，000－49，
色无月603.17＝396.83 元
申购份额＝49，603.17/1.0368＝47，842.56 份
即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净
值为 1.0368 元，则其可得到 47，842.56 份基金份额。
本基金的赎回费率如下表所示：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
Y≥30 天 0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时
收取。赎回费全额计入基金财产。
本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有时辰为 10 天，对应的赎回费率为
赎回金额=10，000×1.0685=10，685.00 元
赎回用度=10，685.00×0.10%=10.69 元
净赎回金额=10，685.00-10.69=10，674.31 元
即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回当日本基金份额
净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，674.31 元。
办法》的筹商轨则在指定绪言上公告。
基金促销策划，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资
东说念主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错按中国证监
会要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。
值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律律例以及监管部门、自律王法的规
定。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
购苦求。
值。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
达到或者跳动 50%，或者变相藏匿 50%辘集度的情形时。
估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主
应当暂停接受基金申购苦求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金
管理东说念主应当根据筹商轨则在指定绪言上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购苦求被全部
或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理
东说念主应实时规复申购业务的办理，且敞开期按暂停申购的期间相应顺延。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项：
回苦求或降速支付赎回款项。
值。
赎回苦求。
估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主
应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在
当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支
付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分
可缓期支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，
且敞开期按暂停赎回的期间相应顺延。
九、广大赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金拯救中转
出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金拯救中转入苦求份额总额后的余额）跳动
前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了广大赎回。
当基金出现广大赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象和赎回景象决
定全额赎回、降速支付或缓期办理赎回苦求。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按普通赎回步骤
施行。
（2）降速支付：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回款项有穷困或以为因支付投资东说念主
的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主应当接
受并阐述通盘的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一就业日基金总份额的
百分之二十，其余赎回苦求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得跳动二十个工
作日，并应当在指定绪言上刊登公告。
（3）若单个基金份额持有东说念主跳动基金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管
理东说念主有权缓期办理赎回苦求：
分，进行缓期办理。基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被解除；采纳缓期赎回的，当日未获受理
的赎回苦求将与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值
为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，基
金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
缓期办理的期限不得跳动 20 个就业日，如缓期办理期限跳动敞开期的，敞开期相应延
长，延长的敞开期内不办理申购，亦不接受新的赎回苦求。
回”或“（2）降速支付”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。
当发生上述缓期赎回并降速支付或缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书轨则的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东说念主，说明筹商处理方法，并
在 2 日内在指定绪言上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告
停公告。
新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。
或赎回时，基金管理东说念主依照筹商法律律例的轨则在指定绪言上刊登基金重新敞开申购或赎
回公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值。
次。当一语气暂停时辰跳动 2 个月的，基金管理东说念主不错调养刊登公告的频率。暂停终端，基
金重新敞开申购或赎回时，基金管理东说念主依照筹商法律律例的轨则在指定绪言上一语气刊登基
金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值。
十一、基金拯救
基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理
东说念主管理的其他基金之间的拯救业务，基金拯救不错收取一定的拯救费，干系王法由基金管
理东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与相
关机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的
非往来过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往来过户。不论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基
金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然
东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于
合适条件的非往来过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收
费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照轨则的圭臬收取转托管费。
十四、按期定额投资策划
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资策划，具体王法由基金管理东说念主另行轨则。
投资东说念主在办理按期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资策划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证
监会招供的往来场合或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金
管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的轨则或干系公告。
十八、其他业务
在不违犯法律律例及中国证监会轨则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利
益无实验性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制
定相应的业务王法，并依照《信息表现办法》的筹商轨则进行公告。
第八部分 基金的禁闭期与敞开期
一、基金的禁闭期
本基金的禁闭期为自基金合同收效之日（含）起或自每一敞开期终端之日次日（含）
起至一年后的对应日的前一日止。本基金的第一个禁闭期为自合同收效之日（含）起至一
年后的对应日的前一日止。下一个禁闭期为首个敞开期终端之日次日（含）起至一年后的
对应日的前一日止，依此类推。如该对应日不存在对应日历或为非就业日，则顺延至下一
就业日。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市往来。
二、基金的敞开期
一般情况下，本基金的敞开期为自禁闭期终端之日后第一个就业日（含）起不少于五
个就业日、不跳动二十个就业日的期间，具体期间由基金管理东说念主在禁闭期终端前公告说
明。敞开期内，本基金选定敞开运作方式，投资东说念主可办理基金份额的申购、赎回或其他业
务，敞开期未赎回的份额将自动转入下一个禁闭期。
如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时敞开或需依据基金合同暂停申购与赎回
业务的，基金管理东说念主有权合理调养申购或赎回业务的办理期间并给予公告。
三、禁闭期与敞开期示例
比如，假定基金合同收效之日为 2019 年 1 月 7 日，则本基金的第一个禁闭期为基金合
同收效之日起至一年后的对应日的前一日止，即 2019 年 1 月 7 日至 2020 年 1 月 6 日，假
设本基金的第一个敞开期为 5 个就业日，则第一个敞开期为自 2020 年 1 月 7 日至 2020 年 1
月 13 日的 5 个就业日；第二个禁闭期为第一个敞开期终端之日次日起的一年，即 2020 年
第九部分 基金的投资
一、投资方向
在严格操纵风险的基础上，通过按期敞开的阵势保持限定流动性，勤奋取得卓越基金
事迹比拟基准的收益。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有雅致无比流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司债、
央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地点政府债、次级债）、资产救助证
券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器用（但须合适中国证监会的干系轨则）。本基金不投资于股票、权证，也不投
资于可拯救债券、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当步骤后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在敞开
期运转前一个月、敞开期以及敞开期终端后的一个月内，本基金债券资产的投资比例不受
上述比例限制。
敞开期内每个往来日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留
的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期内
本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个往来日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行得当步骤
后，不错调养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金债券投资将选定久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳
策略、信用策略等积极投资策略。
（1）久期策略
久期管理是债券投资的关键考量身分，本基金将选定以“方向久期”为中心、从上至下
的组合久期管理策略。如若预期利率下跌，本基金将加多组合的久期，直至接近方向久期
上限，以较多地得到债券价钱飞腾带来的收益；反之，如若预期利率飞腾，本基金将镌汰
组合的久期，直至方向久期下限，以减小债券价钱下跌带来的风险。
（2）收益率弧线策略
收益率弧线的模式变化是判断市集举座走向的一个关键依据，本基金将据此调养组合
长、中、短期债券的搭配，即通过对收益率弧线模式变化的权衡， 当令选定枪弹式、杠铃或
梯形策略构造组合，并进行动态调养。
（3）骑乘策略
本基金将选定基于收益率弧线分析对债券组合进行当令调养的骑乘策略，以达到增强
组合的持有期收益的宗旨。该策略是指通过对收益率弧线的分析，在可选的方向久期区间
买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着其剩
余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅的下滑，从而得到较高的资
本收益；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也无意提供更多的安全角落。
（4）息差策略
本基金将选定息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的宗旨。该策略
是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所得到的资金投资于债券，利用
杠杆放大债券投资的收益。
（5）个券采纳策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，勾通讯用等
级、流动性、采纳权条目、税赋特质等身分，笃定其投资价值，采纳订价合理或价值被低估的
债券进行投资。
（6）信用策略
本基金通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价。本基金主要神色信用债收益率
受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地选定以下两种投资策略：
券市集容量、结构、流动性等变化趋势，终末概述分析信用利差弧线举座及分行业走势，
笃定本基金信用债分行业投资比例。
信用利差弧线对债券进行重新订价。
本基金将根据内、外部信用评级结果，勾通对近似债券信用利差的分析以及对改日信
用利差走势的判断，采纳信用利差被高估、改日信用利差可能下跌的信用债进行投资。
本基金将概述运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产救助证券的投资组合管理，
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格死守法律律例和基
金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到雄厚收益。
本基金根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，以套期保值为宗旨，投资国债期
货。本基金将充分推敲国债期货的流动性和风险收益特征，勾通对宏不雅经济形势和政策趋
势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动
性、波动水对等宗旨进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上，勤奋竣事委
托财产的长久雄厚升值。
四、投资决策依据及步骤
（1）筹商法律、律例和基金合同的筹商轨则。
（2）经济运行态势和证券市集走势。
（3）投资对象的风险收益配比。
（1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按期召
开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金司理（或管理小组）：想象和调养投资组合。想象和调养投资组合需要推敲
的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研
究员的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析报恩等。
（3）辘集往来室：基金司理向辘集往来室下达投资指示，辘集往来室司理收到投资指
令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确施行。
（4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金
司理（或管理小组）提供干系分析报恩。
（5）风控管理部：监控各种基金投资运作。
（6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和实验
需要调养上述投资决策步骤，并给予公告。
五、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为：中债概述金钱（总值）指数收益率*80%+一年期按期入款利
率（税后）*20%
中债概述金钱（总值）指数是中债金融估值中心有限公司编制的概述反馈境内东说念主民币
债券市集价钱走势情况的债券指数，指数样本主要包括国债、政策性银行债券、交易银行
债券、中期单子、短期融资券、企业债、公司债等。根据本基金的投资范围和投资比例，
选用上述事迹比拟基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。一年期按期入款基准利率
是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期东说念主民币入款基准利率。
如若今后法律律例发生变化，或者有更得当的、更能为市集广大接受的事迹比拟基准
推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管理东说念主与基金托
管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召
开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混杂型基金，高于货
币市集基金。
七、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；敞开期运转前一个月、敞开期
以及敞开期终端后一个月的期间内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；
（2）敞开期内每个往来日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，基金保
留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%。
在禁闭期内本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个往来日日终，在扣除国债期货合约
需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%，中国
证监会轨则的特殊品种除外；
（7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救助证券的比例，不得跳动该资产支
持证券范围的 10%；
（8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得
跳动其各种资产救助证券预计范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持
有资产救助证券期间，如若其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级报恩发布之日
起 3 个月内给予全部卖出；
（10）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净
值的 40%；在天下银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（11）在禁闭期内，本基金总资产不得跳动基金净资产的 200%；在敞开期内，本基
金总资产不得跳动基金净资产的 140%；
（12）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跳动该基金资产
净值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适前
述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆
回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）本基金参与国债期货往来，需死守下列投资比例限制：
的 15%；
总市值的 30%；
期货合约价值，预计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；
一往来日基金资产净值的 30%；
（15）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例
的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的筹商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运转。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当步骤
后，则本基金投资不再受干系限制。
为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相配他不正派的证券往来行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、实验操纵东说念主或
者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联往来的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，珍视利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。干系往来必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表现。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来
事项进行审查。
法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当
步骤后，则本基金投资不再受干系限制。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有
东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所观念后，不错
依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
九、基金的投资组合报恩
基金管理东说念主的董事会、董事保证本报恩所载贵府不存在装假记录、误导性述说或紧要
遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律就业。
基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2025 年 01 月 20 日复
核了本报恩中的财务宗旨、净值发达和投资组合报恩等内容，保证复核内容不存在装假记
载、误导性述说或者紧要遗漏。
本报恩中财务贵府未经审计。
本报恩期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
占基金总资产的比例
序号 款式 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
其中：债券 1，430，808，406.93 98.34
资产救助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（1） 报恩期末按行业分类的境内股票投资组合
无。
（2） 报恩期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
（1） 报恩期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 - -
注：其他为地点政府债。
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元）
（%）
级老本债 01A
续债 01
本债 02A
MTN001
无。
无。
无。
（1） 本期国债期货投资政策
本基金根据风险管理的原则在风险可控的前提下以套期保值为宗旨投资国债期货本基
金将充分推敲国债期货的流动性和风险收益特征勾通对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、
对债券市集进行定性和定量分析对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平
等宗旨进行追踪监控在最大限定保证基金资产安全的基础上勤奋竣事寄托财产的长久雄厚
升值。
（2） 报恩期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3） 本期国债期货投资评价
无。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在报恩
编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形
中国光大银行股份有限公司在报恩编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处
罚。
以上证券的投资已施行里面严格的投资决策经过，合适法律律例和公司轨制的轨则。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同轨则的证券备选库。
（3） 其他资产组成
序号 称呼 金额（元）
（4） 报恩期末持有的处于转股期的可拯救债券明细
无。
（5） 报恩期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明
无。
（6） 投资组合报恩附注的其他笔墨姿色部分
由于四舍五入的原因，投资组合报恩中数字分项之和与预计项之间可能存在尾差。
第十部分 基金的事迹
基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本报恩中所列财
务数据未经审计）：
事迹比拟基准
净值增长率标 事迹比拟基准
净值增长率 1 收益率圭臬差 1-3 2-4
准差 2 收益率 3
同 收效日 ) 至 4.52% 0.05% 3.15% 0.04% 1.37% 0.01%
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
自基金合同生
效 日 至 2024 23.27% 0.05% 26.03% 0.05% -2.76% 0.00%
年 12 月 31 日
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以相配他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的防守和贬责
本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主
防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法
规和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得互相抵销。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往来场合的往来日以及国度法律律例轨则需要对
外皮露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
三、估值方法
（1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），中式
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在往来所市集挂牌转让的资产救助证券，选定估值技能笃定公允价值，在估值
技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选定估值技能笃定公
允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集往来的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价进行估值。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成
本估值。
环境未发生紧要变化的，选定最近往来日结算价估值。如法律律例今后另有轨则的，从其
轨则。
值的公说念性。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
轨则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步骤及干系
法律律例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，两边协商治理。
根据筹商法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本
基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经干系
各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值
的计较结果对外给予公布。
四、估值步骤
量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。
同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
五、估值造作的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金
份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的舛误变成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛误的就业东说念主应当对由
于该估值造作遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值造作处理原则”给
予抵偿，承担抵偿就业。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作就业方应实时和谐各
方，实时进行改变，因改变估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作责
任方未实时改变已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作就业方对径直损失
承担抵偿就业；若估值造作就业方已经积极和谐，而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰
进行改变而未改变，则其应当承担相应抵偿就业。估值造作就业方应答改变的情况向筹商
当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得到改变。
（2）估值造作的就业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，而况仅对
估值造作的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作
就业方仍应答估值造作负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得
利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作就业方应抵偿受损方的损失，
并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；
如若得到欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经
得到的抵偿额加上已经得到的欠妥得利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值
造作就业方。
（4）估值造作调养选定尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
（5）估值造作就业方拒却进行抵偿时，如若因基金管理东说念主舛误变成基金资产损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主舛误变成基金资产损失
时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方
变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。
（6）如若出现估值造作确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿就业，则基金管理东说念主有权向出现舛误确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿
由此发生的用度和遭逢的损失。
（7）按法律律例轨则的其他原则处理估值造作。
估值造作被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃定
估值造作的就业方。
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估。
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的就业方进行改变和抵偿
损失。
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构
进行改变，并就估值造作的改变向筹商当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管
东说念主，并选定合理的措施防卫损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
六、暂停估值的情形
后，基金管理东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管
东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日往来终端后计较当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理
东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。
八、特殊情形的处理
金资产估值造作处理。
其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、得当、合理的措施进行
搜检，然而未能发现该造作而变成的基金资产净值计较造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主可
以除名抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施缩小或摒除由此变成
的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账
户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。
第十三部分 基金的收益分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
配，具体分拨有策划以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨；
将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式
是现款分成；
净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
在对基金份额持有东说念主利益无实验不利影响的前提下，基金管理东说念主可调养基金收益分拨
原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分拨有策划
基金收益分拨有策划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对
象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有策划的笃定、公告与实施
本基金收益分拨有策划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪言
公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得跳动
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》执
行。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。
第十四部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
认证费；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如
下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指
令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理
东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息
日终端之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息
日终端之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付。
上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据筹商律例及相应契约轨则，按费
用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见干系公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。
基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主
按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
按照筹商轨则编制基金管帐报表；
两边约定的其他方式阐述。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定绪言公告。
第十六部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基
金合同》相配他筹商轨则。
二、信息表现义务东说念主
本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基
金份额持有东说念主相配日常机构（如有）等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯
东说念主组织。
本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中
国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表现的基金信息通过中
国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指
定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒
介表现，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵府。
三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表现的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息表现
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开表现的信息选定阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府撮要
有东说念主大会召开的王法及具体步骤，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主
服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主
应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基
金招募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应
当在三个就业日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府撮要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》选录登载在指定绪言上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金
合同》、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说
明书确当日登载于指定绪言上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定绪言上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在禁闭期内，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站表现一次基
金份额净值和基金份额累计净值。
在敞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基金销售
机构网站或者营业网点表现敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年
度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期报恩，包括基金年度报恩、基金中期报恩和基金季度报恩
基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度报恩，将年度报恩登
载在指定网站上，并将年度报恩辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报恩中的财务会
计报恩应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期报恩，将中期报恩
登载在指定网站上，并将中期报恩辅导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度报恩，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报恩辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报恩、中期报恩或
者年度报恩。
基金管理东说念主应当在中期报恩和年度报恩中表现基金组合伙产情况相配流动性风险分析
等。
报恩期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期报恩“影响投资者决策的其他关键信
息”项下表现该投资者的类别、报恩期末持有份额及占比、报恩期内持有份额变化情况及
居品的绝逆风险。
（七）临时报恩
本基金发生紧要事件，筹商信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时报恩书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件：
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到
紧要行政处罚、刑事处罚；
东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外；
大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（八）潜入公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众绪言中出现的或者在市集高尚传的音书可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，
干系信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开潜入，并将筹商情况立即报恩中国
证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）计帐报恩
基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并
作出计帐报恩。基金财产计帐小组应当将计帐报恩登载在指定网站上，并将计帐报恩辅导
性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息表现
本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说
明书的轨则进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
（十二）中国证监会轨则的其他信息
基金管理东说念主应在基金年度报恩及中期报恩中表现其持有的资产救助证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报恩期内通盘的资产救助证券明细。基金管理东说念主应在基
金季度报恩中表现其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和
报恩期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。
基金管理东说念主应在季度报恩、中期报恩、年度报恩等按期报恩和招募说明书（更新）等
文献中表现国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充
分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方向等。
六、信息表现事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理
东说念主员负责管理信息表现事务。
基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表现内容
与模式准则等律例的轨则。
基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基
金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报恩、
更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐报恩等公开表现的干系基金信息进行复
核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金管理
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系
报送信息的真确、准确、竣工、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪言上表现信息外，还不错根据需要在其他公
共绪言表现信息，然而其他群众绪言不得早于指定绪言表现信息，而况在不同绪言上表现
吞并信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的
前提下，自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的干系
轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计报恩、法律观念书的专科机构，
应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例轨则将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息表现事项以法律律例轨则及本章轻易定的内容为准。
第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和步骤
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有
东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所观念后，不错
依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东说念主民共
和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计观念。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款
项。
基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规
定适用于主袋账户份额。
按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一就业日主袋账户总份额的 20%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计较
各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时应当以主袋账户资产为基准。
基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。
基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基
金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份
额持有东说念主支付对应款项。
休止侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师
事务所进行审计并表现专项审计观念。
五、侧袋机制的信息表现
在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。
基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分轨则的基金净值信息表现方式
和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停表现侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期报恩中表现报恩期内特定资产处置进
展情况，表现报恩期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不
代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。
六、本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如
将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管王法
针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程
序后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十八部分 风险揭示
本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基
金特定风险相配他风险等。
一、系统性风险
本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券
价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险
等。
政策风险是指政府筹商证券市集的政策发生紧要变化或是有关键的举措、律例出台，
引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。
经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面
产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债
券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变
化的影响。
基金收益的一部分将通过现款阵势来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响
而下跌，从而使基金的实验投资收益下跌。
市集利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的
价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬低，再投资的风险加大。当利率
飞腾时，债券价钱会下跌，然而利息的再投资收益会飞腾。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别证券绝顶的风险，包括公司策划风险、信用风险等。
上市公司的策划好坏受多种身分影响。基金所投资债券对应的公司策划不善，无意用
于分拨的利润减少，公司无法偿还债券利息的风险。基金可通过投资万般化来散布这种非
系统风险，但不可皆备藏匿。
债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭逢损失的风险为信用风险。这种风险主要
表面前公司债券中，公司如若因为某种原因不可皆备践约支付本金和利息，则债券投资就
会承受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的误期风险，还包括市集信用利差扩大及
企业信用评级下跌的风险。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的
收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技能等干系性较大。因此基金可能因
为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。
四、流动性风险
本基金可能濒临基金资产不可马上滚动成现款，或者不可应付可能出现的投资者大额
赎回的风险。在本基金敞开期内往来过程中，可能会发生广大赎回的情形。广大赎回可能
会产生基金仓位调养的穷困，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。
本基金的投资市集主要为证券往来所、天下银行间债券市集等流动性较好的范例型交
易场合，主要投资对象为具有雅致无比流动性的金融器用（包括债券和货币市集器用等），同
时本基金基于散布投资的原则在个券投资方面会幸免高辘集度，概述评估在普通市集环境
下本基金的流动性风险适中。
（1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采
用估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理
东说念主应当选定降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。基金份额持有东说念主存在
不可实时赎回基金份额的风险。
（2）若本基金在敞开期发生了广大赎回，基金管理东说念主有可能选定降速支付赎回款项的
措施或对跳动一定比例的赎回苦求缓期办理的措施以应答广大赎回，具体措施请见基金合
同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“广大赎回的处理方式”。因此在广大
赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。
（3）本基金维持续持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
（4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以
确保基金估值的公说念性。当日参与申购和赎回往来的投资者存在承担申购或者赎回产生的
往来相配他成本的风险。
（5）实施侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于灵验讳饰并化解风
险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、
赎回和拯救，仅主袋账户份额普通敞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在
启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应
特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理东说念主计较各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时以主袋账户
资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份
额净值，即便基金管理东说念主在基金按期报恩中表现报恩期末特定资产可变现净值或净值参考
区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。
基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
五、本基金特定风险
券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、
流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风险等。
基金带来特别风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度贬低带来的风
险等，由此可能加多本基金净值的波动性。
金份额持有东说念主不可赎回基金份额，因此，若基金份额持有东说念主错过某一敞开期而未能赎回，
其份额将转入下一禁闭期，至少至下一敞开期方可赎回。
基金拯救中转入苦求金额扣除灵验赎回苦求金额及基金拯救中转出苦求金额后的余额低于
本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产计帐并休止。因此，基金份额持有
东说念主将可能濒临基金合同自动休止的风险。
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市集广大端正等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。
销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险
评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律
文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受才智与居品风险之间的匹配历练。
七、其他风险
来风险；
第十九部分 基金的休止与计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过
的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定绪言公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
连结的；
三、基金财产的计帐
小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的就业主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐报恩；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐报恩进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报恩出具法
律观念书；
（6）将计帐报恩报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有策划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐报恩治理帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算报恩报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 基金合同的内容选录
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
（一）基金份额持有东说念主的权利、义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）考究阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）神色基金信息表现，实时应用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的有限就业；
（6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东说念主的权利、义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了
《基金合同》及国度筹商法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨有策划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律律例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他
法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
（16）在合适筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎回、转
换和非往来过户等业务王法；
（17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财
产；
（4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适
《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报恩；
（10）编制季度报恩、中期报恩和年度报恩；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则，履行信息表现及报恩义
务；
（12）保守基金交易高明，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》相配他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有策划，实时向基金份额持有东说念主分拨基
金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，而况保证投资
者无意按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支
付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临结果、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时报恩中国证监会并通知基
金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，
应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主
违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的
步履承担就业；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基
金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权利、义务
于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全防守基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证
监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券/期货往来资金清
算；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全防守基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备迷漫的、及格的熟练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；
对所托管的不同的基金永别成就账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则另有轨则外，
在基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径筹商的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐报恩、季度报恩、中期报恩和年度报恩出具观念，说明基金管
理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管理东说念主有未执
行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主大会或
配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临结果、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时报恩中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿就业，其抵偿就业不因
其退任而除名；
（20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金
管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主
追偿；
（21）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和王法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和干系王法按照法律律例的筹商轨则进
行。
（一）召开事由
国证监会或基金合同另有约定的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）拯救基金运作方式；
（5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主
（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额
持有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大
会的事项。
会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（3）在法律律例和基金合同轨则的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影
响的情况下，加多、减少、调养基金份额类别成就；
（4）在法律律例和基金合同轨则的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影
响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调养筹商认购、申购、赎回、拯救、
非往来过户、转托管等业务王法；
（5）在法律律例和基金合同轨则的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影
响的情况下，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
（8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管
东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面通知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基
金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托
管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
通知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不
得逼迫、滋扰。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式
份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；
（2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关相配筹商方式和筹商东说念主、书
面表决观念寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面
表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票着力。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理
东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律律例、《基金合同》和会议通知的规
定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
阵势在表决结果日往常投递至召集东说念主指定的地址。
在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布干系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金
托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基
金份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决观念
的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主径直出具
书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额
持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具书面观念
或授权他东说念主代表出具书面观念；
（4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的寄托
东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律律例、《基金合同》和
会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选定其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的步骤进行。基金份额持有东说念主亦不错选定书面、网罗、电
话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与步骤
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定
休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及
《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他
事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则步骤笃定和公布监票
东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基
金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托
管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能
主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主
和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决
议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名
称）和筹商方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以绝顶决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，拯救基金运作方
式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以绝顶决议通
过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交合适会议
通知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知轨则
的书面表决观念视为灵验表决，表决观念迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽
然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基
金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票
结果。
（3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点
以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定绪言上公告。如若选定通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有东说念主大会的决
议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均
有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份
额持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表
决权合适该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等
轨则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更
的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持
有东说念主大会审议。
三、基金合同变更和休止的事由、步骤
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过
的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定绪言公告。
（二）《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
连结的；
（三）基金财产的计帐
小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的就业主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐报恩；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐报恩进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报恩出具法
律观念书；
（6）将计帐报恩报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有策划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐报恩治理帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算报恩报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议治理方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经
友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中
国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续针织、勤恳、尽责地履行基
金合同轨则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
第二十一部分 基金托管契约的内容选录
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称呼：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
法定代表东说念主：怎样
成随即间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
注册老本：1.5 亿元
组织阵势：有限就业公司
策划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
存续期间：持续策划
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
筹商东说念主：吕奇志
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：易会满
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
筹商东说念主：郭明
成随即间：1984 年 1 月 1 日
组织阵势：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元
批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职能的决
定》（国发1983146 号）
存续期间：持续策划
策划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴
现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银
证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；防守箱
服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企
业年金受托管理服务；年金账户管理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业
务；资信看望、究诘、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团
贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外
汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；
办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器用：
本基金的投资范围主要为具有雅致无比流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司债、
央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地点政府债、次级债）、资产救助证
券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器用（但须合适中国证监会的干系轨则）。本基金不投资于股票、权证，也不投
资于可拯救债券、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当步骤后，
不错将其纳入投资范围。
本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器用。
进行监督：
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在敞开
期运转前一个月、敞开期以及敞开期终端后的一个月内，本基金债券资产的投资比例不受
上述比例限制。
敞开期内每个往来日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留
的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期
内本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个往来日日终，在扣除国债期货合约需缴纳
的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行得当步骤
后，不错调养上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限
制：
以及敞开期终端后一个月的期间内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；
的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%。
在禁闭期内本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个往来日日终，在扣除国债期货合
约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。前述现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
跳动该证券的 10%；
的 10%；
监会轨则的特殊品种除外；
证券范围的 10%；
资产救助证券，不得跳动其各种资产救助证券预计范围的 10%；
资产救助证券期间，如若其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级报恩发布之日起
的 40%；在天下银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
总资产不得跳动基金净资产的 140%；
值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适前述
所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
的 15%；
总市值的 30%；
期货合约价值，预计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；
一往来日基金资产净值的 30%；
除上述第 2）、9）、12）、13）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金
范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管
理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的筹商约定。期间，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投
资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运转。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当步骤
后，则本基金投资不再受干系限制。
基金管理东说念主应在出现可猜想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日安适向
基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应答措施，便于托管东说念主实施往来监督。
基金管理东说念主清醒基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起源或系统开发等身分影
响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调养预留所需的合理必要时辰。
（3）本基金不错按照国度的筹商轨则进行融资。
除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》收效之日起
运转。
为进行监督：
根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；
（5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
如法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，基金管理东说念主在履行得当步骤后可不受上
述轨则的限制。
基金管理东说念主参与银行间市集往来，应按照审慎的风险操纵原则评估往来敌手资信风险，
并自主采纳往来敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往来
的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托
管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真确、准确、竣工。基金托管东说念主
不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行实验审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主
仍施行往来并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。
基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付)的往来结算
方式进行往来。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才智
等波及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并
据此采纳入款银行。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任
何就业，干系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付就业后，有权要求相
关就业东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付就业。
（1）基金投资流畅受限证券，应死守《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的抨击
通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券筹商问题的通知》等筹商法律法
规轨则。
（2）此处的流畅受限证券与上文说起的流畅性受限资产并不皆备一致，包括由《上市
公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时
明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证
券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。
（3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主
董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险操纵轨制。基金投资非公
开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例操纵情况。
基金管理东说念主应至少于初次施行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个就业日
内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。
（4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的
筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发
行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息
的真确、竣工，并应至少于拟施行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。
（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券筹商问题的通
知》轨则，对基金管理东说念主是否死守法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的筹商书面
信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流
通受限证券前就该风险的摒除或珍视措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险
管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估报恩等备查贵府的权利。不然，基金托
管东说念主有权拒却施行筹商指示。因拒却施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担
任何就业，并有权报恩中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如若基
金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职
责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带就业。
（二）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净
值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、
干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作相配他运作违犯《基金法》、《基金合
同》、基金托管契约筹商轨则时，应实时以书面阵势通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理
东说念主收到通知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面阵势向基金托管东说念主发出回函，进行解
释或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管
理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报恩中国证监会。
基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭逢的损失。
对于依据往来步骤尚未成交的且基金托管东说念主在往来前无意监控的投资指示，基金托管
东说念主发现该投资指示违犯干系法律律例轨则或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却施行，
立即通知基金管理东说念主，并向中国证监会报恩。
对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据往来步骤已经成交的投资指示，基
金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金
管理东说念主，并报恩中国证监会。
基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时辰内复兴基金
托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中
国证监会报送基金监督报恩的，基金管理东说念主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应立即报恩中国证监会，同期通知基金
管理东说念主限期纠正。
基金管理东说念主无正派意义，拒却、讳饰基金托管东说念主根据本契约轨则应用监督权，或选定
拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落教学仍不
改正的，基金托管东说念主应报恩中国证监会。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基
金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投
资运作等步履。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、
《基金合同》、本托管契约相配他筹商轨则时，基金管理东说念主应实时以书面阵势通知基金托
管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐述并以书面阵势向基金管理东说念主发出回
函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协
助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报
告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭逢的损失。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即报恩中国证监会和银行业监督管
理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基
金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则时辰内复兴基金管理东说念主并改正。
基金托管东说念主无正派意义，拒却、讳饰基金管理东说念主根据本契约轨则应用监督权，或选定
拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主冷落教学仍不
改正的，基金管理东说念主应报恩中国证监会。
四、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
分、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤苦。
筹商当事东说念主笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，
基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理
东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有
托管履历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开
立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数符
合《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务履历的
管帐师事务所进行验资，出具验资报恩，出具的验资报恩应由参加验资的 2 名以上（含 2
名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部
资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述
文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理
退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金的银行存
款。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金
托管东说念主的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务除外的行径。
资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条
例》、《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业
监督管理机构的其他轨则。
（四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。
基金证券账户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
（五）债券托管账户的开立和管理
业拆借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债
登记结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金
的债券的后台匹配及资金的计帐。
议，原本由基金托管东说念主防守，基金管理东说念主保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律律例轨则和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管
东说念主根据筹商法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商王法使
用并管理。
（七）基金财产投资的筹商什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的防守
基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其中什物证
券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/
深圳分公司或单子营业中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金
管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验操纵下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的
损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实
际灵验操纵或防守的证券不承担防守就业。
（八）与基金财产筹商的紧要合同的防守
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件永别应由基金托管东说念主、基
金管理东说念主防守。除本契约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同
时应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正
本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将
合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部
门 15 年以上。
五、基金资产净值的计较和管帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资
产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 4
位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。
基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资
基金管帐核算业务迷惑》相配他法律、律例的轨则。用于基金信息表现的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日往来
终端后计较当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主
对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值予
以公布。
根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金
管理东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，就与本基金筹商
的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金
管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制轨则的，
从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与防守
基金管理东说念主和基金托管东说念主须永别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》
收效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月
和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系王法永别防守基金份额持有东说念主名册。防守方式可
以选定电子或文档的阵势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合
同》收效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每
年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有
东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个
就业日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》休止日等波及到基金关键事项日历的
基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。
基金托管东说念主以电子版阵势妥善防守基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其
他用途，并应死守守秘义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按有
关律例轨则各自承担相应的就业。
七、争议治理方式
干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，除经友好协商
不错治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲
裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有约束力，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续针织、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律统治。
八、托管契约的变更与休止
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，
其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准
后收效。
发生以下情况，本托管契约休止：
（1）《基金合同》休止；
（2）基金托管东说念主结果、照章被解除、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金资产；
（3）基金管理东说念主结果、照章被解除、歇业或有其他基金管理东说念主接受基金管理权；
（4）发生法律律例或《基金合同》轨则的休止事项。
第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主
在普通情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据实验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要
和市集的变化，继续完善并加多和修改服务款式。
一、营销革命及网上往来服务
为丰富投资者的往来方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种阵势的往来服务。
在营销渠说念革命方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上往来系
统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基
金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。同期，投资者可神色鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可
竣事账户查询功能和往来功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信
号面前也救助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将继续努力完善
现存技能系统和销售渠说念，为投资者提供愈加万般化的往来方式和技能。
二、信息定制服务
投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400-
金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信
息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会
周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和实验情况，当令调养发送的
定制信息内容。
三、在线究诘服务
投资者可通过在线客服、短信采纳平台、鹏华基金官方微信（微信号：
penghuajijin）等网罗通讯器用进行业务究诘，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主究诘
服务，在就业时辰内有专东说念主在线提供究诘服务。
四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账
户余额、往来情况、基金居品信息与服务等信息查询。
呼唤中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），
投资者不错通过该热线得到业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项
服务。
五、客户投诉受理服务
投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成就的投诉专线、呼唤中心东说念主
工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理
投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和观念簿投诉是补充投诉渠说念，
由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。
第二十三部分 其他应表现事项
本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息表现办法》等干系法律律例轨则的内容与模式进行表现，并在指定绪言上公告。
公告事项 法定表现方式 法定表现日历
鹏华基金管理有限公司对于暂停北京 《上海证券报》、基金管理 2024 年 02 月 02 日
中期时间基金销售有限公司办理旗下 东说念主网站及/或中国证监会基
基金干系销售业务的公告 金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员 《上海证券报》、基金管理 2024 年 02 月 08 日
变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司对于休止与北 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 04 日
京中期时间基金销售有限公司销售合 东说念主网站及/或中国证监会基
作关系的公告 金电子表现网站
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 06 日
资基金基金居品贵府撮要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 06 日
资基金更新的招募说明书 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 16 日
基金参与华福证券有限就业公司申购 东说念主网站及/或中国证监会基
（含按期定额投资）费率优惠行径的 金电子表现网站
公告
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 28 日
资基金 2023 年年度报恩 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司对于董事长变 《上海证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日
更的公告 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员 《上海证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日
变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 04 月 19 日
资基金 2024 年第 1 季度报恩 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司潜入公告 《上海证券报》、基金管理 2024 年 05 月 10 日
东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主 《上海证券报》、基金管理 2024 年 05 月 16 日
投资者开立基金账户证件类型的公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于调养旗下 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 12 日
部分基金单笔最低赎回份额和账户最 东说念主网站及/或中国证监会基
低份额余额限制的公告 金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 26 日
一年按期敞开 债券型证券 投资基金 东说念主网站及/或中国证监会基
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 28 日
资基金基金居品贵府撮要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 08 日
资基金敞开申购、赎回和拯救业务的 东说念主网站及/或中国证监会基
公告 金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司对于开展鹏华 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 11 日
永润一年按期敞开债券型证券投资基 东说念主网站及/或中国证监会基
金申购费率优惠行径的公告 金电子表现网站
鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 11 日
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鹏华基金管理有限公司对于休止与喜 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 12 日
鹊金钱基金销售有限公司销售互助关 东说念主网站及/或中国证监会基
系的公告 金电子表现网站
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 18 日
资基金 2024 年第 2 季度报恩 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 29 日
基金参与渤海证券股份有限公司认/ 东说念主网站及/或中国证监会基
申购（含按期定额投资）费率优惠活 金电子表现网站
动的公告
鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 08 月 28 日
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鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日
资基金 2024 年中期报恩 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日
一年按期敞开 债券型证券 投资基金 东说念主网站及/或中国证监会基
鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 10 月 23 日
一年按期敞开 债券型证券 投资基金 东说念主网站及/或中国证监会基
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日
资基金 2024 年第 3 季度报恩 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 02 日
改聘管帐师事务所的公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 27 日
一年按期敞开 债券型证券 投资基金 东说念主网站及/或中国证监会基
鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 18 日
币直销资金专户的公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 19 日
基金参加招商银行股份有限公司基金 东说念主网站及/或中国证监会基
拯救业务申购补差费率优惠行径的公 金电子表现网站
告
鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 25 日
一年按期敞开 债券型证券 投资基金 东说念主网站及/或中国证监会基
鹏华永润一年按期敞开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2025 年 01 月 21 日
资基金 2024 年第 4 季度报恩 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2025 年 01 月 25 日
一年按期敞开 债券型证券 投资基金 东说念主网站及/或中国证监会基
上述表现事项的表现期间自 2024 年 02 月 02 日至 2025 年 01 月 31 日。
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按干系法律律例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场合，投
资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件
或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查
阅。
基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。
第二十五部分 备查文献
一、备查文献包括：
二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式：
备查文献存放在基金管理东说念主处。
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