华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券     投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主：华泰证券（上海）资产管理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二五年四月            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      【垂死教唆】                                           《关 于准予华泰紫金恒荣12个月持有期搀杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 20223061号）准予注册，进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品费力概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金的风险 收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出孤苦决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者粗鲁”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 投老本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因证券市集价钱受到各种成分的影响导致基金收益水平变化而产生的市集风 险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制风险、操立场险、管理风险、合规风险、本基金 的专有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等等。 市集型基金，低于股票型基金。 主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、处所政府债券、可颐养债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产营救证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、按期进款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相关规矩）           。本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   本基金可投资于资产营救证券。资产营救证券是一种债券性质的金融器具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产营救 证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为营救的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、各种原因导致           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动 性风险等。   本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货选拔保证金交往轨制，由于 保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率微细的变动就 可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货和国债期货选拔逐日无欠债结算轨制，要是没 有在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资者带来紧要损失。   本基金可投资内地与香港股票市集交往互联互通机制下港股通标的股票，将承担投资 港股通标的股票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往功令等各别带来的专有风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不可闲居交往，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资 于港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股 通标的股票。   本基金可参与股票期权交往，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交往，可能濒临 价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交往背约 风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础 证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交往机制 相关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于存托凭证 或取舍不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制交往风险、强制平仓 风险等。 资产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；每个 交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金、存出保证金和应收申购款等。 能低于运行面值，本基金投资者有可能出现损失。 净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期 限。本基金的基金合同成效满三年后赓续存续的，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主数 量活气二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与披 露；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 因此，本基金存在基金合同拒绝等风险。 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在本基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越前述 50%比例的除外。法律法例或 监管机构另有规矩的，从其规矩。 对本基金功绩阐述的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 对于持有未满持有期的基金份额赎回或颐养转出肯求，基金管理东谈主将不予阐发。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施时代，基金 管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读相关内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次仅更新“第三部分基金管理东谈主”的相关信息。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月                     华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                        目              录          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第一部分     媒介   《华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书》                                    （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                 （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称“《销售办法》”）                                、《公开召募证券 投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投 资基金流动性风险管理规矩》             （以下简称“《流动性风险管理规矩》”                              ）和其他相关法律法例以 及《华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同》                                  （以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书发达了本基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的费力肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任 何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过甚他相关规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 期搀杂型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金居品费力概要》过甚更新 金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不致力于的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正      《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其经常作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相关法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、颐养、转托管、按期定额投资及提供基金交往账户信息查询等行径 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金 的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 内，基金管理东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回阐发。本基金每份基金份额的最短持有 期限为 12 个月 对于每份申购份额的最短持有期肇端日，指该基金份额申购阐发日 月；对于每份申购份额，最短持有期为申购阐发日起的 12 个月。即对每份基金份额，当持 有时期小于 12 个月，无法阐发赎回；当持有时期大于即是 12 个月，不错阐发赎回。最短持 有期的临了一日为最短持有期到期日 非港股通交往日，基金管理东谈主可根据履行情况决定本基金是否通达申购、赎回及颐养业务， 具体以届时提前发布的公告为准）     《业务功令》          ：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务功令，是范例基金管 理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同效力 金管理东谈主、基金管理东谈主推进、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中依 法具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并持有一按期限的证券投资基金            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金管理东谈主推进、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣容颜样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资式样 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额) 跨越上一通达日基金总份额的 10% 不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金资产入彀提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 有东谈主服务的用度 款项过甚他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值 将基金颐养投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、资产 营救证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等 和香港联合交往总共限公司（以下简称“香港联合交往所”）建立技艺联接，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交往所上市的股票。内地与香港 股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市集交往互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交往互联互通机制（“深港通”） 交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国(上海)解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立时期：2014 年 10 月 16 日   注册老本：26 亿元东谈主民币   存续时代：持续经营   磋议东谈主：周维佳   磋议电话：4008895597   华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司缔造的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东谈主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东谈主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大海外信托投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高等司理，中国修复 银行总行筹备财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监， 中国海外金融股份有限公司资产管理部副总司理、履行总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产管理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰 证券（上海）资产管理有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学技艺经济及管理专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产管理总部高等司理、证券投资部投资策动员、金融窜改部投资策动员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融窜改部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理 有限公司总司理。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司技俩司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司履行委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学管帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 管帐司调研员、证监会管帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学计较机应用技艺专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心技艺工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息技艺部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼 任华泰窜改投资有限公司董事、华泰联合证券有限办事公司董事。   王宇捷先生，董事，毕业于法兰克福财管制理大学海外商务专科及银行管理专科，获硕 士学位。2013 年加入华泰证券，曾任嘉兴纺工路证券营业部总司理、杭州解放东路证券营 业部总司理、泰州分公司总司理，现任华泰证券北京分公司总司理、兼任华泰证券履行委员 会主任助理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权交往所会员部总司理，后参预上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、计策委副主任、董事会计策与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限 公司孤苦董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任技俩信贷处科长，公司业务部 高等客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高等司理兼集团大客户部 高等司理、行长助理、副行长、高等督察，并曾兼任交银金融租借有限办事公司董事，后在 万瑞联合海外融资租借有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任履行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、履行董事。2022 年 12 月起兼任 华泰证券（上海）资产管理有限公司孤苦董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计策学院历 任环境经济学助理讲解、环境经济学副讲解，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学讲解，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士技俩主任、 可持续投资技俩主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司孤苦 董事。              华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、管帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司金融居品部总司理。      贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管理专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限办事公司任职。2015 年 9 月参预华泰证券（上海）资 产管理有限公司办事。现任华泰证券（上海）资产管理有限公司工会主席、计策发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限办事公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国海外金融 有限公司资产管理部机构行状部负责东谈主、履行总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学管理科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管理总部居品团队负责东谈主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产管理有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产管理有限 公司合规总监、督察长、董事会秘书。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租借有限办事公司任职，曾任交银金融租借有限办事公司风险评审部主管， 华泰证券风险管理部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计较机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息技艺部机构居品中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席信息官。      王曦女士，2008 年至 2021 年曾任职于博时基金管理有限公司，历任研究助理、投资分 析员、研究员、投资助理、基金司理。2021 年 12 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司。           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   刘曼沁女士，2014 年至 2022 年曾任职于中银基金管理有限公司，                                     历任固定收益研究员、 大类资产配置研究员以及基金司理助理，2022 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管理有限 公司。   王焘先生，2020 年至 2023 年曾任职于国投证券股份有限公司，历任固定收益部宏不雅研 究员、转债研究员、投资司理助理。2023 年 9 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司。   王曦女士管理基金情况：              基金称号                任职日历         离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金      2023-04-11    — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金           2023-04-11    — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金      2023-06-14    — 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金             2024-09-24    —   刘曼沁女士管理基金情况：              基金称号                任职日历         离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金      2022-12-14    — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金           2022-12-26    — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金      2023-05-16    — 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金             2024-09-24    —   王焘先生管理基金情况：              基金称号                任职日历         离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金      2025-3-31     — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金           2025-3-31     — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金      2025-3-31     — 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金             2025-3-31     —   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）                             、谢秋平（研究中心总司理(固 收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）                   、李国庆（交往部总司理）          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主暴露，向审计、 法律等外部专科照管人提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法例规矩的最低期限；           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 够按照《基金合同》规矩的时期和式样，随时查阅到与基金相关的公开费力，并在支付合理 成本的条件下得到相关费力的复印件； 管东谈主； 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担办事； 理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   四、基金管理东谈主的承诺 部抑制轨制，接纳有用设施，小心违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 接纳有用设施，小心下列行动的发生： （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基 金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者 职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益 或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利 用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交往行径； （7）冒昧职守，不按照规矩履行 职责； （8）法律、行政法例和中国证监会规矩阻隔的其他行动。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 小心违反基金合同行动的发生； 法例及行业范例，诚笃信用、辛劳尽职；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交往行径；   六、基金管理东谈主的里面抑制轨制 避和化解各种风险，最大适度地保护利益相关者及公司的正当权益，本基金管理东谈主建立了科 学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制轨制。 里面抑制轨制是对公司轨则规矩的内控原 则的细化和张开，是公司各项基本管理轨制的提要和统辖，连气儿公司运营的总共设施，其内 容包括公司内控方针、内控原则、抑制环境、内控设施等。 则，自发形成遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。 （2）防御和化解经营风险，提 高经营管理效益，好意思满公司资产管理业务的持续、融会、健康发展。 （3）建立行之有用的 风险抑制系统，保障公司资产及客户资产的安全完好意思，惊叹公司推进的正当权益，并最大限 度地保护投资东谈主的正当权益。 （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息着实、准确、 完好意思、实时。 （5）保证公司里面规章轨制的贯彻履行，提高公司经营效益。 统一；隐蔽公司各个部门和各级岗亭，渗入到决策、履行、监督、反馈等各个设施。 （2） 有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面抑制范例，惊叹内控轨制的有用 履行。 （3）孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司对受托资产、自 有资产、其他资产的管理运作必须分离；公司缔造合规稽核部和风险管理部，诀别承担里面 抑制监督查验职能和对各部门、岗亭进行进程监控、风险管理职能。 （4）相互制约原则。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡；前台业务运作与后台管理营救适当分离。 （5）成本效益原则。公司里面抑制与公司业务范围、经营鸿沟、风险气象相顺应，运用科 学化的经营管理方法，以合理的成本好意思满里面抑制方针。 组织架构与决策范例、里面抑制体系、职工的诚信停战德价值不雅、东谈主力资源政策等。 公司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险开首和类型，针对不同的风险由相关部门 提议相应的风险抑制决策，实时防御和化解风险。 抑制行径主要包括：授权抑制、内幕交 易抑制、关联交往抑制和法律风险抑制等。 里面抑制的主要内容包括：市集开拓业务抑制、 投资管理业务抑制、信息暴露抑制、信息技艺系统抑制、管帐系统抑制和东谈主力资源抑制等。              华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月凯旋地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选拔海外管帐标 准上市的公司。2006年9月又凯旋刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10月5日期骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。截止2023年12月31日，本集 团总资产110，284.83亿元东谈主民币，高等法下老本充足率17.88%，权重法下老本充足率14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩营救团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得到该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务阅历。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和窜改精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，接力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为招引，以“值得相信的行家、贴心折务的管家、让 价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以窜改的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构好意思满可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，络续窜改托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，凯旋 托管国内第一只券商联结伙产管理筹备、第一只 FOF、第一只信托资金筹备、第一只股权私 募基金、第一家好意思满货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户本旨、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 好意思满从单一托管服务商向全面投资者服务机构的窜改，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力络续进步，比年来得到业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融窜改 “十佳金融居品窜改奖”； 获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融窜改 “十佳金融居品窜改奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子决策 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳本旨托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集窜改奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二 届中国基金业窜改英华奖“托管窜改奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英 华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方财 富风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公 司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保 险有限办事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商 银行香港上市相关事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限 公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限 公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中 国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济筹备            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 专科本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任招商银行总行筹备财务部总 司理助理、副总司理，招商银行总行零卖玄虚管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部 副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部 总司理，招商银行行长助理，2023 年 11 月起任招商银行副行长。兼任招商银行财务负责东谈主、 董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深切的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务经营情况   截止 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面抑制轨制   招商银行确保托管业务严格效力国度相关法律法例和行业监管轨制，营救遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防御和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞破绽、破除隐患， 保证业务稳健运行的风险抑制轨制，确保托管业务信息着实、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的络续改进和各项业务轨制、进程的络续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑制及风险防御体系：   一级里面抑制及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行小心和抑制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步管理 建议。   二级里面抑制及风险防御是招商银行资产托管部缔造风险合规管理相关团队，负责部门 里面风险小心和抑制，实时发现里面抑制劣势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲述。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三级里面抑制及风险防御是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，恪守内抑制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑制隐蔽各项业务过程和操作设施、隐蔽总共团队和岗亭，并 由通盘东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑制的查验、评价部门孤苦于里面抑制 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面抑制有用性包含里面抑制想象的有用性、里面抑制履行的有用 性。里面抑制想象的有用性是指里面抑制的想象隐蔽了总共应体恤的垂死风险，且想象的风 险应付设施适当。里面抑制履行的有用性是指里面抑制简略按照想象要求严格有用履行。   （5）顺应性原则。里面抑制顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并简略跟着托管 业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）垂死性原则。里面抑制在好意思满全面抑制的基础上，体恤垂死托管业务垂死事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面抑制简略好意思满在托管组织体系、机组成就、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营恶果。   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管理要求 明确，称心风险管理全隐蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份设施，选拔加密、直连式样传输数据，数据履行异域实时备份，总共的业务信息须经过 严格的授权方能进行打听。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）客户费力风险抑制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户费力严格 守秘，除法律法例和其他相关规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技艺系统风险抑制。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，总共电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统采 取两地三中心的济急备份管理设施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源抑制。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒却履行，独立即通知基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交往范例已经成效的投资指示违反法律、行政法例和 其他相关规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面体式通知基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应顺应法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管理东谈主收到通知后应实时查对阐发并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                   第五部分    相关服务机构   一、基金份额发售机构   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  法定代表东谈主：崔春  电话：    （025）83387046  传真：    （025）83387074  磋议东谈主：孙晶晶  基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，取舍其他顺应要求的机构销售本基金，并在基 金管理东谈主网站公示。 依据履行情况增减、变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：    （021）28972120  磋议东谈主：白海燕   三、出具法律成见书的讼师事务所  称号： 上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  磋议东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 履行事务合伙东谈主：王国蓓 磋议电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册管帐师：王国蓓、倪益 磋议东谈主：倪益               华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         第六部分        基金的召募    基金管理东谈主按照《基金法》               、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规矩》                                        、基金 合同过甚他相关规矩召募本基金，并于 2022 年 12 月 5 日经中国证监会证监许可20223061 号文准予注册。    召募期自 2023 年 4 月 24 日至 2023 年 5 月 10 日，共召募 137，146，001.88 份基金份额， 利息结转的份额为 8，098.28，揣度份额 137，154，100.16 份，召募户数为 2，685 户。    本基金为契约型通达式基金，基金存续期限为不按期。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第七部分   基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同已于 2023 年 5 月 16 日持重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主持重 最先管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动拒绝， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有规矩的， 从其规矩。   基金合同成效满 3 年后赓续存续的，                    连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与暴露；连气儿 中国证监会或基金合同另有规矩时，从其规矩。           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他式样办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的闲居交往日的交往时期（若该办事日为非港股通交往日，基金管理东谈主可根据履行 情况决定本基金是否通达申购、赎回及颐养业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管 理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。通达 日的具体业务办理时期见招募说明书或相关公告。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时期变更、港 股通交往功令变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介上公 告。   基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购最先公告中规矩。   本基金对投资者申购的每份基金份额设定 12 个月最短持有期限，在最短持有期限内， 基金管理东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回阐发。即对于每份基金份额，当持有时期小 于 12 个月，无法阐发赎回；当持有时期大于即是 12 个月，不错阐发赎回。最短持有期的最 后一日为最短持有期到期日。   对于每份基金份额，基金管理东谈主仅在最短持有期到期日之后（不含该日）为基金份额持 有东谈主办理相应基金份额的赎回阐发。   基金管理东谈主自认购份额的 12 个月最短持有期到期日（即基金合同成效日起 12 个月的 届满之日）之后（不含该日）最先办理赎回阐发。   在细目申购最先与赎回最先时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达前依照《信息暴露 办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购、赎回的最先时期，每份基金份额自最短持有期到           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 期日的下一办事日（含该日）起可办理赎回阐发。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或颐养。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养肯求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较； 间收尾后不得肃清； 份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的 份额后赎回，以细目所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公谈对待； 在效力基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新 功令最先实施前依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的范例 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01 元（含申购费）；通过基金管理东谈主除外的其他 销售机构申购本基金，初度最低申购金额为 1.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为            。销售机构另有规矩的，从其规矩。 投资东谈主累计持有份额不设上限限制，基金管理东谈主不错规矩单个投资者累计持有的基金份额数 量限制，具体规矩见更新的招募说明书或相关公告。 限，具体规矩请参见招募说明书或相关公告。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 应当接纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑制的需要，可接纳上述设施对基金鸿沟赐与抑制。具体见基金管理东谈主相关公告。 量限制，或者新增基金鸿沟抑制设施。基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信息暴露办法》 的相关规矩在规矩媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在通达日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的式样备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。若资金在规矩时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金管理东谈主将在法律法例规矩的期限内向基金份额持有东谈主支付赎回 款项。如因登记公司系统故障、交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收功令限制或其它非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能抑制的成分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生广漠赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相关条件处理。   基金管理东谈主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐发。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他式样查询肯求的阐发 情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东谈主。                 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益，不然，由于投资东谈主的罪恶产生的投资东谈主任何损失由 投资东谈主自行承担，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后 果。 应在新功令最先实施前依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购用度；C 类基 金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：       申购金额（M）              A 类基金份额申购费率           C 类基金份额申购费率 M＜100 万                  1.00%               0 M≥500 万                  每笔 1000 元           0 本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额根据投资东谈主理有期限不同收取不同的赎回费，具体 赎回费率如下表所示      持有期限（T）             A 类基金份额赎回费率             C 类基金份额赎回费率 N≥365 日              0                   0 率或收费式样实施日前依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律功令的 规矩。 律法例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销筹备，针对基金投资者按期 和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按中国证监会要求履行必要手续后，                华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率 优惠行径。    七、申购份额与赎回金额的的计较式样 有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 1：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基 金份额 40 万元，对应的申购费率为 1.00%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400，000.00/（1+1.00%）＝396，039.60 元    申购用度=400，000.00-396，039.60＝3，960.40 元    申购份额=396，039.60/1.0560＝375，037.50 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万申购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。               华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 3：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时期为 380 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时期为 380 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当蔓延计较或公告。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将诀别计较基金份额净值。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自持有期到期日的下一办事日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于颐养实施前依照《信息暴露办法》的相关 规矩进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 当日基金资产净值。           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。 管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员行为发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到 或者跨越 50%，或者变相秘密 50%荟萃度的情形时。 鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东谈主规矩确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额跨越单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 接纳暂停接受基金申购肯求的设施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 肯求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金管理东谈主不错接纳比例阐发等式样对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管理 东谈主有权拒却该等通盘或者部分申购肯求。要是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况破除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 当日基金资产净值。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 接纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的设施。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。 基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回 的情况破除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、广漠赎回的情形及处理式样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金颐养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广漠赎回。   当基金出现广漠赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象和赎回情况决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的通盘赎回肯求时，按闲居赎回 范例履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取 消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到通盘赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 类推，直到通盘赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现广漠赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求跨越上一通达日基金总 份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的通盘赎回肯求有艰苦或者因 支付该基金份额持有东谈主的通盘赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回，具体参照上述 （2）式样处理。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达 日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）                                          、 （2）式样处理，具体见相关公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生广漠赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述广漠赎回并宽限办理赎回肯求时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构通知等其他式样在 3 个交往日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新通达日在规矩媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新通达的公告。   十三、基金颐养   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相关功令由基金管理 东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与相关机 构。   十四、基金的非交往过户          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关费力，对于 顺应条件的非交往过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。   十五、基金的转托管、质押  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的圭臬收取转托管费。  在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法例过甚业务功令，办理基金份 额质押业务。   十六、按期定额投资筹备  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资筹备，具体功令由基金管理东谈主另行规矩。 投资东谈主在办理按期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍 然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法例另有规矩的除外。   十八、基金份额折算  在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十九、基金份额转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主不错根据相关业务功令受理基金份 额持有东谈主通过中国证监会招供的交往场所或交往式样进行的份额转让肯求，具体由基金管 理东谈主提前发布相关公告。  二十、本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 制”部分的规矩。   二十一、其他业务  当技艺条件熟谙，本基金管理东谈主在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不 利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和颐养，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额持 有东谈主大会审议，但须提前公告。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第九部分   基金的投资   一、投资方针   以追求统统收益为方针，在严格抑制风险的前提下，追求基金资产的遥远融会升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                           、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、处所政府债券、可颐养债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产营救证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、按期进款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相关规矩）           。本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）、可颐养债券和可交换债券揣度占基金资 产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；                             其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当范例后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金以获取统统收益为投资目的，接纳稳健的投资策略，在抑制投资风险的基础之上 细目大类资产配置比例，力图使投资者得到较为合理的统统收益。本基金的投资策略由大类 资产配置策略、股票投资策略、债券和资产营救证券投资策略、股指期货投资策略、国债期 货投资策略、股票期权投资策略、参与融资业务的投资策略、存托凭证投资策略等部分组成。   （一）大类资产配置策略   本基金依据按期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、市集趋 势的玄虚分析，重心体恤包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币 供应、利率等宏不雅方针的变化趋势，同期强调金融市集投资者行动分析，体恤老本市集资金            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 供求关系变化等成分，在深切分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对老本市集 的影响标的和力度，形成资产配置的合座权术。   （二）股票投资策略   本基金主要接纳从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法挖掘优质 上市公司，筛选其中安全角落较高的个股构建投资组合。   （1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备 上风的股票行为备选投资标的。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水对等方面对股 票进行考量。   盈利能力方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主 营业务收入等方针分析评估上市公司创造利润的能力；   成长能力方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等方针分析评估上 市公司将来的盈利增长速率；   估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）                                 、市盈增长比率（PEG）                                            、 解放现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等方针分析评估股票的估值是否有吸 引力。   （2）在定量分析的基础上，基金管理东谈主将深切调研上市公司，并基于公司治理、公司 发展计策、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值相比和行业景气度趋势等要津成分，评 估上市公司的中遥远发展远景、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需体恤：   （1）香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的各别对股票投资价值的影响，比如行业 分散、交往轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利请问等 方面；   （2）东谈主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   （三）债券和资产营救证券投资策略   本基金选拔债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券取舍策略和相对价值判 断策略等，对于可颐养公司债、信用债等投资品种，将根据其秉性接纳相应的投资策略。   根据国表里的宏不雅经济局面、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济成分，对未           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 来利率走势作念出展望，并细目本基金投资组合久期的辱骂。   根据海异邦内经济局面、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者对 将来利率的预期等成分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓窜改、弧线笔陡窜改、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后取舍接纳相应的期限结构策略。   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等成分，展望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市集成分进行分析，玄虚评判个 券的投资价值。在个券取舍的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，细目风险、收益匹配最好的组合。   根据对同类债券的相对价值判断，取舍合适的交往时机，增持相对低估、价钱将高潮的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   由于可颐养债券、可交换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可颐养债券、可交换债券相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价 值，把执可颐养债券的价值走向，取舍相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债和资产营救证券，其中评级为 AAA 的信 用债和资产营救证券投资占信用债和资产营救证券揣度的比例为 50%-100%，评级为 AA+的 信用债和资产营救证券投资占信用债和资产营救证券揣度的比例为 0-50%。信用评级为债项 评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。评级信息参照资信评 级机构（取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构、不含中债资信评级）发布的最 新评级结果。本基金持有信用债和资产营救证券时代，要是其信用评级下降不再顺应前述标 准，基金管理东谈主应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开首。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用气象。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   信用债市集合座的信用利差水讲理信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生垂死影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求气象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即选拔表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以细目企业主体债的履行信用气象。   在抑制风险的前提下，本基金对资产营救证券从五个方面玄虚订价，取舍低估的品种进 行投资。五个方面包括信用成分、流动性成分、利率成分、税收获分和提前还款成分。   （四）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 交往活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，好意思满管理市集风险和改善投资组合风险 收益秉性的目的。   （五）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用抑制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运造孽果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分接头国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   （六）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，细目参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   （七）参与融资业务的投资策略   为了更好地好意思满投资方针，在玄虚接头预期风险、收益、流动性等成分的基础上，本基 金可参与融资业务。   （八）存托凭证投资策略   在抑制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资方针的前 提下，恪守法律法例的规矩，在履行适当范例后，相应颐养或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、投资限制   （1）本基金股票（含存托凭证）、可颐养债券和可交换债券揣度占基金资产的比例为   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股揣度计较），不跨越该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的通盘资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消灭(指消灭信用级别)资产营救证券的比例，不得跨越该资产营救证 券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于消灭原始权益东谈主的各种资产营救证券，不得 跨越其各种资产营救证券揣度鸿沟的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金管理东谈主管理的通盘通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的通盘投资组合持有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例 进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金的基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交往日日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；本基金在职何交往日内 交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当顺应基金 合同对于股票投资比例的相关约定；   （16）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何交往日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金投资国债期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交往日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）应当顺应 基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权交往的，应当顺应下列风险抑制方针要求：本基金因未平仓 的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购 期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得跨越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金不错参与融资业务，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起最先。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限制性规矩，如适用于本基金，则在履行 适当范例后，本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的规矩履行，但须提前公告。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻隔的其他行径。 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防御 利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。相关交往必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻隔行动规矩或从事关           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金 份额持有东谈主大会审议。   五、功绩相比基准   中债玄虚（全价）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×10%+中证港股通玄虚指数 （CNY）收益率×5%+银行活期进款利率（税后）×5%   沪深 300 指数对股票市集具有较强的代表性，适互助为本基金 A 股部分的功绩相比基 准。中证港股通玄虚指数由中证指数有限公司编制可反应港股通范围内上市公司的合座阐述。 中债玄虚（全价）指数的样本范围涵盖银行间市集和交往所市集，具有世俗的市集代表性， 适互助为本基金固定收益部分的功绩相比基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选 用如上功绩相比基准简略着实反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广漠接受的功绩相比基准推 出，或者市集上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的指数，以及要是本基金功绩相比基准 所参照的指数在将来不再发布时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中国证 监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其风险收益水平表面上高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交往功令等各别带来的专有风险。   七、基金管理东谈主代表基金期骗推进或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所成见后，不错依照                华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      九、基金投资组合讲述      本投资组合讲述所载数据截止 2024 年 3 月 31 日（未经审计）                                        。                                                      占基金总资产      序号           技俩             金额（元）                                                      的比例（%）           其中：股票                    15，568，973.31          9.49           其中：债券                   138，280，979.99         84.32           资产营救证券                              -             -           其中：买断式回购的买入返                                               -             -           售金融资产  注：1、本基金讲述期末通过港股通交往机制持有的港股期末公允价值为 2，984，688.05 元  东谈主民币，占期末基金资产净值比例 2.14%。                                                      占基金资产净值 代码             行业类别              公允价值（元）                                                       比例（%）  A   农、林、牧、渔业                           296，400.00         0.21                华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  B   采矿业                                       793，793.00    0.57  C   制造业                                      9，873，809.26   7.09  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         1，368，625.00   0.98  E   建筑业                                                -       -  F   批发和零卖业                                             -       -  G   交通运输、仓储和邮政业                                        -       -  H   住宿和餐饮业                                             -       -  I   信息传输、软件和信息技艺服务业                                    -       -  J   金融业                                       182，400.00    0.13  K   房地产业                                               -       -  L   租借和商务服务业                                   69，258.00    0.05  M   科学研究和技艺服务业                                         -       -  N   水利、环境和群众设施管理业                                      -       -  O   住户服务、修理和其他服务业                                      -       -  P   栽培                                                 -       -  Q   卫生和社会办事                                            -       -  R   文化、体育和文娱业                                          -       -  S   玄虚                                                 -       -      揣度                                      12，584，285.26   9.04        行业类别          公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例（%）       A 基础材料                            -                      -      B 消耗者非必需品               281，016.00                      0.20      C 消耗者常用品                479，700.93                      0.34        D 动力                1，585，447.16                      1.14        E 金融                             -                      -       F 医疗保健                            -                      -        G 工业                      62，656.20                   0.04       H 信息科技                            -                      -                   华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        I 电投诚务                    575，867.76                       0.41        J 公用行状                             -                         -        K 房地产                              -                         -         揣度                     2，984，688.05                       2.14  注：以上分类选拔财汇资讯提供的海外通用行业分类圭臬。                                                               占基金资产净  序号     股票代码         股票称号    数目（股）        公允价值（元）                                                               值比例（%）                                                               占基金资产净  序号                债券品种              公允价值（元）                                                               值比例（%）           其中：政策性金融债                                      -          -              华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                               占基金资产   序号    债券代码        债券称号       数目（张）         公允价值（元）           净值比例                                                                 （%）                      本债 02                      续债 02  本基金本讲述期末未持有资产营救证券。  本基金本讲述期末未持有贵金属。  本基金本讲述期末未持有权证。  本基金本讲述期末未持有股指期货。  本基金本讲述期末未持有股指期货。  本基金本讲述期末未持有国债期货。  本基金本讲述期末未持有国债期货。  本基金本讲述期末未持有国债期货。                   华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    告编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探员，或在讲述编制   日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。   序号                称号                 金额（元）                                        公允价值          占基金资产净     序号             债券代码      债券称号                                        （元）           值比例（%）           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限的情况。   因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占净值比例的分项之和与揣度可能存在尾差。                      华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                 第十部分      基金的功绩       本基金合同成效日为 2023 年 5 月 16 日，基金功绩数据截止 2024 年 3 月 31 日。                   基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂发起 A                      净值增长       净值增长率          功绩相比基      功绩相比基准收        阶段                                                             ①-③     ②-④                      率①         圭臬差②           准收益率③      益率圭臬差④                      -0.10%      0.09%          -1.28%        0.13%   1.18%   -0.04%                           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂发起 C                                                           功绩相比基准                       净值增长       净值增长率         功绩相比基              阶段                                           收益率圭臬差      ①-③       ②-④                       率①         圭臬差②          准收益率③                                                           ④                        -0.35%     0.10%          -1.28%       0.13%   0.93%    -0.03%                                                            功绩相比基准                       净值增长       净值增长率         功绩相比基              阶段                                            收益率圭臬差     ①-③     ②-④                           率①     圭臬差②          准收益率③                                                                 ④                        -0.35%     0.10%          -1.28%       0.13%   0.93%   -0.03%                   华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动的相比         华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金         累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图               (2023 年 5 月 16 日至 2024 年 3 月 31 日) -0.50% -1.00% -1.50% -2.00% -2.50%                    华泰紫金恒荣12个月持有期搀杂发起A                         功绩基准 -0.50% -1.00% -1.50% -2.00% -2.50%                    华泰紫金恒荣12个月持有期搀杂发起C                         功绩基准           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） ×10%+中证港股通玄虚指数（CNY）收益率×5%+银行活期进款利率（税后）×5%； 起 6 个月内为建仓期，建仓期收尾时各项资产配置比例顺应合同约定。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章摒弃、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十二部分       基金资产的估值   一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规矩需要对外披 露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产营救证券、养殖器具、银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃市集且简略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近交往日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不可着实反应公允价值的， 应付报价进行颐养，细目公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征接头。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息营救的估值技艺细目公允价值。选拔估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品 种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近交往市价，细目公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可颐养债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值技艺细目公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产营救证券，选拔估值技艺细目其公允价值。如成本简略近似体现公允价值， 应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当颐养；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应选拔估值技艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消灭股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，选拔估值技艺细目公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 在彰着各别，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交往日结算价估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律 功令的规矩。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价 值的汇率进行估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及相关法 律法例的规矩或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值范例 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果以两边约定的式样发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外 公布。   六、估值瑕玷的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将接纳必要、适当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份 额估值瑕玷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶的办事东谈主应当对由于该 估值瑕玷遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予抵偿，承 担抵偿办事。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷办事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷办事方承担；由于估值瑕玷办事方未 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕玷办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值瑕玷办事方已经积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值瑕玷办事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值瑕玷的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕玷而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕玷 办事方仍应付估值瑕玷负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕玷办事方应抵偿受损方的损失，并在其          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；要是得到 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿 额加上已经得到的不妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值瑕玷办事方。   （4）估值瑕玷颐养选拔尽量复原至假设未发生估值瑕玷的正确情形的式样。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值瑕玷。   估值瑕玷被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生的原因细目 估值瑕玷的办事方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现瑕玷时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并接纳合理的设施小心损失进一步扩大。   （2）各种基金份额净值计较瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进度各自承担相应的办事。   ①如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①由于基金管理东谈主提供的信息瑕玷（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较瑕玷而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 通临时停市时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个估值日交往收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按规矩对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 金资产估值瑕玷处理。 或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经接纳必要、适当、合理的设施进行查验，然而未 能发现该瑕玷的，由此形成的基金资产估值瑕玷，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿办事。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极接纳必要的设施破除或缓和由此形成的影响。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金消灭类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配式样是现金分成。若投资者取舍将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额疏通； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 具体分成决策见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的相关分成公告，若基金合同 成效活气 3 个月则可不进行收益分配； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付式样进行颐养，无需召开基金份额 持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配式样等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息暴露办法》 的相关规矩在规矩媒介公告。         华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 履行。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金相关的信息暴露用度，法律法例、中国证监会另有规矩的 除外；   本基金拒绝计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月初 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月初 5 个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月初 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应合同规矩，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制时代的基金用度          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按影相关规矩编制基金管帐报表； 两边约定的其他式样阐发。   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分   基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息暴露办法》、                                   《流动性风险 管理规矩》、      《基金合同》过甚他相关规矩。相关法律法例对于信息暴露的暴露式样、登载媒 介、报备式样等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的着实性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予暴露的基金信息通过顺应 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息暴露办法》规矩的互联 网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定 的时期和式样查阅或者复制公开暴露的信息费力。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息选拔阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金居品费力概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。     《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品费力概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品费力概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品费力概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品费力概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在规矩网站上，并将基金居品费力概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）     《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站暴露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的各种基金份额净值和各种基金份 额累计净值。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较式样及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含资产组合 季度讲述）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他垂死信息”项下 暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伙产 情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的相关规矩编制 临时讲述书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开领路。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资港股通标的股票的信息暴露   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期 讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监 会另有规矩的，从其规矩。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息暴露   若本基金投资股指期货、国债期货，基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 按期讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货和国债期货的交往情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往和国债期货交往对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针等。   若本基金参与股票期权交往，基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期报 告和招募说明书（更新）等文献中暴露参与股票期权交往的相关情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响 以及是否顺应既定的投资政策和投资方针。   （十二）发起资金认购份额讲述   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主推进持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   基金管理东谈主应当按影相关法律法例的规矩，在基金年度讲述、中期讲述、季度讲述均分 别暴露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股 东持有基金的份额、期限实时代的变动情况。   （十三）实施侧袋机制时代的信息暴露          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十四）计帐讲述   基金合同出现拒绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网 站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十五）投资资产营救证券的信息暴露   若本基金投资资产营救证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中暴露其持有的 资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内总共的资产营救证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中暴露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券 明细。   （十六）基金参与融资业务的信息暴露   若本基金参与融资业务，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述 和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险过甚管理情况等。   （十七）本基金投资存托凭证的信息暴露，依照境内上市交往的股票履行。   （十八）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息暴露内容与 款式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、 更新的招募说明书、基金居品费力概要、基金计帐讲述等相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中取舍暴露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送信息的真          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 实、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介暴露信息，然而其他群众媒介不得早于规矩媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露消灭 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金相关信息： 时停市时；             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各种成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种成分影响，如管理能力、财务状 况、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不可完全秘密。   （5）通货彭胀风险。要是发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （7）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 融会性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （8）债券收益率弧线风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产营救证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下降以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因背约而 产生的证券交割风险。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在本基金的通达日，基金管理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资者的赎回需 求可能形成基金仓位颐养和资产变现艰苦，加重流动性风险。基金管理东谈主并不保证完全幸免 此类风险的发生但本基金将通过一系列风险抑制方针加强对流动性风险的追踪、防御和抑制， 努力去克服流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                           、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、处所政府债券、可颐养债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产营救证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、按期进款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相关规矩）           。本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   本基金严格抑制投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要选拔估值技艺细目公允价 值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理东谈主将根据历史训戒和现实条件，制定出现金持 有量的高下限筹备，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的窜改。本基金管理东谈主 会进行标的的分散化投资并结合对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防御流 动性风险。   （3）广漠赎回情形下的流动性风险管理设施   当基金出现广漠赎回情形时，基金管理东谈主不错根据其时的资产组合气象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度开赴，若本基金发生广漠赎回且单个基 金份额持有东谈主赎回肯求跨越前一通达日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金 份额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施宽限办理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   当基金出现顶点流动性风险或其他特定情况时，出于公谈对待投资者的接头，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商，依照法律法例及基金合同的约定，审慎取舍备用的流动性风险管理 器具，包括但不限于：宽限办理广漠赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、暂            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 停基金估值、接纳舞动订价机制、启用侧袋机制等。上述流动性风险管理器具的使用将严格 按照基金管理东谈主里面轨制完成决策和审批范例，并与基金托管东谈主协商一致。履走运用时，将 会影响投资者的赎回肯求、赎回款项支付及申购肯求，带来一定风险。 置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 颐养，仅主袋账户份额闲居通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按期 讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接头主袋账 户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露的功绩方针不可反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   操立场险是指基金运作过程中，因里面抑制存在劣势或者东谈主为成分形成操作演叨或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门诓骗、交往瑕玷、IT 系统故障等风 险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 要是基金管理东谈主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现演叨 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者违反《基金合同》 相关规矩的风险。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）国债期货投资风险   本基金可投资于国债期货等金融养殖品。金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于养殖品频繁 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。 况且由于养殖品订价格外复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货选拔保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，相应 期限国债收益率微细的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。国债期货选拔逐日无欠债 结算轨制，要是莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   （2）股指期货投资风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货合约与标的 指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行股指期货合约缓期的过 程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的额外变动而遇到缓期风险。   股指期货接纳保证金交往轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金管理要求 较高。如出现顶点行情，市集持续向不利标的波动导致期货保证金不及，又未能在规矩的时 间内补足，按规按期货保证金账户将被强制平仓，从而导致超出预期的损失。   基金管理东谈主运用基金资产投资于股指期货，会起劲取舍资信气象优良、风险抑制能力强 的期货公司行为经纪商，但不可根绝因所取舍的期货公司在交往过程中存在违法、违法经营 行动或歇业计帐导致基金资产遇到损失。另外，基金管理东谈主在银行间市集进行交往，也会因 为银行间交往敌手背约等发生敌手方风险。   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又未能 在规矩的时期内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基 金资产的资产可能因被连带强行平仓而遇到损失。   （3）资产营救证券投资风险          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于资产营救证券。资产营救证券是一种债券性质的金融器具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产营救 证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为营救的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、各种原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动 性风险等。   （4）投资港股通标的股票的投资风险   本基金可通过港股通投资于香港市集，在市集参预、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会络续颐养，这些限制成分的变化可能对本基金参预或退出 当地市集形成艰辛，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生径直或曲折的影响。   香港市集交往功令有别于内地 A 股市集功令，本基金将会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交往功令等各别带来的专有风险，包括但不限于如下专有风险： 限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）                           ； 通不可闲居交往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 者将濒临在停市时代无法进行港股通交往的风险；出现证券交往服务公司认定的交往额外情 况时，证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者通盘港股通服务，投资者将濒临在暂停服 务时代无法进行港股通交往的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交往所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者颐养等情形取得的联交所上市股票的认购权益在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、颐养或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有行为计较基准；投票数目超出持出奇量的，按照比例分配持有基数； 卖出参考汇率，并不即是最散伙算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记结算有限办事公          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交往，细目交往履行适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险； 资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （5）股票期权投资风险   本基金可投资股票期权，可能濒临以下风险：   本基金参与股票期权交往以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交往背约风险等。   影响期权价钱的成分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权 合约又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何 价值。   此外，行权失败和交收背约亦然股票期权交往可能出现的风险，期权义务方无法在较首 日备皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收背约并受罚，相应地，行权投资者就会 濒临行权失败而失去交往契机。   （6）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制相关的风险，包括但不限于存托 合同自动不竭存托凭证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及受境 外市集影响交往价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、 监管环境各别可能导致的其他风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或曲折成为本 基金的风险。   （7）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务，可能濒临以下风险： 利润，也势必放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价 格变化带来的风险，又要承担新投资股票带来的风险，还需要支付相应的利息或用度，如判 断演叨或操作不妥，将会加大损失。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 融资阅历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于自身支撑 担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交往受到限 制，从而形成经济损失。 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后支撑担保比例低于教学线，且不可按照约定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。   （8）基金合同拒绝的风险   本基金为发起式基金，本基金的基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值 低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。 本基金的基金合同成效三年后赓续存续的，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与暴露；连 续 50 个办事日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。因此， 本基金存在基金合同拒绝等风险。   （9）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广漠规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与居品风险之间的匹配进修。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不可保证投资东谈主的收益或本金安全。              华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制 启用日发表成见且顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项 审计成见。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。广漠赎回按 照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定（如 为启用侧袋机制当日，按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一通达日基金总份 额的 10%认定）。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投资 运作方针和基金功绩方针时仅需接头主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并暴露主            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应顺应《企业会 计准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户时代的基金用度 为基数计提（如为启用侧袋机制当日，管理费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产 净值行为基数计提）         。 相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交往等式样复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，接纳将特定资产赐与处置变现等式样，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时代，不管侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户通盘份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘顺应《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计成见。   七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息暴露式样和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制时代本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当在基金按期讲述中暴露讲述期内侧袋账户及特定资 产的相关信息，其中基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制，管帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，应付讲述期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度讲述暴露等发表审计 成见。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后方可履行，自决议成效后依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，                    《基金合同》应当拒绝： 相接的； 数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额持有东谈主理有的该类基金份额比例进行 分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教唆性 公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最低期限。         华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分    基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务  （一）基金份额持有东谈主的权益、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，消灭类别每份基金份额具有同等的合 法权益。           《运作办法》过甚他相关规矩，基金份额持有东谈主的权益包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息费力；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过甚他相关规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：  （1）负责阅读并效力《基金合同》、招募说明书、基金居品费力概要等信息暴露文 件；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）体恤基金信息暴露，实时期骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限办事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年（基金合同成效活气 3 年提 前拒绝的情况除外）         ，法律法例或监管机构另有规矩的除外；  （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和补充，并 保证其着实性；  （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权益与义务           《运作办法》过甚他相关规矩，基金管理东谈主的权益包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度相关法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并接纳必要设施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和颐养肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权益，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权益；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他 法律行动；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经营机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、转 换、非交往过户、按期定额投资、转托管、收益分配等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过甚他相关规矩，基金管理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营式样 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）接纳适当合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应 《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》过甚他相关规矩，履行信息暴露及讲述义 务；  （12）保守基金生意私密，不暴露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》                                    、《基金 合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主暴露，向           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关费力不 低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规矩时期发出，况且保证投资 者简略按照《基金合同》规矩的时期和式样，随时查阅到与基金相关的公开费力，并在支 付合理成本的条件下得到相关费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临摒弃、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并通知基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可成效，基金 管理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。         华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （三）基金托管东谈主的权益与义务           《运作办法》过甚他相关规矩，基金托管东谈主的权益包括但不限于：  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证 监会，并接纳必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据相关市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过甚他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以诚笃信用、辛劳尽职的原则持有并安全督察基金财产；  （2）缔造特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金诀别成就账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，向审计、法律等外部专科照管人提供的情 况除外；           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说明基金管 理东谈主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否接纳了适当的设施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关费力不低于法律法例规 定的最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临摒弃、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业 监督管理机构，并通知基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿办事不因 其退任而解任；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构 的，则按照届时有用的法律法例的规矩履行。  （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规矩的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）颐养基金运作式样；  （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消灭事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率或变更收费式样；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例规矩或中国证监会许可 的范围内颐养相关认购、申购、赎回、颐养、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质 押等业务功令；   （6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （8）在法律法例规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或取消某基金 份额类别，或对基金份额分类办法及功令进行颐养等；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集式样 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 通知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得谢却、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知式样 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所接纳的具体通讯式样、托付的公证机关过甚磋议式样和磋议东谈主、表 决成见寄交的截止时期和收取式样。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的式样   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会式样、通讯开会式样或法律法例、监管机构允许 的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明顺应法律法例、《基金合同》和会议通知的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他式样在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书 面式样或大会公告载明的其他式样进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的式样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿公布相关 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的式样收取基金份 额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决成见的，不影响表 决效力；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决成见或 授权他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托付             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明顺应法律法例、《基金合同》和会 议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、收集、电话、短信或其他式样进行表决，具体式样 由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 电话、短信或其他式样，具体式样由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事 项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定范例细目和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和磋议式样等事项。   （2）通讯开会            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的式样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规矩或基金合同另 有约定外，颐养基金运作式样、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会接纳记名式样进行投票表决。   接纳通讯式样进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交顺应会议 通知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议通知规矩 的表决成见视为有用表决，表决成见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议最先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议最先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。要是选拔通讯式样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不致力于。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权顺应该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）；          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消灭主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施 时代，对于基金份额持有东谈主大会的相关规矩以本节特殊约定内容为准，本节莫得规矩的适 用本部分相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、履行式样   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 类基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金消灭类别的每份基金份额享有同 瓜分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益 分配式样是现金分成。若投资者取舍将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，再投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额疏通； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 配，具体分成决策见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的相关分成公告，若基 金合同成效活气 3 个月则可不进行收益分配； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付式样进行颐养，无需召开基金份 额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配式样等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息暴露办 法》的相关规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 功令》履行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付式样与比例   （一）基金用度的种类            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的除外；   本基金拒绝计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月初5个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月初5个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月初5个办事日内从基 金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相关法例及相应合同规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   以追求统统收益为方针，在严格抑制风险的前提下，追求基金资产的遥远融会升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含 主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、处所政府债券、可颐养债券 （含分离交往可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证 券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、按期进款过甚他银行进款）                                    、货币市 场器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须顺应中国证监会相关规矩）。本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）                      、可颐养债券和可交换债券揣度占基金资 产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当范例 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）                 、可颐养债券和可交换债券揣度占基金资产的比例为   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；              华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股     ，其市值不跨越基金资产净值的 10％； 揣度计较）   （4）本基金管理东谈主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股揣度计较）                 ，不跨越该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的通盘资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消灭(指消灭信用级别)资产营救证券的比例，不得跨越该资产营救 证券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于消灭原始权益东谈主的各种资产营救证券，不得 跨越其各种资产营救证券揣度鸿沟的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金管理东谈主管理的通盘通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不 得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的通盘投资组合持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；完全按影相关指数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跨越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金的基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交往日日终，持 有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （16）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何交往日日终，持有的买入股指期货 和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （17）本基金投资国债期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交往日日终，持 有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的 卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，揣度（轧差计较） 应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权交往的，应当顺应下列风险抑制方针要求：本基金因未平 仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认 购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金 或交往所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得 跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金不错参与融资业务，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）             、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律 法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起最先。  如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限制性规矩，如适用于本基金，则在履 行适当范例后，本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的规矩履行，但须提前公告。  为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻隔的其他行径。 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交往的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则， 防御利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。相关交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交往应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻隔行动规矩或从事 关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无谓 召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的计较方法和公告式样  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行进款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在规矩网站暴露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的各种基金份额净值和各种基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   七、基金合同淹没和拒绝的事由、范例以及基金财产计帐式样   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后方可履行，自决议成效后依照《信息暴露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，                    《基金合同》应当拒绝： 相接的； 数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额持有东谈主理有的该类基金份额比例 进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最低期限。         华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   八、争议惩处式样  对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、长入路线惩处。不肯或者不可通过协商、长入惩处的，任何一方均有 权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不竭 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、辛劳、尽职地履行基 金合同规矩的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（仅为本合同之目的，在此不包括香港极端行政区、澳门特 别行政区以及台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或盖印并在募皆集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐发后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不致力于。 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。 场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》原本为准。              华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第二十一部分       基金托管合同的内容概要    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）    称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区东方路 18 号 21 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：崔春    成立时期：2014 年 10 月 16 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号    组织体式：一东谈主有限办事公司（法东谈主独资）    注册老本：26 亿元东谈主民币    存续时代：持续经营    经营范围：证券资产管理业务，公开召募证券投资基金管理业务以及中国证监会许可的 其它业务。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时期：1987 年 4 月 8 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时代：持续经营    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍标 准的，基金管理东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金履行 投资是否顺应基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                           、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、处所政府债券、可颐养债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产营救证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括合同进款、按期进款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相关规矩）           。本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）                      、可颐养债券和可交换债券揣度占基金资 产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；                             其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当范例后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）、可颐养债券和可交换债券揣度占基金资产的比例为   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 计计较），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股揣度计较），不跨越该证券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的通盘资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消灭(指消灭信用级别)资产营救证券的比例，不得跨越该资产营救证 券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于消灭原始权益东谈主的各种资产营救证券，不得 跨越其各种资产营救证券揣度鸿沟的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金管理东谈主管理的通盘通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的通盘投资组合持有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例 进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金的基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交往日日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；本基金在职何交往日内 交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 20%；            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当顺应基金 合同对于股票投资比例的相关约定；   （16）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何交往日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金投资国债期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交往日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）应当顺应 基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权交往的，应当顺应下列风险抑制方针要求：本基金因未平仓 的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购 期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得跨越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金不错参与融资业务，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起最先。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限制性规矩，如适用于本基金，则在履行          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 适当范例后，本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的规矩履行，但须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻隔的其他行径。 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利 益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。相关交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。 行变更的，本基金可相应颐养阻隔行动和投资比例限制规矩，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。《基金法》过甚他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当范例后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业圭臬的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算 式样。基金管理东谈主有办事确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名 单进行交往。在基金存续时代基金管理东谈主不错颐养交往敌手名单，但应将颐养结果至少提前 一个办事日书面通知基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算 的交往，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管理东谈主根据市集需要临时           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 颐养银行间债券交往敌手名单及结算式样的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发 生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交往功令进行交往，并负 责惩处因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管理东谈主细目 的时期内仍未承担背约办事过甚他相关法律办事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相关交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨办事。   （三）本基金投资运动受限证券，应效力《对于基金投资非公开拓行股票等运动受限证 券相关问题的通知》等相关监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险抑制轨制。基金投资非公开拓行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述费力书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述费力后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的式样阐发收到上述费力。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险接纳积极有 效的设施，在合理的时期内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金广漠赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担总共损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应办事。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理 东谈主应保证上述信息的着实、完好意思，并应至少于拟履行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担相应办事。                《基金合同》、                      《托管合同》审核基金管理东谈主投资运动受限证 券的行动。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》                      、《托管合同》以过甚他相关法律法例的有 关规矩，应实时通知基金管理东谈主，并申报中国证监会，同期接纳合理设施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的违法、违法以及违反《基金合同》、                                 《托管合同》的投 资指示不予履行，独立即通知基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （四）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛劳尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应顺应法律法例及监管机构的 相关规矩。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、相关信息暴露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管合同的规矩，应实时以电话、邮件或书面教唆等式样通知基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述 规按期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合同对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管理东谈主应在规矩 时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应 积极配合提供相关数据费力和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往范例已经成效的指示违反法律、行政法例 和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通知义务后，赐与免责。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通知 基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相 关信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管合同过甚他相关规矩时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面通知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在规矩 时期内回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关费力以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和着实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 经基金管理东谈主的朴直指示，不得自走运用、刑事办事、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 履行有用抑制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时代的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的办事。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 管理东谈主接纳设施进行催收，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三 方的诓骗、核定、过错或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 金法》、    《运作办法》等相关规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时期内，基金管理东谈主应遴聘顺应《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），督察基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。          华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩履行。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关规矩开立、使用并管理；若无相关规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的相关规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码通知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必 实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需费力。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在相关费力变更后实时将变更的费力提供给 基金托管东谈主。              华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按相关规矩使用 并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构履行有用抑制的有价凭证不承担督察办事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件诀别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主督察。除本合同另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应尽可能保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在重 大合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管 东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金 管理东谈主负责。紧要合同的督察期限为基金合同拒绝后不少于法律法例规矩的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日各种基金份额的基金资产净值除以估值日该类基金份额总和， 基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入 基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规矩公告。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值以双 方约定的式样发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。 基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值瑕玷的处理式样   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值瑕玷。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的消灭记账方法和管帐处 理原则，诀别独或然成就、记录和督察本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度相关规矩为准。基金年度讲述中的财务管帐讲述 应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应诀别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低期限。如不可妥 善督察，则按相关法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将相关费力送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和完好意思性。基金管理东谈主和基金托 管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力守秘 义务。法律法例或监管功令另有规矩的，从其规矩。   七、适用法律与争议惩处式样   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，如经友好协商、长入 未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济 贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东谈主均有不致力于。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、辛劳、 尽职地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更范例   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的规矩有任何轻松。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同拒绝的情形 月内无其他适当的托管机构相接其原有权益义务； 月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权益义务；       华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。            华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分    对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。以下是基金管理东谈主 提供的主要服务内容，基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修 改相关服务技俩。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客服热线 4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）     。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金管理东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或提议建议。   三、网站资讯服务   基金管理东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供本旨刊物查阅、热门问答、市集波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在 线发问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述式样磋议基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。                 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二十三部分       其他应暴露事项        华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同        成效公告        华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金居品费力        概要更新        华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金司理        变更的公告        华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明        书更新        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金通达日常        申购、赎回及按期定额投资业务的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下居品持有的债券复原        第三方估值的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2023 年        第 3 季度讲述        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下通盘基金 2023 年 3 季度        讲述的教唆性公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度        讲述的教唆性公告        华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2023 年        第 4 季度讲述             华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于提醒投资者实时更新身份      信息费力的教唆      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下通盘基金 2023 年年度报      告的教唆性公告      华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2023 年      年度讲述           华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           第二十四部分    招募说明书的存放及查阅式样   招募说明书公布后，应当诀别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种式样所得到的文献过甚复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。         华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。  （一）中国证监会准予华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金注册的 文献    《华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同》  （二）    《华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金托管合同》  （三）  （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  （六）对于肯求召募注册华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金之法 律成见书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅式样：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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