南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基 金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）     基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                        环节请示   南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金由南边沪深 300 指数证券投资基 金通过基金合同矫正变更为南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金，再 由南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金改名而来。《对于南边沪深 指数证券投资基金基金份额握有东说念主大会决议通过，并获中国证监会 2013 年 5 月 16 日证监许 可［2013］674 号文核准。自 2013 年 5 月 16 日起，由《南边沪深 300 指数证券投资基金基 金合同》矫正而成的《南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同》 成效，原《南边沪深 300 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。自 2019 年 4 月 23 日起， 南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金的基金称呼变更为“南边沪深   基金管理东说念主保证招募证明书的内容确切、准确、齐备。本招募证明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出履行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分计划自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的特定风险（本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大 幅波动致使出现较大圆寂的风险、与中国存托凭证刊行机制相关的风险等，详见招募证明书 “风险揭示”章节）等等。本基金为南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金（以 下简称“南边 300ETF”）的集结基金，主要通过投资于南边 300ETF 来完了对事迹比拟基准 的考究追踪。因此，本基金的事迹发扬与沪深 300 指数及南边 300ETF 的发扬密切相关。同 时，本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰缪胁制未达约定想法、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同及基金居品长途 纲领等信息走漏文献，全面意识本基金的风险收益特征和居品秉性，并充分计划自身的风险 承受智力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。基金的过往事迹并不预示其改日发扬。   本基金的 Y 类基金份额为针对个东说念主待业金投资基金业务诞生的单独的基金份额类别，投 资东说念主通过个东说念主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东说念主待业金投资基金业务（个东说念主待业金 相关轨制另有划定的除外）。根据个东说念主待业金账户要求，个东说念主待业金投资基金相关资金及资             南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 产将阻滞运行，其基金份额申购赎回等款项将在个东说念主待业金账户内流转。具体业务法则请关 注基金管理东说念主届时发布的相关公告。    基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化及基金份额上市交易价钱波动引致 的投资风险，由投资者自行负责。    本基金标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数由上海和深圳证券商场中市值大、流动 性好的 300 只股票组成，详细反应中国 A 股商场上市股票价钱的全体发扬。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新主要触及加多 Y 类基金份额相关内容，并已在招募证明书中对相关表述作念出了 矫正。其他信息内容截止日为 2024 年 4 月 26 日，相关财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                      §1 前言   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募证明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法例的划定为准。   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理 办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称《流动性风险划定》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务 管理暂行划定》（以下简称“《个东说念主待业金投资基金业务划定》”）以及《南边沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所载明的长途苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                        §2 释义   在本招募证明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：   本合同、《基金合同》指《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金基金 合同》及对本合同的任何有用的矫正和补充   中国指中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港颠倒行政区、澳门颠倒行政 区及台湾地区)   法律法例指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表放纵文献、司法解释、行政 规章以偏执他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、陈说等   《证券法》指 1998 年 12 月 29 日经第九届天下东说念主民代表大会常务委员会第六次会议通 过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主民代表大 会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民代表大会常 务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二 次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改 〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十 三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东说念主民共和国证券法》及 颁布机关对其时时作念出的矫正   《基金法》指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次 会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正   《销售办法》指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正   《运作办法》指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正   《信息走漏办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正   《流动性风险划定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时时作念出的矫正   《指数基金指引》指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   《个东说念主待业金投资基金业务划定》指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东说念主 待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行划定》及颁布机关对其时时作念出的矫正   元指中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金指南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金   招募证明书指《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书》， 供基金投资者遴聘并决定是否提倡基金申购苦求的要约邀请文献，偏执更新   基金居品长途纲领指《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金基金居品 长途纲领》偏执更新   托管左券指基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资 基金集结基金托管左券》偏执任何有用矫正和补充   《业务法则》《南边基金管理股份有限公司绽开式基金业务法则》   中国证监会指中国证券监督管理委员会   银行监管机构指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管理总局   基金管理东说念主指南边基金管理股份有限公司   基金托管东说念主指中国工商银行股份有限公司   基金份额握有东说念主指根据《基金合同》及相关文献正当取得本基金基金份额的投资者   基金代销机构指合适《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务资 格，并与基金管理东说念主签订基金销售与服务代理左券，代为办理本基金申购、赎回和其他基金 业务的代理机构   销售机构指基金管理东说念主及基金代销机构   基金销售网点指基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点   登记业务指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金交易证据、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等   登记机构指南边基金管理股份有限公司或其托付的其他合适条件的办理基金登记业务 的机构   《基金合同》当事东说念主指受《基金合同》经管，根据《基金合同》享受权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主   个东说念主投资者指合适法律法例划定的条件不错投资绽开式证券投资基金的当然东说念主   机构投资者指合适法律法例划定不错投资绽开式证券投资基金的在中国正当注册登记 并存续或经政府相关部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织   及格境外投资者指合适《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境内证券期 货投资管理办法》（包括其时时矫正）及相关法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证 券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   投资者指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购 买绽开式证券投资基金的其他投资者的总称   基金合同成效日指《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同》 成效肇端日，原《南边沪深 300 指数证券投资基金基金合同》自统一日起失效   基金存续期指《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同》成效 后正当存续的不如期之期间   日/天指公历日   月指公历月   服务日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日   绽开日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日   T 日指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日   T+n 日指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日）   申购指基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基金管理东说念主购买基金份额的行动   前端收费指基金投资者在申购基金的同期缴纳申购用度   后端收费基金投资者在申购基金时不错先不支付申购手续用度，而在赎回时支付，申购 费率随握有基金年限的加多而缩小，直至为零   赎回指基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基金管理东说念主卖出基金份额的行动   多数赎回指在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金颐养 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额）跨越上 一日本基金总份额的 10%时的情形   A 类基金份额指不从基金资产入彀提销售服务费的基金份额   C 类和 I 类基金份额指从基金资产入彀提销售服务费的基金份额   Y 类基金份额指投资东说念主通过个东说念主待业金资金账户申购的基金份额类别（个东说念主待业金相关 轨制另有划定的除外），本类别基金资产不计提销售服务费   《登记结算业求实施详情》指《中国证券登记结算有限服务公司对于深圳证券交易所交 易型绽开式基金登记结算业求实施详情》偏执时时矫正   交易型绽开式指数基金      指《深圳证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施详情》定 义的交易型绽开式指数基金，便是指经照章召募的，以追踪特定证券指数为想法的绽开式基 金，其基金份额用组合证券、现款等基金合同约定的对价进行申购、赎回，并在深圳证券交 易所上市交易   标的指数中证指数公司编制并发布的沪深 300 指数偏执改日可能发生的变更   想法 ETF 指南边基金管理股份有限公司管理的南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资 基金（简称沪深 300ETF）          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   ETF 集结基金是指将其绝大部分基金财产投资于想法 ETF，考究追踪标的指数发扬，追 求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳绽开式运作方式的基金，简称集结基金   完全复制法指一种追踪指数的操作方法。即完全按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，达到复制指数的目的   基金账户指基金登记机构给投资者开立的用于记录投资者握有基金管理东说念主管理的绽开 式基金份额情况的账户   交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引 起的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管指投资者将其握有的统一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易 账户的业务   基金颐养指投资者向基金管理东说念主提倡苦求将其所握有的基金管理东说念主管理的任一绽开式 基金（转出基金）的全部或部分基金份额颐养为基金管理东说念主管理的任何其他绽开式基金（转 入基金）的基金份额的行动   如期定额投资贪图指投资者通过相关销售机构提倡苦求，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 苦求的一种投资方式   流动性受限资产指由于法律法例、监管、合同或操作辛勤等原因无法以合理价钱给予变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含左券约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、主见受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证 券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有划定的， 从其划定   基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以偏执他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的简陋   基金资产总值指基金所领有的种种证券及单子价值、银行入款本息和本基金应收的申购 基金款以偏执他投资所形成的价值总和   基金资产净值指基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程   货币商场用具指现款；一年以内(含一年)的银行如期入款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年 以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精湛流动性的货 币商场用具   划定媒介指合适中国证监会划定条件的用以进行信息走漏的天下性报刊及《信息走漏办 法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   不可抗力指本基金合同当事东说念主不成猜想、不成幸免且不成克服的客不雅事件   侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清 算，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则矫正后，如适用本基 金，相关内容以矫正后法律法例、业务法则为准。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，           南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金系数营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检讨处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督检讨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业指示东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温存东说念主寿保障股份有限公司监事，金融镇静发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，汲引部长江学者特聘教训，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教训，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交易所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非实施董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面胁制协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学管理学院 副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技巧股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档形状司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部得意及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高档操办司理，兴业 证券计谋发展部商酌贪图与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和得意贪图处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥得意中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥得意中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、形状司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及海外业务部实施总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及贪图财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管贪图投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研            南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：潘海宁先生，管理时辰为 2009 年 3 月 25 日至 2013 年 4 月 21 日；杨德龙先生，管理时辰为 2013 年 4 月 22 日至 2016 年 3 月 4 日；罗文杰女士，管理时 间为 2013 年 5 月 17 日于今。    罗文杰女士，好意思国南加州大学数学金融硕士、好意思国加州大学计较机科学硕士，具有基金 从业资历。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析服务。2008 年 9 月加入南边基金， 曾任南边基金数目化投资部基金司理助理；现任指数投资部总司理。2013 年 5 月 17 日至 2015 年 6 月 16 日，任南边策略基金司理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 1 月 18 日，任南边策略、 南边量化夹杂基金司理；2016 年 12 月 30 日至 2019 年 4 月 18 日，任南边安享十足收益、 南边卓享十足收益基金司理；2018 年 2 月 8 日至 2020 年 3 月 27 日，任 H 股 ETF 基金司理； 年 12 月 23 日，任 500 医药基金司理；2021 年 3 月 12 日至 2023 年 2 月 24 日，任南边中证 更动药产业 ETF 基金司理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 2 月 24 日，任南边中证全指医疗 保健 ETF 基金司理；2020 年 12 月 25 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边策略基金司理；2021 年 7 月 2 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基金司理；2022 年 6 月 17 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金司理；2013 年 4 月 22 日于今，任南边 500、南边 500ETF 基金司理；2013 年 5 月 17 日于今，任南边 基金司理；2018 年 6 月 8 日于今，任 MSCI 集结基金司理；2020 年 7 月 24 日于今，兼任投 资司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边恒生香港上市生物科技 ETF 发起集结（QDII）基金 司理。    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，夹杂资产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 生，交易管理部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念主张延闽先生，基金司理李健女士。 售、申购、赎回和登记事宜； 行动； 采用有用措施，细心违背《证券法》行动的发生； 制轨制，采用有用措施，细心下列行动的发生：   　　（1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）顽抗允地对待管理的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   　　（5）依照法律、行政法例相关划定，由中国证监会划定不容的其他行动。 法例及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （1）越权或违法商酌；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升挫伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；   （5）拒却、烦躁、崎岖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、花费权益；   （7）闪现在职职期间细察的相关证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违背证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，扰乱商场秩 序；   （10）贬损同行，以普及我方；   （11）在公开信息走漏和告白中挑升含有空幻、误导、诈骗身分；   （12）以不刚直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行动。   为颐养基金份额握有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，本基金管理东说念主在履行允洽范例后可不受上 述划定的限制。 大利益；         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 容、基金投资贪图等信息；   为了保证公司表率运作，有用地防守和化解管理风险、商酌风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息确切、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制轨制。   　　里面胁制轨制是指公司为完了里面胁制想法而建立的一系列组织机制、管理方法、 操作范例与胁制措施的总称。里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管理轨制、部门业务规章 等组成。   　　公司里面胁制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理 轨制的统辖和携带，里面胁制大纲明确了内控想法、内控原则、胁制环境、内控措施等内容。   　　基本管理轨制包括里面司帐胁制轨制、风险胁制轨制、投资管理轨制、监察稽核制 度、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息技巧管理轨制、长途档案管理轨制、事迹评估考察 轨制和热切应变轨制等。   　　部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭 服务、操作守则等的具体证明。   　　健全性原则。里面胁制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作智力。   　　有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，颐养内控轨制的 有用实施。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   　　成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科 学化的方法尽量缩小商酌运作成本，普及经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制 效率。   （1）里面司帐胁制轨制       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   　　公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险胁制点建立严实的 司帐系统胁制。   　　里面司帐胁制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、 基金财务计帐轨制和范例、成本胁制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登 记看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务打发轨制等。   　　（2）风险管理胁制轨制   　　风险胁制轨制由风险胁制委员会组织各部门制定，风险胁制轨制由风险胁制的机构 建树、风险胁制的范例、风险胁制的具体轨制、风险胁制轨制实施情况的监督等部分组成。   　　风险胁制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险控 制轨制、信息技巧系统风险胁制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制 等范例性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司诞生督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   督察长负责组织携带公司监察稽核服务。除应当袒护的情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的探问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送服务讲述，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况。   　　公司诞生监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵摄影关法律、法例和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面胁制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   放胆 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技巧职称。   （三）基金托管业务商酌情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“憨厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面胁制体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司辘集资产管理贪图、证券公司定向资产管理贪图、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托 管服务。放胆 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的握续 招供和无为好评。   （四）基金托管东说念主的里面胁制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面胁制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、胁制行径、信息与相易、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险胁制体系，并纳入拯救的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险防守和胁制体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 情况的不停出现，资产托管部彻心刺骨将风险管理置于与业务发展同等环节的位置，视风险 防守和胁制为托管业务生活与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险胁制责 任落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面胁制和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的胁制及有用性讲述，充分标明零丁第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面胁制方面的健全性和有用性的全面招供，也 讲授中国工商银行托管服务的风险胁制智力如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务商酌管理正当合规；   （2）促进完了资产托管业务发展计谋和商酌想法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）普及资产托管商酌效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他商酌管理相关信息的确切、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应勾搭决策、实施和监督全过程，覆盖资产 托管业务各项业务历程和管理行径，覆盖统统机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，关注环节业务事项、 要点业务智力和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构建树、权责分派及业务历程等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面胁制应当与商酌界限、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调整，以合理成本完了里面胁制想法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚握风险为本、审慎商酌的理念，诞盼望 构或开展各项商酌管理行径均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 完了有用胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行拯救的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本划定建立健全资产托管业务里面胁制体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面胁制基本划定建立健全里面胁制体系，建立 与托管业务条线相适合的里面胁制运行机制，确定各项业务行径的风险胁制点，制定范例统 一的业务轨制；采用允洽的胁制措施，合理保证托管业务历程的商酌效率和效率，组织开展 资产托管业务里面胁制措施的实施、监督和检验，督促各机构落实胁制措施。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管理服务，根据年度服务要点，如期或 不如期在全行开展相关业务监督检验，将托管业务检验形状整合到全行业务监督检验服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面胁制的实施机构，负责组织开展本 机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面胁制轨制的建造，坚握把风险防守和胁制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建造和服务历程中，建立了一整套里面胁制轨制体系，包括《资产托管业 务管理划定》、《资产托管业务里面胁制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办 法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务 档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预 案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授 权、更动、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、细心利益打破、业务一语气性、考察、信 息系统等全方面实施里面胁制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍建造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用胁制操魄力险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务贪图和救急预案，具备行之有用的 灾备规复决策、充足的迁徙办公开荒、同城异城相结合的备份办公场合、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭建树及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，当令遴聘或按序启动“原场合现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性服务， 确保托管居品日常交易的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管左券和相关基金法例的划定，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券商场、基金       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或相关基金法律 法例划定的行动，应实时以书面样子陈说基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到陈说后应及 时查对，并以书面样子对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期陈说基金管 理东说念主限期纠正。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                        §5 相关服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东说念主：张锐珊 南边 300 集结 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼       代销机构信息                                        门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：陈四清                                        磋议东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东说念主：田国立                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        磋议东说念主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区开国                                        门内大街 69 号                                        法定代表东说念主：谷澍                                        客服电话：95599 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              网址：www.abchina.com                              门内大街 1 号                              办公地址：北京市西城区复兴                              门内大街 1 号                              法定代表东说念主：葛海蛟                              客服电话：95566                              网址：www.boc.cn                              贸易试验区银城中路 188 号                               办公地址：中国（上海）自                              由贸易试验区银城中路 188                              号                              法定代表东说念主：任德奇                              电话：021-58781234                              传真：021-58408483                              磋议东说念主：高天                              客服电话：95559                              公    司     网    址 ：                              www.bankcomm.com                              大路 7088 号招商银行大厦                              办公地址：深圳市福田区深南                              大路 7088 号招商银行大厦                              法定代表东说念主：缪建民                              磋议东说念主：季平伟                              客服电话：95555                              网址：www.cmbchina.com           公司                 大街 3 号                              办公地址：北京市西城区金融                              大街 3 号                              法定代表东说念主：刘建军                              磋议东说念主员：李雪萍                              客服电话：95580                              网址：www.psbc.com           公司                 12 号                              办公地址：上海市中山东系数                              法定代表东说念主：郑杨                              磋议东说念主：朱瑛                              磋议电话：021-61618888                              客服电话：95528  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               网址：www.spdb.com.cn                               路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                               办公地址：北京市曙光区光华                               路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                               法定代表东说念主：方合英                               磋议东说念主：王晓琳                               电话：010-66637271                               客服电话：95558                               网             址           ：                               http://www.citicbank.com/                               东路 713 号                               法定代表东说念主：王凯                               客服电话：400-830-8003                               网址：www.cgbchina.com.cn                               门内大街 2 号                               办公地址：北京市西城区复兴                               门内大街 2 号                               法定代表东说念主：高迎欣                               磋议东说念主：寇静怡                               电话：010-58560666                               客服电话：95568                               网址：www.cmbc.com.cn                               桥大街 25 号、甲 25 号中国光                               大中心                               办公地址：北京市西城区太平                               桥大街 25 号中国光大中心                               法定代表东说念主：王江                               磋议东说念主：闵爱勤                               电话：010-63637199                               传真：010-63639709                               客服电话：95595                               网址：www.cebbank.com                               号中山大厦                               办公地址:上海市浦东新区银                               城路 167 号 9 层                               法定代表东说念主:吕家进                               磋议东说念主:孙琪虹  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               磋议电话:021-52629999                               客服电话:95561                               网址:www.cib.com.cn                               办公地址：深圳市深南东路                               法定代表东说念主：谢永林                               磋议东说念主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com                               门内大街 22 号                               办公地址：北京市东城区开国                               门内大街 22 号                               法定代表东说念主：李民吉                               磋议东说念主:王者凡                               磋议电话：010-85238890                               客服电话:95577                               网址：www.hxb.com.cn                               区鸿宁路 1788 号                               办公地址：浙江省杭州市拱墅                               区环城西路 74 号                               法定代表东说念主：陆建强                               磋议东说念主：宋超                               磋议电话：0571-87659644                               传真：0571-87659954                               客服电话：95527                               网址：www.czbank.com                               东路 218 号                               办公地址：天津市河东区海河                               东路 218 号                               法定代表东说念主：王锦虹                               磋议东说念主：王宏                               电话：022-58314846                               客服电话：95541                               网址：www.cbhb.com.cn                               源大街 8 号                               办公地址： 山东省济南市历                               下区泺源大街 8 号绿城金融  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               中心                               法定代表东说念主： 陈颖                               磋议东说念主： 刘晓明                               电话：0351-59667794                               传真：021-63890196                               客服电话：95395                               网址：www.hfbank.com.cn                               路 46 号杭州银行大厦                               办公地址：杭州市下城区庆春                               路 46 号杭州银行大厦                               法定代表东说念主：陈震山                               磋议东说念主：蔡捷                               磋议电话：0571-85109708                               客服电话：95398                               网址：www.hzbank.com.cn                               城中路 168 号                               办公地址：上海市浦东新区银                               城中路 168 号                               法定代表东说念主：金煜                               磋议东说念主：汤征途                               磋议电话：021-68475521                               客服电话：95594                               网址：www.bosc.cn                               大街甲 17 号首层                               办公地址：北京市西城区金融                               大街丙 17 号                               法定代表东说念主：霍学文                               客服电话：95526                               网          址             ：                               www.bankofbeijing.com.cn            公司                 南街 1 号院 2 号楼                               办公地址：北京市西城区月坛                               南街 1 号院 2 号楼                               法定代表东说念主：付东升                               磋议东说念主：孙烨                               客 服 电 话 ： 010-96198 ；                               网址：www.bjrcb.com                               区海港路 25 号  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               办公地址：山东省烟台市芝罘                               区海港路 25 号                               法定代表东说念主：曾勇                               磋议东说念主：张卓智                               电话：0535-6699671                               传真：0535-6699884                               客服电话：4008-311-777                               网址：www.yantaibank.net            公司                 东二路 70 号                               办公地址：上海市黄浦区中山                               东二路 70 号                               法定代表东说念主：徐力                               磋议东说念主：施传荣                               磋议电话：021-61899110                               客 服 电 话 ： 021-962999 、                               网址：www.shrcb.com                               号                               办公地址：南京市中华路 26                               号                               法定代表东说念主：夏平                               磋议东说念主：张洪玮                               电话：025-58587036                               客服电话：95319                               网址：www.jsbchina.cn                               路 21 号                               办公地址：东莞市莞城区体育                               路 21 号                               法定代表：卢国锋                               磋议东说念主：朱杰霞                               磋议电话：0769-27239605                               客服电话：956033                               网址：www.dongguanbank.cn                               区秦岭路 6 号                               办公地址：山东省青岛市崂山                               区秦岭路 6 号                               法定代表东说念主：景在伦                               磋议东说念主：陈界交                               磋议电话：0832-68629956                               客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               （天下）400-66-96588                               网址：www.qdccb.com                               区宁南南路 700 号                               办公地址：浙江省宁波市鄞州                               区宁东路 345 号                               法定代表东说念主：陆华裕                               磋议东说念主：胡技勋                               磋议电话：0574-89068340                               客服电话：95574                               网址：www.nbcb.com.cn                               路 288 号                               办公地址：南京市玄武区中山                               路 288 号                               法定代表东说念主：胡升荣                               磋议东说念主：徐冬琴                               磋议电话：025-86776744                               客服电话：95302                               网址：www.njcb.com.cn                               路 336 号                               办公地址：山东省临沂市兰山                               区北京路 37 号                               法定代表东说念主：钱进                               磋议东说念主：田宇                               磋议电话：0539-8160669                               客服电话：400-699-6588                               网址：www.lsbchina.com                               办公地址：武汉市江汉区建造                               大路 933 号武汉交易银行大                               厦                               法定代表东说念主：刘波                               磋议东说念主：张晓欢                               磋议电话：027-82656924                               传真：027-82656099                               客服电话：96558（武汉）、                               网址：www.hkbchina.com            份有限公司              民中路 66 号                               办公地址：张家港市杨舍镇东说念主  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               民中路 66 号                               法定代表东说念主：季颖                               磋议东说念主：朱芳                               磋议电话：0512-56968212                               客服电话：0512-96065                               网址：www.zrcbank.com                               区会展路 1316 号                               办公地址：浙江省温州市鹿城                               区会展路 1316 号                               法定代表东说念主：陈宏强                               磋议东说念主：蔡鹏                               磋议电话：0577-88997296                               客服电话：0577-96699                               网址：http://www.wzbank.cn                               门街 6 号                               办公地址：重庆市江北区永平                               门街 6 号                               法定代表东说念主：林军                               磋议东说念主：陈郅骁                               电话：023-63367180                               传真：023-63792412                               客服电话：956023                               网址：www.cqcbank.com            公司                 街说念海旺社区海秀路 2028 号                               农商银行大厦                               办公地址：深圳市宝安区新安                               街说念海旺社区海秀路 2028 号                               农商银行大厦                               法定代表东说念主：李光安                               磋议东说念主：沈念念敏                               磋议电话：0755－25188098                               传真：0755-25188785                               客服电话：4001961200                               网址：www.4001961200.com            公司                 区鸿福东路 2 号                               办公地址：东莞市东城区鸿福                               东路 2 号东莞农商银行大厦                               法定代表东说念主：王耀球                               磋议东说念主：洪晓琳                               电话：0769-22866143  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               传真：0769-22866282                               客服电话：0769-961122                               网址：www.drcbank.com                               江街 888 号                               办公地址：哈尔滨市说念里区上                               江街 888 号                               法定代表东说念主：邓新权                               磋议东说念主：徐静                               电话：0451-87792591                               传真：0451-87792682                               客 服 电 话 ： 95537 ，                               网址：www.hrbb.com.cn                               说念 599 号                               办公地址：乌鲁木王人市会展大                               说念 599 号                               法定代表东说念主：任念念宇                               磋议东说念主：王小培、杜轩                               电 话 ： 0991-4500319 、                               传真：0991-4500319                               客服电话：0991-96518                               网址：www.uccb.com.cn                               东路 30 号广州银行大厦                               办公地址：广州市河汉区珠江                               东路 30 号广州银行大厦                               法定代表东说念主：丘斌                               磋议东说念主：蒋伟                               电话：020-22386433                               传真：020-28302021                               客服电话：020-96699                               网址：www.gzcb.com.cn                               街 28 号                               办公地址：石家庄市吉祥北大                               街 28 号                               法定代表东说念主：梅爱斌                               磋议东说念主：李博                               电话：0311-88627587                               传真：0311-88627027                               客服电话：400-612-9999  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               网址：www.hebbank.com                               路 88 号天安海外大厦                               办公地址：大连市中山区中山                               路 88 号天安海外大厦                               法定代表东说念主：崔磊                               磋议东说念主：卜书慧                               电话：0411-82311936                               传真：0411-82311731                               客服电话：400-664-0099                               网址：www.bankofdl.com                               办公地址：合肥市安庆路 79                               号天徽大厦 A 座                               法定代表东说念主：李宏鸣                               磋议东说念主：叶卓伟                               电话：0551-62667635                               传真：0551-62667684                               客服电话：4008896588(安徽                               省外)、96588(安徽省内)                               网址：www.hsbank.com.cn            有限公司               德和居委会拥翠路 2 号                               办公地址：佛山市顺德区大良                               德和居委会拥翠路 2 号                               法定代表东说念主：李宜心                               磋议东说念主：陈素莹                               电话：0757-22385879                               传真：0757-22388777                               客服电话：0757-22223388                               网址：www.sdebank.com                               路 15 号                               办公地址：天津市河西区友谊                               路 15 号                               法定代表东说念主：孙利国                               磋议东说念主：刘凤伟                               电话：022-28405728                               传真：022-28405728                               客服电话：4006-956056                               网址：www.bankoftianjin.com            公司                 路线 36 号  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               办公地址：重庆市江北区金沙                               路线 36 号                               法定代表东说念主：谢文辉                               磋议东说念主：张静                               电话：023-61111963                               传真：023-67637909                               客服电话：023-95389                               网址：www.cqrcb.com                               路 1388 号                               办公地址：浙江省金华市丹溪                               路 1388 号                               法定代表东说念主：裘豪                               磋议东说念主：王灵敏                               电话：0579-82199570                               传真：0579-82178321                               客服电话：400-711-6668                               网址：www.jhccb.com.cn            公司                 新城中原路 1 号                               办公地址：广州市河汉区珠江                               新城中原路 1 号                               法定代表东说念主：王继康                               磋议东说念主：刘强                               电话：020-22389067                               传真：020-22389031                               客服电话：95313                               网址：www.grcbank.com                               九洲大路东 1346 号                               办公地址：广东省珠海市吉大                               九洲大路东 1346 号                               法定代表东说念主：宗少俊                               磋议东说念主：李阳                               电话：96588(广东省外加拨                               传真：0                               客服电话：96588(广东省外加                               拨 0756)，4008800338                               网址：www.crbank.com.cn            有限公司               中路 9 号                               办公地址：常州市武进区延政                               中路 9 号  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               法定代表东说念主：陆曙光                               磋议东说念主：李仙 任宇翔                               电话：0519-80585939                               传真：0519-89995170                               客服电话：96005                               网址：www.jnbank.com.cn                               湖大路 1817 号                               办公地址：吉林省长春市东南                               湖大路 1817 号                               法定代表东说念主：秦季章                               磋议东说念主：孟明                               电话：0431-84992680                               传真：0431-84992680                               客服电话：400-88-96666(全                               国)，96666(吉林省)                               网址：www.jlbank.com.cn            有限公司               99 号                               办公地址：杭州市开国中路                               法定代表东说念主：张海林                               磋议东说念主：吴徐立                               电话：0571-87910313                               传真：0571-86415596                               客服电话：96596                               网址：www.urcb.com                               办公地址：厦门市湖滨北路                               法定代表东说念主：吴世群                               磋议东说念主：孙瑜                               电话：0592-5310251                               传真：0592-5373973                               客服电话：400-858-8888                               网         址          ：                               www.xmbankonline.com            司                  办公地址：济南市经十路奥体                               金融中心 d 栋                               法定代表东说念主：谭先国                               磋议东说念主：武芳                               电话：0531-68978175  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               传真：0531-68978176                               客服电话：省内 96636、境内                               网          址         ：                               www.whccb.com/www.whccb                               .com.cn            股份有限公司             路 1363 号                               办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬                               路 1363 号                               法定代表东说念主：章伟东                               磋议东说念主：孟建潮                               电话：0575-81105323                               传真：0575-84788167                               客服电话：4008896383                               网址：www.borf.cn            有限公司               区桂城街说念南海大路北 26 号                               办公地址：广东省佛山市南海                               区桂城街说念南海大路北 26 号                               法定代表东说念主：肖光                               磋议东说念主： 郭顺子                               电话：0757-86266566                               传真：0757-86250627                               客服电话：960123                               网址：www.nanhaibank.com                               区黄山路 28 号四层                               办公地址：广东省广州市河汉                               区河汉路 533 号                               法定代表东说念主：周泽荣                               磋议东说念主：许悦                               电话：020-38173552                               传真：020-38173857                               客服电话：95091                               网址：www.ghbank.com.cn                               路 60 号                               办公地址：西安市雁塔区高新                               路 60 号                               法定代表东说念主：郭军                               磋议东说念主：白智                               电话：029-88992881                               传真：029-88992891  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               客服电话：4008696779                               网址：www.xacbank.com                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               办公地址：中国（江苏）解放                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               法定代表东说念主：崔庆军                               磋议东说念主：吴骏                               电话：0512-69868373                               传真：0512-69868373                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               区长风街 59 号                               办公地址：山西省太原市小店                               区长风街 59 号                               法定代表东说念主：阎俊生                               磋议东说念主：卫奕信                               电话：0351-6819926                               传真：0351-6819926                               客服电话：9510-5588                               网址：www.jshbank.com                               区湘江中路二段 210 号                               办公地址：湖南省长沙市天心                               区湘江中路二段 210 号                               法定代表东说念主：黄卫忠                               磋议东说念主：闾娇蓉                               电话：0731-89828182                               传真：0731- 89828806                               客服电话：0731-96599 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                              磋议东说念主：邝晓瑜                               电话：020-28308753                               客服电话：4000961818                               网            址          ：                               http://www.gdnybank.com                               北路 8 号                               办公地址：桂林市临桂区公园                               北路 8 号                               法定代表东说念主： 吴东                               磋议东说念主： 李雨珊                               电话：0773-3876895                               传真：0773-3851691                               客服电话：400-86-96299                               网址：www.guilinbank.com.cn                               区泉泰路 266 号                               办公地址：福建省泉州市丰泽                               区泉泰路 266 号                               法定代表东说念主：林阳发                               磋议东说念主：骆剑峰                               电话：0595-22551071                               传真：0595-22578871                               客服电话：96312 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                              办公地址：辽宁省锦州市松山                               新区科技路 68 号                               法定代表东说念主：魏学坤                               磋议东说念主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com            有限公司               南街说念伯乐西路 99 号                               办公地址：浙江省乐清市城南                               街说念伯乐西路 99 号                               法定代表东说念主： 黄定表                               磋议东说念主： 金晓娇                               电话：0577-62557067                               传真：0577-62550848                               客服电话：4008896596                               八东路 1266 号                               办公地址：山东省德州市三八                               东路 1266 号                               法定代表东说念主： 孙玉芝                               磋议东说念主： 王方震                               电话：0534-2297326                               传真：0534-2297327                               客服电话：40084-96588                               网址：www.dzbchina.com  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               利东街 5139 号                               办公地址： 山东省潍坊市胜                               利东街 5139 号                               法定代表东说念主：马杰                               磋议东说念主： 王孔清                               电话：0536-8986635                               传真：0536-8986637                               客服电话：400-61-96588                               网址：www.bankwf.com            公司                 区南官大路 188 号                               办公地址：浙江省杭州市上城                               区望江东路 59 号                               法定代表东说念主：王钧                               磋议东说念主：刘苗                               电话：18701965080                               传真：0571-87788818                               客服电话：400-88-96575                               网址：www.zjtlcb.com            股份有限公司             区南苑街说念南大街 72 号                               办公地址：浙江省杭州市临平                               区南苑街说念南大街 72 号                               法定代表东说念主：朱晓龙                               磋议东说念主：蔡亮                               电话：0571-86175625                               传真：0571-86137150                               客服电话：96596，4008896596                               网址：www.yhrcb.com            有限公司               街说念依江路 501 号第 1 幢                               办公地址：杭州市富阳区鹿山                               街说念依江路 501 号第 1 幢                               法定代表东说念主：丁松茂                               磋议东说念主：陈硕                               电话：0571-63280253                               传真：0571-63360418                               客服电话：4008896596                               网址：www.fyrcbk.com                               区金晶大路 105 号                               办公地址：山东省淄博市张店        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                                     区金晶大路 105 号                                     法定代表东说念主：杲传勇                                     磋议东说念主：焦浦                                     电话：0533-2178888-9907                                     传真：0533-6120373                                     客服电话：96588                                     网址：www.qsbank.cc                                     新区 CBD 商务外环路 23 号                                     中科金座大厦                                     办公地址：河南省郑州市郑东                                     新区 CBD 商务外环路 23 号                                     中科金座大厦                                     法定代表东说念主：郭浩                                     磋议东说念主：田力源                                     电话：0371-61910219                                     客服电话：95186                                     网址：www.zybank.com.cn                    有限公司             路 258 号                                     办公地址：杭州市萧山区东说念主民                                     路 258 号                                     法定代表东说念主：林时益                                     磋议东说念主：朱光锋                                     电话：0571-82739513                                     传真：0571-82739513                                     客服电话：96596                                     网            址          ：                                     http://www.zjxsbank.com                    有限公司             东中路 381 号                                     办公地址： 南京市建邺区江                                     东中路 381 号                                     法定代表东说念主： 张小军                                     磋议东说念主： 樊林                                     电话：025-88866344                                     传真：025-88866502                                     客服电话：025-96855                                     网址：www.zjrcbank.com 南边 300 集结 A 代销券商偏执他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              法定代表东说念主：张伟                              磋议东说念主：庞晓芸                              磋议电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn                              号                              办公地址：上海市浦东新区长                              柳路 36 号                              法定代表东说念主：杨华辉                              磋议东说念主：乔琳雪                              磋议电话：021-38565547                              客服电话：95562                              网址：www.xyzq.com.cn                              中路 1012 号国信证券大厦十                              六层至二十六层                              办公地址：深圳市福田区福华                              系数 125 号国信金融大厦                              法定代表东说念主：张纳沙                              磋议东说念主：于智勇                              电话：0755-82130833                              客服电话：95536                              网址：www.guosen.com.cn                              街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                              办公地址：北京市丰台区西营                              街 8 号院 1 号楼青海金融大                              厦                              法定代表东说念主：王晟                              磋议东说念主：辛国政                              磋议电话：010-80928123                              客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                              网址：www.chinastock.com.cn                              贸易试验区商城路 618 号                              办公地址：上海市静安区南京                              西路 768 号国泰君安大厦                              法定代表东说念主：贺青                              磋议东说念主：芮敏祺                              电话：021－38676666                              客服电话：4008888666 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              网址：www.gtja.com                              路 86 号                              办公地址：山东省济南市市中                              区经七路 86 号                              法定代表东说念主：王洪                              磋议东说念主：张峰源                              电话：021-20315719                              客服电话：95538                              网址：www.zts.com.cn                              号                              办公地址：上海市广东路 689                              号                              法定代表东说念主：周杰                              电话：021－23219000                              传真：021-23219100                              磋议东说念主：李笑鸣                              客服电话：95553                              网址：www.htsec.com                              路 66 号 4 号楼                              办公地址：北京市曙光区景辉                              街 16 号院 1 号楼泰康集团大                              厦 13 层                              法定代表东说念主：王常青                              磋议东说念主：谢怡然                              磋议电话：010-86451810                              客服电话：4008888108                              网址：www.csc108.com                              广州学问城起飞一街 2 号 618                              室                              办公地址：广州市河汉区马场                              路 26 号广发证券大厦                              法定代表东说念主：林传辉                              磋议东说念主：黄岚                              客服电话：95575、020-95575                              或致电各地营业网点                              网址：http://www.gf.com.cn                              街说念金田路 2026 号动力大厦                              南塔楼 10-19 层                              办公地址：深圳市福田区福田 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              街说念金田路 2026 号动力大厦                              南塔楼 10-19 层                              法定代表东说念主：张巍                              磋议东说念主:纪毓灵                              磋议电话:0755-83516289                              客 服 电 话 :0755-33680000                              网址：www.cgws.com                              街说念福华系数 111 号                              办公地址：深圳市福田区福华                              系数 111 号招商证券大厦 24                              楼                              法定代表东说念主：霍达                              磋议东说念主：业清扬                              客服电话：95565/0755-95565                              网址：www.cmschina.com                              区中心三路 8 号尽头时间广                              场（二期）北座                              办公地址：北京市曙光区亮马                              桥路 48 号中信证券大厦                              法定代表东说念主：张佑君                              磋议东说念主：王一通                              电话：010-60838888                              传真：010-60833739                              客服电话：95548                              网址：www.cs.ecitic.com                              路 989 号 45 层                              办公地址：上海市徐汇区长乐                              路 989 号世纪商贸广场 45 层                              法定代表东说念主：杨玉成                              磋议东说念主：陈宇                              电话：021-33388999                              传真：021-33388224                              客服电话：95523、4008895523                              网址： www.swhysc.com                              路 1508 号                              办公地址:上海市静安区新闸                              路 1508 号                              法定代表东说念主:刘秋明                              磋议东说念主:郁疆 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              磋议电话:021-22169999                              客服电话：95525                              网址：www.ebscn.com                              路与福中路交壤处荣超商务                              中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                              层 01、02、03、05、11、12、                              办公地址：深圳市福田区益田                              路 6003 号荣超商务中心 A 栋                              第 04、18 层至 21 层                              法定代表东说念主:高涛                              磋议东说念主：万玉琳                              磋议电话：0755-82026907                              传真 0755-82026539                              客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                              网址：www.ciccwm.com                              新区（新市区）北京南路 358                              号大成海外大厦 20 楼 2005                              室                              办公地址：新疆乌鲁木王人市高                              新区（新市区）北京南路 358                              号大成海外大厦 20 楼 2005                              室                              法定代表东说念主：王献军                              磋议东说念主：梁丽                              磋议电话：0991-2307105                              传真：010-88085195                              客服电话：95523、4008895523                              网址： www.swhysc.com                              区湘府中路 198 号新南城商                              务中心 A 栋 11 楼                              办公地址：湖南省长沙市天心                              区湘府中路 198 号新南城商                              务中心 A 栋 11 楼                              法定代表东说念主：高振营                              磋议东说念主：江恩前                              磋议电话：021-50295432                              客服电话：95351                              网址：www.xcsc.com 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              街说念福华系数 119 号安信金                              融大厦                              办公地址：深圳市福田区福田                              街说念福华系数 119 号安信金                              融大厦                              法定代表东说念主：段文务                              磋议东说念主：陈剑虹                              磋议电话：0755-81688000                              客服电话：95517                              网            址             ：                              http://www.essence.com.cn/             司                路 222 号 1 号楼 2001                              办公地址：青岛市市南区东海                              西路 28 号龙翔广场东座                              法定代表东说念主：肖海峰                              磋议东说念主：赵如意                              磋议电话：0532-85725062                              客服电话：95548                              网址：sd.citics.com                              城中路 200 号中银大厦 39F                              法定代表东说念主：宁敏                              磋议东说念主：初晓                              磋议电话：021-20328755                              客服电话：4006208888                              网址：www.bocichina.com                              城区闹市口大街 9 号院 1 号                              楼                              法定代表东说念主：祝瑞敏                              磋议东说念主：苏爱静                              磋议电话：010-83252161                              传真：010-63080978                              客服电话：95321                              网址：www.cindasc.com                              贸易试验区浦明路 8 号                              办公地址：中国（上海）解放                              贸易试验区浦明路 8 号                              法定代表东说念主：景忠                              磋议东说念主：曹宇鑫                              磋议电话：021-80508504 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客服电话：95376                              网址：www.mszq.com                              层-29 层                              办公地址：上海市中山南路                              层、25-29 层、32 层、36 层、                              法定代表东说念主：潘鑫军                              磋议东说念主：胡月茹                              磋议电话：021-63325888                              客服电话：95503                              网址：www.dfzq.com.cn                              庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                              室                              办公地址：北京市曙光区曙光                              门北大街 18 号中国东说念主保寿险                              大厦 12-18 层                              法定代表东说念主：张海文                              基金业务磋议东说念主：孙燕波                              磋议电话：010-85556048                              传真：010-85556088                              客服电话：95390                              网址：www.crsec.com.cn                              区天府二街 198 号华西证券                              大厦                              办公地址：四川省成都市高新                              区天府二街 198 号华西证券                              大厦                              法定代表东说念主：杨炯洋                              磋议东说念主：赵静静                              客服电话：95584                              网址：www.hx168.com.cn                              区淮海路 88 号                              法定代表东说念主：金才玖                              磋议东说念主：奚博宇                              电话：027-65799999                              传真：027-85481900                              客 服 电 话 ： 95579 或 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              网址：www.95579.com                              作区南山街说念桂湾五路 128                              号前海深港基金小镇对冲基                              金中心 406                              办公地址：深圳市福田区福田                              街说念金田路 2026 号动力大厦                              北塔 23-25 楼                              法定代表东说念主：李强                              磋议东说念主：徐玲娟                              联     系     电     话 ：                              客服电话：4008323000                              网址：www.csco.com.cn                              办公地址：长春市生态大街                              法定代表东说念主：李福春                              磋议东说念主:安岩岩                              磋议电话:021-20361166                              客服电话:95360                              网址：www.nesc.cn                              中路 213 号 7 楼                              办公地址：上海市黄浦区四川                              中路 213 号久事商务大厦 7                              楼                              法定代表东说念主：何伟                              磋议东说念主：邵珍珍                              磋议电话：021-53686888                              传真：021-53686100-7008                              客服电话：4008918918                              网址：www.shzq.com                              香坊区赣水路 56 号                              办公地址：黑龙江省哈尔滨市                              松北区更动三路 833 号                              法定代表东说念主：赵洪波                              磋议东说念主：王金娇                              电话：18845074611                              传真：0451-82337279                              客服电话：956007                              网址：www.jhzq.com.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                              办公地址：江苏省无锡滨湖区                              太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                              法定代表东说念主:葛小波                              磋议东说念主:郭逸斐                              磋议电话:0510-82832051                              客服电话:95570                              网址:www.glsc.com.cn                              区可园南路 1 号金源中心                              办公地址:广东省东莞市莞城                              区可园南路 1 号金源中心                              磋议东说念主:彭淑娴                              磋议电话：0769-22220327                              客服电话：95328                              网址:www.dgzq.com.cn                              发区第二大街 42 号写字楼                              办公地址：天津市南开区宾水                              西说念 8 号                              法定代表东说念主：安志勇                              磋议东说念主:王星                              电话：022-28451922                              传真：022-28451892                              客服电话：956066                              网址：www.ewww.com.cn                              金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                              办公地址：深圳市福田中心区                              金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                              法定代表东说念主：何之江                              磋议东说念主:王阳                              磋议电话:021-38637436                              客服电话:95511-8                              网址：stock.pingan.com                              门南大街 3 号国华投资大厦                              办公地址：北京市东城区东直                              门南大街 3 号国华投资大厦 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              法定代表东说念主：翁振杰                              磋议东说念主：张晖                              电话：010-87413731                              传真：010-84183311-3389                              客服电话：400-818-8118                              网址：www.guodu.com                              街5号                              办公地址：苏州工业园区星阳                              街5号                              法定代表东说念主：范力                              磋议东说念主：陆晓                              电话：0512-62938521                              传真：0512-65588021                              客服电话：95330                              网址：www.dwzq.com.cn                              大路 395 号 901 室（部位：自                              编 01 号）1001 室（部位：自                              编 01 号）                              办公地址：广州市河汉区临江                              大路 395 号 901 室（部位：自                              编 01 号）1001 室（部位：自                              编 01 号）                              法定代表东说念主：陈可可                              磋议东说念主：何雯                              磋议电话：020-88836999                              客服电话: 95548                              网址：www.gzs.com.cn                              柳梧新区海外总部城 3 幢 1                              单元 5-5                              办公地址：深圳市南山区深南                              大路 9688 号华润置地大厦 C                              座 31-33 层                              法东说念主代表：林立                              磋议东说念主：张宇晨                              磋议电话：0755-82707888                              客服电话:400-188-3888                              网址:www.chinalin.com                              办公地址：南京市江东中路 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              法定代表东说念主：李剑锋                              磋议东说念主：曹梦媛                              磋议电话：025-58519529                              客服电话：95386                              网址：www.njzq.com.cn                              文化新区天鹅湖路 198 号                              办公地址：安徽省合肥市政务                              文化新区天鹅湖路 198 号财                              智中心 B1 座                              法定代表东说念主：章宏韬                              磋议东说念主：范超                              磋议电话：0551-65161821                              客服电话：95318                              网址：www.hazq.com                              路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                              办公地址：云南省昆明市北京                              路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                              法定代表东说念主：沈春晖                              磋议东说念主：杨敏珺                              磋议电话：0871-63582843                              客服电话：956060                              网            址            ：                              http://www.hongtastock.com                              林四路紫竹七说念 18 号光大银                              行大厦 18 楼                              办公地址：深圳市福田区竹子                              林四路紫竹七说念 18 号光大银                              行大厦 18 楼                              法定代表东说念主：刘强                              磋议电话：0755-83706665                              客服电话：95341                              网址：www.ytzq.com                              路 201 号浙商证券大楼                              法定代表东说念主：吴承根                              磋议东说念主：夏帆                              电话：0571-87901139                              客服电话：95345                              网址：www.stocke.com.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              贸易试验区浦电路 370 号 2、    3、                              办公地址：中国（上海）解放                              贸易试验区浦电路 370 号 2、    3、                              法定代表东说念主：刘加海                              磋议东说念主：刘之蓓                              电话：021-20515386                              传真：021-68408217-7517                              客服电话：4008209898                              网址：www.cnhbstock.com                              街 69 号山西海外贸易中心东                              塔楼                              办公地址：山西省太原市府西                              街 69 号山西海外贸易中心东                              塔楼                              法定代表东说念主：王怡里                              磋议东说念主：郭熠                              磋议电话：0351－8686659                              客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                              网址：www.i618.com.cn                              系数 115 号投行大厦 20 楼                              办公地址:深圳市福田区福华                              系数 115 号投行大厦 18 楼                              法定代表东说念主:刘学民                              磋议东说念主:单晶                              磋议电话:0755-23838750                              客服电话：95358                              网址:www.firstcapital.com.cn                              路 27 号 1#楼 3 层                              办公地址：上海市浦东新区滨                              江大路 5129 号陆家嘴滨江中                              心 N1 座                              法定代表东说念主：苏军良                              磋议东说念主：王虹                              电话：021-20655183                              传真：021-20655196                              客服电话：95547                              网址：www.hfzq.com.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              路 1777 号海信南边大厦 21、                              办公地址：深圳市南山区创业                              路 1777 号海信南边大厦 21、                              法定代表东说念主：李永湖                              磋议电话：0755-82943755                              客服电话：95329                              网址：www.zszq.com                              路 13 号                              办公地址：广东省深圳市福田                              区竹子林四路光大银行大厦                              法定代表东说念主：何春梅                              磋议东说念主：牛孟宇                              电话：0755-83709350                              传真：0755-83704850                              客服电话：95563                              网址：http://www.ghzq.com.cn                              务外环路 10 号                              办公地址：郑州市郑东新区商                              务外环路 10 号                              法定代表东说念主：鲁智礼                              磋议东说念主：程月艳 李盼盼                              电 话 ： 0371-69099881 、                              传真：0371-65585899                              客服电话：95377                              网址：www.ccnew.com                              路线 32 号西南证券总部大楼                              法定代表东说念主：吴坚                              磋议东说念主：杜巧                              磋议电话：023-67500573                              客服电话：95355                              网址：www.swsc.com.cn                              西区自立路 35 号庄家金融大                              厦 23 至 26 层                              办公地址：河北省石家庄市桥                              西区自立路 35 号庄家金融大                              厦 23 至 26 层 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              法定代表东说念主：翟建强                              磋议东说念主：李菁菁                              磋议电话：0311-66006219                              客服电话： 河北省内 95363；                              河北省外 0311-95363                              网址：www.95363.com                              路 510 号南半幢 9 楼                              办公地址：上海市黄浦区中山                              东二路 600 号上海 BFC 外滩                              金融中心 N1 栋 7 层                              法定代表东说念主：武晓春                              磋议东说念主：王芙佳                              电话：021-68761616                              传真：021-68767032                              客服电话：4008888128                              网址：www.tebon.com.cn                              红谷中大路 1619 号海外金融                              大厦 A 座 41 楼                              办公地址：北京市曙光区望京                              东园四区 2 号 中航成本大厦                              法定代表东说念主：戚侠                              磋议东说念主：孙健                              电话：010-59562532                              传真：010-59562532                              客服电话：95335                              网址：http://www.avicsec.com/                              路 18 号                              办公地址：安徽省合肥市梅山                              路 18 号安徽海外金融中心 A                              座国元证券                              法定代表东说念主：沈和付                              磋议东说念主：杨依宁                              磋议电话：0551-62201730                              客服电话：95578                              网址：www.gyzq.com.cn                              区子实路 1589 号                              办公地址:江西省南昌市红谷                              滩新区凤凰中大路 1115 号北                              京银行大楼 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              法定代表东说念主:徐丽峰                              磋议东说念主:占文驰                              磋议电话:0791-88250812                              客服电话：956080                              网址:www.gszq.com                              街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                              办公地址：北京市开国门外大                              街 1 号国贸 2 座                              磋议东说念主：刘澜                              磋议电话：010-65051166                              客服电话：400-820-9068                              网址：www.cicc.com.cn                              区迎宾街 15 号桐城中央 21                              层                              办公地址：山西省太原市小店                              区长治路 111 号山西世贸中                              心 A 座 F12、F13                              法定代表东说念主：董祥                              磋议东说念主：薛津                              电话：0351-4130322                              传真：0351-7219891                              客服电话：4007121212                              网            址          ：                              http://www.dtsbc.com.cn                              区湘江中路二段 36 号华远华                              中心 4、5 号楼 3701-3717                              办公地址：北京市曙光区北四                              环中路盘古大不雅 A 座 40 层                              法定代表东说念主：施华                              磋议东说念主：胡创                              磋议电话：010-59355997                              客服电话：95571                              网址：www.foundersc.com                              区天目山路 198 号财通双冠                              大厦西楼                              办公地址：浙江省杭州市西湖                              区天目山路 198 号财通双冠                              大厦西楼                              法定代表东说念主：章启诚 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              磋议东说念主：蔡驰宙                              磋议电话：0571-87821867                              客     服     电     话 ：                              网址：www.ctsec.com                              西路 23 号投资广场 18 楼                              办公地址：上海市浦东新区东                              方路 1928 号东海证券大厦                              法定代表东说念主：王文卓                              电话：021-20333333                              传真：021-50498825                              客 服 电 话 ： 95531 ；                              网址：www.longone.com.cn                              街 319 号 8 幢 10000 室                              办公地址：陕西省西安市东新                              街 319 号 8 幢 10000 室                              法定代表东说念主：徐朝日                              磋议东说念主：张吉安                              电话：029-87211668                              客服电话：95582                              网            址            ：                              https://www.west95582.com                              环北路 27 号楼 12 层                              办公地址:北京市曙光区东三                              环北路 27 号楼 12 层                              法定代表东说念主：张威                              磋议东说念主：田芳芳                              磋议电话：010-83561146　                              客服电话：95399                              网址：www.cctgsc.com.cn                              大街 7 号英蓝海外金融中心                              F1211B-F1215A           、                              F1231-F1232 单 元 、 15 层                              F1519-F1521 、 F1523-F1531                              单元                              办公地址：北京市西城区金融                              大街 7 号英蓝海外金融中心 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              F1211B-F1215A          、                              F1231-F1232 单 元 、 15 层                              F1519-F1521 、F1523-F1531                              单元                              法定代表东说念主：陈安                              磋议东说念主：高阳                              磋议电话：021-3866 8962                              客服电话：400-887-8827                              网址：www.ubssecurities.com                              号证券大厦 4 楼                              办公地址：深圳市深南大路                              法定代表东说念主：王作义                              磋议东说念主：刘萍                              磋议电话：0755-83025693                              客服电话：95372                              网址：www.jyzq.cn                              东路 11 号 18、19 楼全层                              办公地址：广东省广州市河汉                              区珠江东路 13 号高德置地广                              场 E 座 12 层                              法定代表东说念主：王达                              磋议东说念主:丁念念                              磋议电话：020-83988334                              客服电话:95322                              网址：www.wlzq.cn                              办公地址：成都市东城根上街                              法定代表东说念主：冉云                              磋议东说念主：王凯伦                              磋议电话：15221037910                              传真：028-86690126                              客服电话：95310                              网址：www.gjzq.com.cn                              区茶子山路 112 号滨江金融                              中心 T2 栋（B 座）26 层                              办公地址：长沙市芙蓉中路二                              段 80 号顺天海外钞票中心 26                              楼 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              法定代表东说念主：刘宛晨                              磋议东说念主：郭静                              磋议电话：0731-84403347                              客服电话： 95317                              网                              址:https://stock.hnchasing.com                              新城区海拉尔东街满世尚都                              办公交易详细楼                              办公地址：内蒙古呼和浩特市                              新城区海拉尔东街满世尚都                              办公交易详细楼                              法定代表东说念主：祝艳辉                              磋议东说念主：熊丽                              客服电话：956088                              网址：www.cnht.com.cn                              西路 638 号兰州钞票中心 21                              楼                              办公地址：兰州市城关区东岗                              西路 638 号兰州钞票中心 19                              楼                              法定代表东说念主：祁建邦                              磋议东说念主：周鑫                              电话：0931-4890208                              传真：0931-4890628                              客服电话：95368                              网址：www.hlzq.com                              湖街说念东海社区深南大路                              栋 2301A                              办公地址：上海市黄浦区福州                              路 666 号                              法定代表东说念主：俞洋                              磋议东说念主：刘熠                              电话：021-54967387                              传真：021-54967280                              客服电话：95323，4001099918                              网址：http://www.cfsc.com.cn                              新城区锡林南路 18 号                              办公地址：北京市西城区闹市                              口大街 1 号长安兴融中心西 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              座 11 层                              法定代表东说念主：张智河                              磋议东说念主:虞哲维                              客服电话：400-660-9839                              网址：www.grzq.com                              中路华能大厦三十、三十一层                              办公地址：深圳市福田区深南                              中路华能大厦六层                              法定代表东说念主：郝京春                              磋议东说念主：林培鑫                              磋议电话：0755-83637967                              客服电话：4000-188-688                              网址：www.ydsc.com.cn                              街 23 甲                              办公地址：沈阳市和平区光荣                              街 23 甲                              法定代表东说念主：李安有                              磋议东说念主：孙盼                              磋议电话：024-23280806                              客服电话：024-95346                              网址：http://www.iztzq.com                              路 4028 号荣超经贸中心办公                              楼 47 层 01 单元                              办公地址：深圳市南山区滨海                              大路与后海滨路交织处滨海                              大 说念 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                              （18-25 层）                              法定代表东说念主：郑宇                              磋议东说念主：赵晓棋                              电话：0755-23375447                              传真：0755-82545500                              客服电话：40018-40028                              网址：www.wkzq.com.cn                              口区体坛路 22 号诺德大厦 11                              层、12 层                              办公地址：辽宁省大连市沙河                              口区体坛路 22 号诺德大厦 11                              层、12 层                              法定代表东说念主：郭岩                              磋议东说念主：谢立军 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              电话：0411-39991807                              传真：0411-39991833                              客服电话：4008-169-169                              网址：www.daton.com.cn                              大路 60 号开发区控股中心 19、                               办公地址：广州市黄埔区科                              学大路 60 号开发区控股中心                               法定代表东说念主：严亦斌                               磋议东说念主：彭莲                               磋议电话：020-81007761                               客服电话：95564                               公      司    网      址 ：                              http://www.ykzq.com                              大街 5 号（新汜博厦）12、15                              层                              办公地址：北京市西城区金融                              大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、                              北京市西城区金融大街 9 号                              金融街中心 17、18 层                              北京市西城区金融大街乙 9                              号金融街中心 17、18 层                              法定代表东说念主：李娟                              磋议东说念主：程浩亮 电话：                              传真：010-66555133                              客服电话：95309                              网址：www.dxzq.net                              路 1 号都市之门 B 座 5 层                              办公地址：陕西省西安市雁塔                              区芙蓉西路 62 号开源证券                              法定代表东说念主：李刚                              磋议东说念主：杨淑涵                              电话：029-88365805                              传真：029-88365835                              客服电话：95325                              网址：www.kysec.cn                              路 5 号（陕西邮政信息大厦 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              办公地址：北京市东城区珠市                              口东大街 17 号                              法定代表东说念主：郭成林                              磋议东说念主：史蕾                              电话：010-67017788-8914                              客服电话：4008888005                              网址：www.cnpsec.com                              路 389 号志开阔厦 18 层                              办公地址：北京市西城区北展                              北街九号华远企业号 D 座三                              单元                              法定代表东说念主： 李长伟                              磋议东说念主：王婧                              电话：010-88695182                              传真：010-88321763                              客服电话：95397                              网址：www.tpyzq.com                              区东说念主民南路二段 18 号川信大                              厦 10 楼                              办公地址：四川省成都市锦江                              区东说念主民南路二段 18 号川信大                              厦 10 楼                              法定代表东说念主：吴玉明                              磋议东说念主：彭昱                              电话：028-86199358                              传真：028-86199382                              客服电话：95304                              网址：www.hxzq.cn                              路 49 号                              办公地址： 沈阳市沈河区热                              闹路 49 号恒信大厦 C 座                              法定代表东说念主：宋成                              磋议东说念主：贾丽媛                              电话：024-22955523                              传真：024-22955531                              客服电话：400-618-3355                              网址：www.wxzq.com                              新技巧开发区关东园路 2 号                              高科大厦四楼 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              办公地址： 湖北省武汉市武                              昌区中南路 99 号保利广场 A                              座 48 楼                              法定代表东说念主： 余磊                              磋议东说念主：王雅薇                              电话：13971585665                              客 服 电 话 ： 4008005000 或                              网址：www.tfzq.com                              山区香港东路 195 号 8 号楼                              办公地址： 北京市曙光区安                              定路 5 号院 3 号楼中建钞票                              海外中心 27 层                              法定代表东说念主： 吕春卫                              磋议东说念主：王龙                              电话：010-86499479                              传真：010-86499401                              客服电话：956006                              网址：www.lczq.com                              由贸易试验区成都市高新区                              交子大路 177 号中海海外中                              心 B 座 17 楼                              办公地址：中国（四川）解放                              贸易试验区成都市高新区交                              子大路 177 号中海海外中心                              B 座 17 楼                              法定代表东说念主：崔秀红                              磋议东说念主：匡婷                              电话：028-86583053                              传真：028-86583002                              客服电话：028-86585518                              网址：www.cczq.com                              市柳梧新区海外总部城 10 栋                              楼                              办公地址：上海市徐汇区宛平                              南路 88 号金座东方钞票大厦                              法定代表东说念主：戴彦                              磋议东说念主： 陈亚男                              客服电话：95357                              网址：http://www.18.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              街 19 号富凯大厦 B 座 701                              办公地址：北京市西城区新街                              口外大街 28 号 C 座 5 层                              法定代表东说念主：林义相                              磋议东说念主：谭磊                              客服电话：010-66045678                              传真：010-66045518                              网址：http://www.txsec.com/                              公 司 基 金 网 网 址 ：                              https://jijin.txsec.com/                              区中心三路 8 号尽头时间广                              场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                              办公地址：广东省深圳市福田                              区中心三路 8 号尽头时间广                              场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                              法定代表东说念主：窦长宏                              磋议东说念主：梁好意思娜                              电话：021-60812919                              传真：021-60819988                              客服电话：400-990-8826                              网址：http://www.citicsf.com                              宾路 360-1 号三亚阳光金融                              广场 16 层                              办公地址： 北京市曙光区景                              辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                              中心                              法定代表东说念主： 李科                              磋议东说念主： 王超                              电话：010-59053996                              传真：010-59053929                              客服电话：95510                              网址：www.sinosig.com                              湖路 258 号                              办公地址： 安徽省合肥市芜                              湖路 258 号                              法定代表东说念主： 储进                              磋议东说念主： 蔡芳                              电话：0551-62865215 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              传真：0551-62865899                              客服电话：4008-878-707                              网址：www.hsqh.net                              中路 399 号金融城二期 3 幢                              办公地址：南京市建邺区江东                              中路 399 号金融城二期 A4 栋                              法定代表东说念主： 周剑秋                              磋议东说念主： 张苏怡                              电话：025-52278981                              传真：025-52278733                              客服电话：4008281288                              网址：www.ftol.com.cn                              镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                              办公地址：广州市河汉区临江                              大路 1 号之一 2101-2106 单元                              法定代表东说念主：胡智                              磋议东说念主： 刘梦                              电话：0755-23914981                              传真：0755-82777490                              客服电话：4006280888                              网址：http://www.htfc.com/                              路 360 弄 9 号 6 层                              办公地址：上海市闵行区申滨                              南路 1226 号诺亚钞票中心                              法定代表东说念主：吴卫国                              磋议东说念主：黄欣文                              电话：021-80359127                              客服电话：400-821-5399                              网址：www.noah-fund.com             公司               街说念笋西社区戏班路 8 号                              HALO 广场一期四层 12-13 室                              办公地址：深圳市罗湖区笋岗                              街说念笋西社区戏班路 8 号                              HALO 广场一期四层 12-13 室                              法定代表东说念主：薛峰                              磋议东说念主：龚江江                              电话：0755-33227950                              传真：0755-33227951 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客服电话：4006-788-887                              网 址 ： www.zlfund.cn 、                              www.jjmmw.com                              名路 501 号 6211 单元                              办公地址：上海市浦东新区张                              杨路 500 号华润时间广场 12                              层                              法定代表东说念主：陶怡                              磋议东说念主：程艳                              电话：13817080739                              传真：021-68596919                              客服电话：400-700-9665                              网址：www.ehowbuy.com             司                司                              注册地址：浙江省杭州市余杭                              区五常街说念文一西路 969 号                              办公地址：浙江省杭州市西湖                              区西溪路 556 号                              法定代表东说念主：王珺                              磋议东说念主：韩爱彬                              客服电话：95188-8                              网址： www.fund123.cn                              翔路 526 号 2 幢 220 室                              办公地址：上海市浦东新区东                              方路 1267 号 11 层                              法定代表东说念主：张跃伟                              磋议东说念主：张月蓝                              电话：021-20691831                              传真：021-20691861                              客服电话：400-820-2899                              网址：www.erichfund.com                              路 190 号 2 号楼 2 层                              办公地址：上海市徐汇区宛平                              南路 88 号金座大楼（东方财                              富大厦）                              法定代表东说念主：其实                              磋议东说念主：潘世友                              电话：021-54509977                              传真：021-64385308 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客 服 电 话 ： 95021 /                              网址：www.1234567.com.cn             公司               路 11 号西楼 6 层 604、607                              办公地址：北京曙光区北四环                              中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                              磋议东说念主：武文佳                              电话：010-59601338                              客服电话：4008188000                              网址：www.myfund.com             司                西路一号元茂大厦 903 室                              办公地址：杭州市余杭区五常                              街说念同顺街 18 号 同花顺大                              楼4层                              法定代表东说念主：吴强                              磋议东说念主：吴强                              电话：0571-88911818                              传真：0571-86800423                              客服电话：952555                              网址：www.5ifund.com             公司               门外光华路 14 号 1 幢 11 层                              办公地址：北京市曙光区光华                              路 16 号中期大厦 2 层                              法定代表东说念主：姜新                              磋议东说念主：尹庆                              电话：010-65807865                              传真：010-65807864                              客服电话：010-65807609                              网             址          ：                              http://www.cifcofund.com                              东园四区 2 号楼 10 层 1001                              号 04 室                              办公地址：北京市曙光区望京                              中航成本大厦 10 层                              法定代表东说念主：聂婉君                              客服电话：400-012-5899                              磋议东说念主：李艳                              磋议电话：010-59497361 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              传真：010-64788016                              公司网站：www.zscffund.com                              大街 22 号泛利大厦 10 层                              办公地址：北京市曙光区朝外                              大街 22 号泛利大厦 10 层                              法定代表东说念主：章知方                              磋议东说念主：陈慧慧                              电话：010-85657353                              传真：010-65884788                              客服电话：4009200022                              网址：licaike.hexun.com             限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                              办公地址：北京市曙光区开国                              路 118 号 24 层 2405、2406                              法定代表东说念主：胡雄征                              磋议东说念主： 魏晨                              电话：13260309352                              客服电话：4006099200                              网址：www.yixinfund.com                              区建造路 9 号高地中心 1101                              室                              办公地址：四川省成都市金牛                              区西宸天街 B 座 1201                              法定代表东说念主：于海锋                              磋议东说念主：陈丹                              电话：+86-15114053620                              传真：028-84252474-8055                              客服电话：400-080-3388                              网            址          ：                              https://www.puyiwm.com/                              贸易试验区世纪大路 8 号上                              海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                              层 2716 单元                              办公地址：北京市曙光区开国                              门外大街 21 号北京海外俱乐                              部 C 座写字楼 11 层                              法定代表东说念主：张峰                              磋议东说念主：李雯                              电话：010-65215588                              传真：010-65185678 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客服电话：400-021-8850                              网址：www.harvestwm.cn             有限公司             街说念梅都社区中康路 136 号                              深圳新一代产业园 2 栋 3401                              办公地址：北京市丰台区丽泽                              吉祥幸福中心 B 座 7 层                              磋议东说念主：孙博文                              电话：19931667791                              传真：010-83363072                              客服电话：400-166-1188                              网址：https://8.jrj.com.cn                              术开发区宏达北路 10 号五层                              办公地址：北京市曙光区开国                              路 91 号金地中心 B 座 21 层、                              法定代表东说念主：武建华                              磋议东说念主：丛瑞丰                              电话：010-59313555                              客服电话：400-8180-888                              网址：http://www.zzfund.com                              通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                              办公地址：北京市石景山区城                              通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                              法定代表东说念主：王利刚                              磋议东说念主：王利刚                              电话：010-59422766                              传真：010-57569671                              客服电话：010-59422766                              网址：www.qianjing.com             公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                              办公地址： 北京市西城区白                              纸坊东街 2 号                              经济日报社详细楼 A 座 712                              室                              法定代表东说念主：梁蓉                              磋议东说念主：魏素清                              电话：010-66154828-8006                              传真：010-63583991                              客服电话：010-66154828 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              网址：www.5irich.com                              易试验区银城中路 8 号 402                              室                              办公地址：上海市浦东新区银                              城中路 8 号 4 楼                              法定代表东说念主：巩巧丽                              磋议东说念主：刘晖                              电话：021-60206991                              传真：021-80133413                              客服电话：400-808-1016                              网址：www.fundhaiyin.com             司                路 428 路 1 号楼 10-11 层                              办公地址：上海浦东杨高南路                              法定代表东说念主： 申健                              磋议东说念主：张蜓                              电话：021-20219988（35374）                              传真：021-20219923                              客服电话：021-20292031                              网址：http://www.wg.com.cn                              路 900 弄 15 号 526 室                              办公地址：上海市虹口区临潼                              路 188 号                              法定代表东说念主：尹彬彬                              磋议东说念主：陈东                              电话：021-52822063                              传真：021-52975270                              客服电话：400-118-1188                              网            址           ：                              http://www.66liantai.com                              贸易试验区临港新片区海基                              六路 70 弄 1 号 208-36 室                              办公地址：上海市虹口区东大                              名路 1098 号浦江海外金融广                              场 53 层                              法定代表东说念主：李兴春                              磋议东说念主：张仕钰                              电话：021-60195205                              传真：021-61101630                              客服电话：400-032-5885 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              网址：www.leadfund.com.cn                              南路 100 号 19 层                              上海市黄浦区中山南路 100                              号金外滩海外广场 19 楼                              法定代表东说念主： 金佶                              磋议东说念主： 陈云卉                              电话：021-33323999                              传真：021-33323837                              客服电话：400-821-3999                              网址：www.hotjijin.com/                              江说念 2 号第一广场 1501-1502                              室                              办公地址： 厦门市念念明区鹭                              江说念 2 号第一广场 1501-1502                              室                              法定代表东说念主：林劲                              磋议东说念主：梁云波                              电话：0592-3122757                              传真：0592-3122701                              客服电话：400-6533-789                              网址：www.xds.com.cn             司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                              元                              办公地址：上海市浦东新区陆                              家嘴环路 1333 号 14 楼                              法定代表东说念主：王之光                              磋议东说念主：宁博宇                              电话：021-20665952                              传真：021-22066653                              客服电话：4008219031                              网址：www.lufunds.com                              环北路 17 号 10 层 1015 室                              办公地址：北京市曙光区东三                              环北路 17 号恒安大厦 10 层                              法定代表东说念主：何静                              磋议东说念主：王重阳                              电话： 010-85643600                              客服电话：400-618-0707                              网址：www.hongdianfund.com 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）             公司               旺西路中关村软件园二期(西                              扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                              研楼 5 层 518 室                              办公地址：北京市海淀区东北                              旺西路中关村软件园二期(西                              扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                              研楼                              法定代表东说念主： 穆飞虎                              磋议东说念主：穆飞虎                              电话：010-5898 2465                              传真：010-6267 6582                              客服电话：010-6267 5369                              网址：www.xincai.com                              岛东路 3000 号 2719 室                              办公地址：广州市海珠区阅江                              中路 688 号保利海外广场北                              塔 33 层                              法定代表东说念主：肖雯                              磋议东说念主：邱湘湘                              电话：020-89629099                              传真：020-89629011                              客服电话：020-89629066                              网址：www.yingmi.cn                              街说念岗厦社区金田路 3088 号                              中洲大厦 3203A 单元                              办公地址：深圳市福田区福田                              街说念岗厦社区金田路 3088 号                              中洲大厦 3203A 单元                              法定代表东说念主：刘鹏宇                              磋议东说念主：刘勇                              电话：0755-83999907-8814                              传真：0755-83999926                              客服电话：0755-83999907                              网址：www.fujifund.cn             公司               南路 765 号 602-115 室                              办公地址：上海市黄浦区延安                              东路 1 号凯石大厦 4 楼                              法定代表东说念主： 陈继武                              磋议东说念主：高皓辉                              电话：021-63333389-230                              传真：021-63333390 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客服电话：4006-433-389                              网          址         ：                              www.vstonewealth.com             限公司              阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                              办公地址： 北京市曙光区太                              阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                              法定代表东说念主： 杨健                              磋议东说念主：李海燕                              电话：010-65309516                              传真：010-65330699                              客服电话：400-673-7010 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            公司               作区前湾系数 A 栋 201                              办公地址：深圳市南山区沙河                              西路 1819 号深圳湾科技生态                              园7栋A座                              法定代表东说念主：顾敏                              客服电话：4009998877 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              网址：www.webank.com                              直门外大街 1 号院 2 号楼 17                              层 19C13                              办公地址： 北京市西城区宣                              武门外大街甲 1 号环球财讯                              中心 D 座 401                              法定代表东说念主：王伟刚                              磋议东说念主： 王骁骁                              电话：010-62680527                              传真：010-62680827                              客服电话：4006199059                              网址：www.hcfunds.com                              宁大路 1-5 号                              办公地址：南京市玄武区苏宁                              大路 1-5 号                              法定代表东说念主： 王锋                              磋议东说念主： 冯鹏鹏                              电话：025-66996699-887226                              传真：025-66996699                              客服电话：95177                              网址：www.snjijin.com             公司               街口外大街 28 号 C 座六层                              办公地址：北京市曙光区望京                              东园四区浦项中心 B 座 19 层                              法定代表东说念主： 王人剑辉                              磋议东说念主：姜英华                              电话：4006167531                              传真：010-82055860                              客服电话：4006167531                              网址：www.niuniufund.com                              由贸易试验区福山路 33 号 11                              楼B座                              办公地址： 上海市浦东新区                              浦明路 1500 号万得大厦 11                              楼                              法定代表东说念主：简梦雯                              磋议东说念主：董怡芳                              电话：021-50712782                              传真：021-50710161 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客服电话：400-799-1888                              网址：www.520fund.com.cn                              路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                              室                              办公地址：北京市曙光区创远                              路 34 号院融新科技中心 C 座                              法定代表东说念主：李楠                              磋议东说念主：武安广                              电话：010-61840688                              传真：010-84997571                              客服电话：4001599288                              网              址          ：                              https://danjuanfunds.com/                              贸易试验区新金桥路 27 号、                              明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                              办公地址：中国（上海）解放                              贸易试验区新金桥路 27 号、                              明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                              法定代表东说念主： 冯轶明                              磋议东说念主： 王宁                              电话：021-20538888                              传真：021-20538999                              客服电话：400-820-1515                              网          址           ：                              www.zhengtongfunds.com             公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                              室                              办公地址：上海市徐汇区龙兰                              路 277 号 1 号楼 1203 室                              法定代表东说念主：黄欣                              磋议东说念主：戴珉微                              电话：021-33768132                              传真：021-33768132-802                              客服电话：400-6767-523                              网          址           ：                              www.zhongzhengfund.com                              东路 500 号 30 层 3001 单元 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              办公地址：上海市浦东新区银                              城中路 488 号太平金融大厦                              法定代表东说念主： 王翔                              磋议东说念主： 张巍婧                              电话： 021-65370077-255                              传真：021-55085991                              客服电话：400-820-5369                              网址：www.jiyufund.com.cn             公司               街说念科技园中区科苑路 15 号                              科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                              办公地址：深圳市南山区粤海                              街说念科技园中区科苑路 15 号                              科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                              法定代表东说念主：赖任军                              磋议东说念主：陈丽霞                              电话：0755-84355914                              传真：0755-26920530                              客服电话：400-9302-888                              网址：www.jfzinv.com             司                三旗建材城中路 12 号 17 号                              平房 157                              办公地址：      北京市通州区                              亦庄经济技巧开发区科创十                              一街 18 号院京东集团总部 A                              座 17 层                              法定代表东说念主： 李骏                              电话： 95118                              传真：010-89189566                              客服电话： 95118                              网址： kenterui.jd.com             公司               名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                              办公地址：北京市西城区金融                              大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                              法定代表东说念主：毛淮平                              磋议东说念主：仲秋玥                              电话：010-88066632                              传真：010-88066552                              客服电话：400-817-5666 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              网址：www.amcfortune.com                              风南路东康宁街北 6 号楼 503                              办公地址：郑州市郑东新区东                              风南路东康宁街北 6 号楼 503                              法定代表东说念主：温丽燕                              磋议东说念主：胡静华                              电话：0371-85518396                              传真：0371-85518397                              客服电话：4000-555-671                              网            址         ：                              http://www.hgccpb.com/                              口区体坛路 22 号诺德大厦 2                              层 202 室                              办公地址：辽宁省大连市沙河                              口区体坛路 22 号诺德大厦 2                              层 202 室                              法定代表东说念主：樊怀东                              客服电话：4000-899-100                              网            址           ：                              http://www.yibaijin.com/             司                作区前湾系数 1 号 A 栋 201                              室（入驻深圳市前海商务秘书                              有限公司）                              办公地址：深圳市南山区海天                              二路 33 号腾讯滨海大厦 15                              楼                              法定代表东说念主：刘明军                              磋议东说念主：谭广锋                              电 话 ： 0755-86013388 转                              传真：/                              客服电话：95017                              网址：www.tenganxinxi.com             司                东路 666 号 H 区（东座）6                              楼 A31 室                              办公地址：上海市浦东新区张                              杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32                              楼                              法定代表东说念主：贲惠琴                              磋议东说念主：周宇亮 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              电话：021-50206003                              客服电话：021-50206003                              网址：www.msftec.com             司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                              层 103 室                              法定代表东说念主：盛超                              办公地址：北京市海淀区西北                              旺东路 10 号院西区 4 号楼                              机构磋议东说念主：林天赐                              电话：010-59403028                              传真：010-59403027                              客服电话：95055-4                              网          址          ：                              www.duxiaomanfund.com             公司               开发区古檀大路 47 号                              办公地址：南京市饱读楼区中山                              北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                              室                              法定代表东说念主：吴言林                              磋议东说念主：张竞妍                              电话：025-66046166-849                              传真: 025-56878016                              客户服务电话：025-66046166                              网址：www.huilinbd.com                              金融大街 16 号                              办公地址：中国北京市西城区                              金融大街 16 号                              法定代表东说念主：王滨                              磋议东说念主：秦泽伟                              电话：010-63631539                              客服电话：95519                              网址：www.e-chinalife.com                              由贸易试验区张杨路 707 号                              办公地址：中国（上海）解放                              贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                              法定代表东说念主： 马永谙                              磋议东说念主：卢亚博                              电话：021-50701053        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                                     传真：021-50701053                                     客服电话：400 080 8208                                     网址：www.licaimofang.cn                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     办公地址：北京市曙光区开国                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     邮编：100020                                     法定代表东说念主：彭浩                                     磋议东说念主：孙小梦                                     电话：18339217746                                     客服电话：400-004-8821                                     网址：www.taixincf.com                                     接到福新社区益田路 5999 号                                     基金大厦 19 层                                     办公地址：广东省深圳市福田                                     区莲花街说念福新社区益田路                                     法定代表东说念主：王德英                                     磋议东说念主：崔丹                                     电话：075583169999                                     传真：075583195220                                     客服电话：4006105568                                     网址：www.boserawealth.com 南边 300 集结 C 代销银行：       序号              代销机构称呼             代销机构信息                                     门内大街 55 号                                     法定代表东说念主：陈四清                                     磋议东说念主：谢宇晨                                     客服电话：95588                                     网址：www.icbc.com.cn                                     门内大街 69 号                                     办公地址：北京市东城区开国                                     门内大街 69 号                                     法定代表东说念主：谷澍                                     客服电话：95599                                     网址：www.abchina.com 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              贸易试验区银城中路 188 号                               办公地址：中国（上海）自                              由贸易试验区银城中路 188                              号                              法定代表东说念主：任德奇                              电话：021-58781234                              传真：021-58408483                              磋议东说念主：高天                              客服电话：95559                              公    司     网    址 ：                              www.bankcomm.com                              大路 7088 号招商银行大厦                              办公地址：深圳市福田区深南                              大路 7088 号招商银行大厦                              法定代表东说念主：缪建民                              磋议东说念主：季平伟                              客服电话：95555                              网址：www.cmbchina.com                              路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                              办公地址：北京市曙光区光华                              路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                              法定代表东说念主：方合英                              磋议东说念主：王晓琳                              电话：010-66637271                              客服电话：95558                              网             址           ：                              http://www.citicbank.com/                              东路 713 号                              法定代表东说念主：王凯                              客服电话：400-830-8003                              网址：www.cgbchina.com.cn                              门内大街 2 号                              办公地址：北京市西城区复兴                              门内大街 2 号                              法定代表东说念主：高迎欣                              磋议东说念主：寇静怡                              电话：010-58560666                              客服电话：95568  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               网址：www.cmbc.com.cn                               桥大街 25 号、甲 25 号中国光                               大中心                               办公地址：北京市西城区太平                               桥大街 25 号中国光大中心                               法定代表东说念主：王江                               磋议东说念主：闵爱勤                               电话：010-63637199                               传真：010-63639709                               客服电话：95595                               网址：www.cebbank.com                               号中山大厦                               办公地址:上海市浦东新区银                               城路 167 号 9 层                               法定代表东说念主:吕家进                               磋议东说念主:孙琪虹                               磋议电话:021-52629999                               客服电话:95561                               网址:www.cib.com.cn                               办公地址：深圳市深南东路                               法定代表东说念主：谢永林                               磋议东说念主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com                               东路 218 号                               办公地址：天津市河东区海河                               东路 218 号                               法定代表东说念主：王锦虹                               磋议东说念主：王宏                               电话：022-58314846                               客服电话：95541                               网址：www.cbhb.com.cn                               源大街 8 号                               办公地址： 山东省济南市历                               下区泺源大街 8 号绿城金融                               中心  南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                               法定代表东说念主： 陈颖                               磋议东说念主： 刘晓明                               电话：0351-59667794                               传真：021-63890196                               客服电话：95395                               网址：www.hfbank.com.cn                               号                               办公地址：南京市中华路 26                               号                               法定代表东说念主：夏平                               磋议东说念主：张洪玮                               电话：025-58587036                               客服电话：95319                               网址：www.jsbchina.cn                               区宁南南路 700 号                               办公地址：浙江省宁波市鄞州                               区宁东路 345 号                               法定代表东说念主：陆华裕                               磋议东说念主：胡技勋                               磋议电话：0574-89068340                               客服电话：95574                               网址：www.nbcb.com.cn            公司                 街说念海旺社区海秀路 2028 号                               农商银行大厦                               办公地址：深圳市宝安区新安                               街说念海旺社区海秀路 2028 号                               农商银行大厦                               法定代表东说念主：李光安                               磋议东说念主：沈念念敏                               磋议电话：0755－25188098                               传真：0755-25188785                               客服电话：4001961200                               网址：www.4001961200.com            有限公司               中路 9 号                               办公地址：常州市武进区延政                               中路 9 号                               法定代表东说念主：陆曙光                               磋议东说念主：李仙 任宇翔                               电话：0519-80585939                               传真：0519-89995170        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                                     客服电话：96005                                     网址：www.jnbank.com.cn                                     果湖街中北路 86 号汉街总部                                     海外 8 栋                                     办公地址：武汉市武昌区生果                                     湖街中北路 86 号汉街总部国                                     际8栋                                     法定代表东说念主：刘志高                                     磋议东说念主： 李昕雅                                     电话：027-87139129                                     传真：027-87139230                                     客 服 电 话 ：（ 湖 北 ） 96599                                     （天下）400-85-96599                                     网址：www.hubeibank.cn                                     江路 53 号楷林商务中心 B 座                                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                                     江路 53 号楷林商务中心 B 座                                     法定代表东说念主： 赵小中                                     磋议东说念主： 龙秀芳                                     电话：0731-89736250                                     传真：0731-89736250                                     客服电话：40067-96511                                     网          址           ：                                     www.bankofchangsha.com 南边 300 集结 C 代销券商偏执他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     磋议东说念主：庞晓芸                                     磋议电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     磋议东说念主：乔琳雪                                     磋议电话：021-38565547 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客服电话：95562                              网址：www.xyzq.com.cn                              中路 1012 号国信证券大厦十                              六层至二十六层                              办公地址：深圳市福田区福华                              系数 125 号国信金融大厦                              法定代表东说念主：张纳沙                              磋议东说念主：于智勇                              电话：0755-82130833                              客服电话：95536                              网址：www.guosen.com.cn                              街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                              办公地址：北京市丰台区西营                              街 8 号院 1 号楼青海金融大                              厦                              法定代表东说念主：王晟                              磋议东说念主：辛国政                              磋议电话：010-80928123                              客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                              网址：www.chinastock.com.cn                              贸易试验区商城路 618 号                              办公地址：上海市静安区南京                              西路 768 号国泰君安大厦                              法定代表东说念主：贺青                              磋议东说念主：芮敏祺                              电话：021－38676666                              客服电话：4008888666                              网址：www.gtja.com                              路 86 号                              办公地址：山东省济南市市中                              区经七路 86 号                              法定代表东说念主：王洪                              磋议东说念主：张峰源                              电话：021-20315719                              客服电话：95538                              网址：www.zts.com.cn                              号                              办公地址：上海市广东路 689 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              号                              法定代表东说念主：周杰                              电话：021－23219000                              传真：021-23219100                              磋议东说念主：李笑鸣                              客服电话：95553                              网址：www.htsec.com                              路 66 号 4 号楼                              办公地址：北京市曙光区景辉                              街 16 号院 1 号楼泰康集团大                              厦 13 层                              法定代表东说念主：王常青                              磋议东说念主：谢怡然                              磋议电话：010-86451810                              客服电话：4008888108                              网址：www.csc108.com                              广州学问城起飞一街 2 号 618                              室                              办公地址：广州市河汉区马场                              路 26 号广发证券大厦                              法定代表东说念主：林传辉                              磋议东说念主：黄岚                              客服电话：95575、020-95575                              或致电各地营业网点                              网址：http://www.gf.com.cn                              街说念福华系数 111 号                              办公地址：深圳市福田区福华                              系数 111 号招商证券大厦 24                              楼                              法定代表东说念主：霍达                              磋议东说念主：业清扬                              客服电话：95565/0755-95565                              网址：www.cmschina.com                              区中心三路 8 号尽头时间广                              场（二期）北座                              办公地址：北京市曙光区亮马                              桥路 48 号中信证券大厦                              法定代表东说念主：张佑君                              磋议东说念主：王一通                              电话：010-60838888 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              传真：010-60833739                              客服电话：95548                              网址：www.cs.ecitic.com                              路 989 号 45 层                              办公地址：上海市徐汇区长乐                              路 989 号世纪商贸广场 45 层                              法定代表东说念主：杨玉成                              磋议东说念主：陈宇                              电话：021-33388999                              传真：021-33388224                              客服电话：95523、4008895523                              网址： www.swhysc.com                              路与福中路交壤处荣超商务                              中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                              层 01、02、03、05、11、12、                              办公地址：深圳市福田区益田                              路 6003 号荣超商务中心 A 栋                              第 04、18 层至 21 层                              法定代表东说念主:高涛                              磋议东说念主：万玉琳                              磋议电话：0755-82026907                              传真 0755-82026539                              客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                              网址：www.ciccwm.com                              新区（新市区）北京南路 358                              号大成海外大厦 20 楼 2005                              室                              办公地址：新疆乌鲁木王人市高                              新区（新市区）北京南路 358                              号大成海外大厦 20 楼 2005                              室                              法定代表东说念主：王献军                              磋议东说念主：梁丽                              磋议电话：0991-2307105                              传真：010-88085195                              客服电话：95523、4008895523                              网址： www.swhysc.com 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              区湘府中路 198 号新南城商                              务中心 A 栋 11 楼                              办公地址：湖南省长沙市天心                              区湘府中路 198 号新南城商                              务中心 A 栋 11 楼                              法定代表东说念主：高振营                              磋议东说念主：江恩前                              磋议电话：021-50295432                              客服电话：95351                              网址：www.xcsc.com                              街说念福华系数 119 号安信金                              融大厦                              办公地址：深圳市福田区福田                              街说念福华系数 119 号安信金                              融大厦                              法定代表东说念主：段文务                              磋议东说念主：陈剑虹                              磋议电话：0755-81688000                              客服电话：95517                              网            址             ：                              http://www.essence.com.cn/             司                路 222 号 1 号楼 2001                              办公地址：青岛市市南区东海                              西路 28 号龙翔广场东座                              法定代表东说念主：肖海峰                              磋议东说念主：赵如意                              磋议电话：0532-85725062                              客服电话：95548                              网址：sd.citics.com                              层-29 层                              办公地址：上海市中山南路                              层、25-29 层、32 层、36 层、                              法定代表东说念主：潘鑫军                              磋议东说念主：胡月茹                              磋议电话：021-63325888                              客服电话：95503                              网址：www.dfzq.com.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                              室                              办公地址：北京市曙光区曙光                              门北大街 18 号中国东说念主保寿险                              大厦 12-18 层                              法定代表东说念主：张海文                              基金业务磋议东说念主：孙燕波                              磋议电话：010-85556048                              传真：010-85556088                              客服电话：95390                              网址：www.crsec.com.cn                              区天府二街 198 号华西证券                              大厦                              办公地址：四川省成都市高新                              区天府二街 198 号华西证券                              大厦                              法定代表东说念主：杨炯洋                              磋议东说念主：赵静静                              客服电话：95584                              网址：www.hx168.com.cn                              办公地址：长春市生态大街                              法定代表东说念主：李福春                              磋议东说念主:安岩岩                              磋议电话:021-20361166                              客服电话:95360                              网址：www.nesc.cn                              发区第二大街 42 号写字楼                              办公地址：天津市南开区宾水                              西说念 8 号                              法定代表东说念主：安志勇                              磋议东说念主:王星                              电话：022-28451922                              传真：022-28451892                              客服电话：956066                              网址：www.ewww.com.cn                              金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              办公地址：深圳市福田中心区                              金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                              法定代表东说念主：何之江                              磋议东说念主:王阳                              磋议电话:021-38637436                              客服电话:95511-8                              网址：stock.pingan.com                              街5号                              办公地址：苏州工业园区星阳                              街5号                              法定代表东说念主：范力                              磋议东说念主：陆晓                              电话：0512-62938521                              传真：0512-65588021                              客服电话：95330                              网址：www.dwzq.com.cn                              大路 395 号 901 室（部位：自                              编 01 号）1001 室（部位：自                              编 01 号）                              办公地址：广州市河汉区临江                              大路 395 号 901 室（部位：自                              编 01 号）1001 室（部位：自                              编 01 号）                              法定代表东说念主：陈可可                              磋议东说念主：何雯                              磋议电话：020-88836999                              客服电话: 95548                              网址：www.gzs.com.cn                              办公地址：南京市江东中路                              法定代表东说念主：李剑锋                              磋议东说念主：曹梦媛                              磋议电话：025-58519529                              客服电话：95386                              网址：www.njzq.com.cn                              文化新区天鹅湖路 198 号                              办公地址：安徽省合肥市政务                              文化新区天鹅湖路 198 号财 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              智中心 B1 座                              法定代表东说念主：章宏韬                              磋议东说念主：范超                              磋议电话：0551-65161821                              客服电话：95318                              网址：www.hazq.com                              贸易试验区浦电路 370 号 2、                              办公地址：中国（上海）解放                              贸易试验区浦电路 370 号 2、                              法定代表东说念主：刘加海                              磋议东说念主：刘之蓓                              电话：021-20515386                              传真：021-68408217-7517                              客服电话：4008209898                              网址：www.cnhbstock.com                              路线 32 号西南证券总部大楼                              法定代表东说念主：吴坚                              磋议东说念主：杜巧                              磋议电话：023-67500573                              客服电话：95355                              网址：www.swsc.com.cn                              红谷中大路 1619 号海外金融                              大厦 A 座 41 楼                              办公地址：北京市曙光区望京                              东园四区 2 号 中航成本大厦                              法定代表东说念主：戚侠                              磋议东说念主：孙健                              电话：010-59562532                              传真：010-59562532                              客服电话：95335                              网址：http://www.avicsec.com/                              路 18 号                              办公地址：安徽省合肥市梅山                              路 18 号安徽海外金融中心 A                              座国元证券                              法定代表东说念主：沈和付                              磋议东说念主：杨依宁 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              磋议电话：0551-62201730                              客服电话：95578                              网址：www.gyzq.com.cn                              区子实路 1589 号                              办公地址:江西省南昌市红谷                              滩新区凤凰中大路 1115 号北                              京银行大楼                              法定代表东说念主:徐丽峰                              磋议东说念主:占文驰                              磋议电话:0791-88250812                              客服电话：956080                              网址:www.gszq.com                              西路 23 号投资广场 18 楼                              办公地址：上海市浦东新区东                              方路 1928 号东海证券大厦                              法定代表东说念主：王文卓                              电话：021-20333333                              传真：021-50498825                              客 服 电 话 ： 95531 ；                              网址：www.longone.com.cn                              东路 11 号 18、19 楼全层                              办公地址：广东省广州市河汉                              区珠江东路 13 号高德置地广                              场 E 座 12 层                              法定代表东说念主：王达                              磋议东说念主:丁念念                              磋议电话：020-83988334                              客服电话:95322                              网址：www.wlzq.cn                              办公地址：成都市东城根上街                              法定代表东说念主：冉云                              磋议东说念主：王凯伦                              磋议电话：15221037910                              传真：028-86690126                              客服电话：95310                              网址：www.gjzq.com.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              新城区海拉尔东街满世尚都                              办公交易详细楼                              办公地址：内蒙古呼和浩特市                              新城区海拉尔东街满世尚都                              办公交易详细楼                              法定代表东说念主：祝艳辉                              磋议东说念主：熊丽                              客服电话：956088                              网址：www.cnht.com.cn                              西路 638 号兰州钞票中心 21                              楼                              办公地址：兰州市城关区东岗                              西路 638 号兰州钞票中心 19                              楼                              法定代表东说念主：祁建邦                              磋议东说念主：周鑫                              电话：0931-4890208                              传真：0931-4890628                              客服电话：95368                              网址：www.hlzq.com                              大路 60 号开发区控股中心 19、                               办公地址：广州市黄埔区科                              学大路 60 号开发区控股中心                               法定代表东说念主：严亦斌                               磋议东说念主：彭莲                               磋议电话：020-81007761                               客服电话：95564                               公      司    网      址 ：                              http://www.ykzq.com                              路 1 号都市之门 B 座 5 层                              办公地址：陕西省西安市雁塔                              区芙蓉西路 62 号开源证券                              法定代表东说念主：李刚                              磋议东说念主：杨淑涵                              电话：029-88365805                              传真：029-88365835                              客服电话：95325                              网址：www.kysec.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              路 5 号（陕西邮政信息大厦                              办公地址：北京市东城区珠市                              口东大街 17 号                              法定代表东说念主：郭成林                              磋议东说念主：史蕾                              电话：010-67017788-8914                              客服电话：4008888005                              网址：www.cnpsec.com                              山区香港东路 195 号 8 号楼                              办公地址： 北京市曙光区安                              定路 5 号院 3 号楼中建钞票                              海外中心 27 层                              法定代表东说念主： 吕春卫                              磋议东说念主：王龙                              电话：010-86499479                              传真：010-86499401                              客服电话：956006                              网址：www.lczq.com                              由贸易试验区成都市高新区                              交子大路 177 号中海海外中                              心 B 座 17 楼                              办公地址：中国（四川）解放                              贸易试验区成都市高新区交                              子大路 177 号中海海外中心                              B 座 17 楼                              法定代表东说念主：崔秀红                              磋议东说念主：匡婷                              电话：028-86583053                              传真：028-86583002                              客服电话：028-86585518                              网址：www.cczq.com                              市柳梧新区海外总部城 10 栋                              楼                              办公地址：上海市徐汇区宛平                              南路 88 号金座东方钞票大厦                              法定代表东说念主：戴彦                              磋议东说念主： 陈亚男                              客服电话：95357                              网址：http://www.18.cn 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              区中心三路 8 号尽头时间广                              场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                              办公地址：广东省深圳市福田                              区中心三路 8 号尽头时间广                              场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                              法定代表东说念主：窦长宏                              磋议东说念主：梁好意思娜                              电话：021-60812919                              传真：021-60819988                              客服电话：400-990-8826                              网址：http://www.citicsf.com                              宾路 360-1 号三亚阳光金融                              广场 16 层                              办公地址： 北京市曙光区景                              辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                              中心                              法定代表东说念主： 李科                              磋议东说念主： 王超                              电话：010-59053996                              传真：010-59053929                              客服电话：95510                              网址：www.sinosig.com                              镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                              办公地址：广州市河汉区临江                              大路 1 号之一 2101-2106 单元                              法定代表东说念主：胡智                              磋议东说念主： 刘梦                              电话：0755-23914981                              传真：0755-82777490                              客服电话：4006280888                              网址：http://www.htfc.com/                              路 360 弄 9 号 6 层                              办公地址：上海市闵行区申滨                              南路 1226 号诺亚钞票中心                              法定代表东说念主：吴卫国                              磋议东说念主：黄欣文                              电话：021-80359127 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              客服电话：400-821-5399                              网址：www.noah-fund.com             公司               街说念笋西社区戏班路 8 号                              HALO 广场一期四层 12-13 室                              办公地址：深圳市罗湖区笋岗                              街说念笋西社区戏班路 8 号                              HALO 广场一期四层 12-13 室                              法定代表东说念主：薛峰                              磋议东说念主：龚江江                              电话：0755-33227950                              传真：0755-33227951                              客服电话：4006-788-887                              网 址 ： www.zlfund.cn 、                              www.jjmmw.com                              名路 501 号 6211 单元                              办公地址：上海市浦东新区张                              杨路 500 号华润时间广场 12                              层                              法定代表东说念主：陶怡                              磋议东说念主：程艳                              电话：13817080739                              传真：021-68596919                              客服电话：400-700-9665                              网址：www.ehowbuy.com             司                司                              注册地址：浙江省杭州市余杭                              区五常街说念文一西路 969 号                              办公地址：浙江省杭州市西湖                              区西溪路 556 号                              法定代表东说念主：王珺                              磋议东说念主：韩爱彬                              客服电话：95188-8                              网址： www.fund123.cn                              翔路 526 号 2 幢 220 室                              办公地址：上海市浦东新区东                              方路 1267 号 11 层                              法定代表东说念主：张跃伟                              磋议东说念主：张月蓝                              电话：021-20691831 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              传真：021-20691861                              客服电话：400-820-2899                              网址：www.erichfund.com                              路 190 号 2 号楼 2 层                              办公地址：上海市徐汇区宛平                              南路 88 号金座大楼（东方财                              富大厦）                              法定代表东说念主：其实                              磋议东说念主：潘世友                              电话：021-54509977                              传真：021-64385308                              客 服 电 话 ： 95021 /                              网址：www.1234567.com.cn             司                西路一号元茂大厦 903 室                              办公地址：杭州市余杭区五常                              街说念同顺街 18 号 同花顺大                              楼4层                              法定代表东说念主：吴强                              磋议东说念主：吴强                              电话：0571-88911818                              传真：0571-86800423                              客服电话：952555                              网址：www.5ifund.com                              区建造路 9 号高地中心 1101                              室                              办公地址：四川省成都市金牛                              区西宸天街 B 座 1201                              法定代表东说念主：于海锋                              磋议东说念主：陈丹                              电话：+86-15114053620                              传真：028-84252474-8055                              客服电话：400-080-3388                              网            址          ：                              https://www.puyiwm.com/                              贸易试验区世纪大路 8 号上                              海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                              层 2716 单元                              办公地址：北京市曙光区开国                              门外大街 21 号北京海外俱乐 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              部 C 座写字楼 11 层                              法定代表东说念主：张峰                              磋议东说念主：李雯                              电话：010-65215588                              传真：010-65185678                              客服电话：400-021-8850                              网址：www.harvestwm.cn             有限公司             街说念梅都社区中康路 136 号                              深圳新一代产业园 2 栋 3401                              办公地址：北京市丰台区丽泽                              吉祥幸福中心 B 座 7 层                              磋议东说念主：孙博文                              电话：19931667791                              传真：010-83363072                              客服电话：400-166-1188                              网址：https://8.jrj.com.cn                              术开发区宏达北路 10 号五层                              办公地址：北京市曙光区开国                              路 91 号金地中心 B 座 21 层、                              法定代表东说念主：武建华                              磋议东说念主：丛瑞丰                              电话：010-59313555                              客服电话：400-8180-888                              网址：http://www.zzfund.com             公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                              办公地址： 北京市西城区白                              纸坊东街 2 号                              经济日报社详细楼 A 座 712                              室                              法定代表东说念主：梁蓉                              磋议东说念主：魏素清                              电话：010-66154828-8006                              传真：010-63583991                              客服电话：010-66154828                              网址：www.5irich.com                              易试验区银城中路 8 号 402                              室                              办公地址：上海市浦东新区银 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              城中路 8 号 4 楼                              法定代表东说念主：巩巧丽                              磋议东说念主：刘晖                              电话：021-60206991                              传真：021-80133413                              客服电话：400-808-1016                              网址：www.fundhaiyin.com             司                路 428 路 1 号楼 10-11 层                              办公地址：上海浦东杨高南路                              法定代表东说念主： 申健                              磋议东说念主：张蜓                              电话：021-20219988（35374）                              传真：021-20219923                              客服电话：021-20292031                              网址：http://www.wg.com.cn                              路 900 弄 15 号 526 室                              办公地址：上海市虹口区临潼                              路 188 号                              法定代表东说念主：尹彬彬                              磋议东说念主：陈东                              电话：021-52822063                              传真：021-52975270                              客服电话：400-118-1188                              网            址           ：                              http://www.66liantai.com                              贸易试验区临港新片区海基                              六路 70 弄 1 号 208-36 室                              办公地址：上海市虹口区东大                              名路 1098 号浦江海外金融广                              场 53 层                              法定代表东说念主：李兴春                              磋议东说念主：张仕钰                              电话：021-60195205                              传真：021-61101630                              客服电话：400-032-5885                              网址：www.leadfund.com.cn             司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                              元                              办公地址：上海市浦东新区陆 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              家嘴环路 1333 号 14 楼                              法定代表东说念主：王之光                              磋议东说念主：宁博宇                              电话：021-20665952                              传真：021-22066653                              客服电话：4008219031                              网址：www.lufunds.com                              岛东路 3000 号 2719 室                              办公地址：广州市海珠区阅江                              中路 688 号保利海外广场北                              塔 33 层                              法定代表东说念主：肖雯                              磋议东说念主：邱湘湘                              电话：020-89629099                              传真：020-89629011                              客服电话：020-89629066                              网址：www.yingmi.cn             限公司              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                              办公地址：北京市曙光区霄云                              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                              法定代表东说念主： 王人凌峰                              磋议东说念主：阮志凌                              电话：010-82050520                              传真：010-82086110                              客服电话：400-158-5050                              网址：www.9ifund.com             公司               作区前湾系数 A 栋 201                              办公地址：深圳市南山区沙河                              西路 1819 号深圳湾科技生态                              园7栋A座                              法定代表东说念主：顾敏                              客服电话：4009998877                              网址：www.webank.com                              直门外大街 1 号院 2 号楼 17                              层 19C13                              办公地址： 北京市西城区宣                              武门外大街甲 1 号环球财讯                              中心 D 座 401                              法定代表东说念主：王伟刚                              磋议东说念主： 王骁骁 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              电话：010-62680527                              传真：010-62680827                              客服电话：4006199059                              网址：www.hcfunds.com                              由贸易试验区福山路 33 号 11                              楼B座                              办公地址： 上海市浦东新区                              浦明路 1500 号万得大厦 11                              楼                              法定代表东说念主：简梦雯                              磋议东说念主：董怡芳                              电话：021-50712782                              传真：021-50710161                              客服电话：400-799-1888                              网址：www.520fund.com.cn                              路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                              室                              办公地址：北京市曙光区创远                              路 34 号院融新科技中心 C 座                              法定代表东说念主：李楠                              磋议东说念主：武安广                              电话：010-61840688                              传真：010-84997571                              客服电话：4001599288                              网              址          ：                              https://danjuanfunds.com/             公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                              室                              办公地址：上海市徐汇区龙兰                              路 277 号 1 号楼 1203 室                              法定代表东说念主：黄欣                              磋议东说念主：戴珉微                              电话：021-33768132                              传真：021-33768132-802                              客服电话：400-6767-523                              网          址           ：                              www.zhongzhengfund.com                              东路 500 号 30 层 3001 单元                              办公地址：上海市浦东新区银 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              城中路 488 号太平金融大厦                              法定代表东说念主： 王翔                              磋议东说念主： 张巍婧                              电话： 021-65370077-255                              传真：021-55085991                              客服电话：400-820-5369                              网址：www.jiyufund.com.cn             司                三旗建材城中路 12 号 17 号                              平房 157                              办公地址：      北京市通州区                              亦庄经济技巧开发区科创十                              一街 18 号院京东集团总部 A                              座 17 层                              法定代表东说念主： 李骏                              电话： 95118                              传真：010-89189566                              客服电话： 95118                              网址： kenterui.jd.com             公司               名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                              办公地址：北京市西城区金融                              大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                              法定代表东说念主：毛淮平                              磋议东说念主：仲秋玥                              电话：010-88066632                              传真：010-88066552                              客服电话：400-817-5666                              网址：www.amcfortune.com                              易试验区杨高南路 759 号 18                              层 03 单元                              办公地址：中国(上海)解放贸                              易试验区杨高南路 759 号 2                              号楼 18 层 03 单元                              法定代表东说念主：吕柳霞                              磋议东说念主： 毛善波                              电话：021-50810687                              传真：021-58300279                              客户服务电话:021-50810673                              网址: www.wacaijijin.com                              风南路东康宁街北 6 号楼 503 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                              办公地址：郑州市郑东新区东                              风南路东康宁街北 6 号楼 503                              法定代表东说念主：温丽燕                              磋议东说念主：胡静华                              电话：0371-85518396                              传真：0371-85518397                              客服电话：4000-555-671                              网            址         ：                              http://www.hgccpb.com/                              口区体坛路 22 号诺德大厦 2                              层 202 室                              办公地址：辽宁省大连市沙河                              口区体坛路 22 号诺德大厦 2                              层 202 室                              法定代表东说念主：樊怀东                              客服电话：4000-899-100                              网            址           ：                              http://www.yibaijin.com/             司                作区前湾系数 1 号 A 栋 201                              室（入驻深圳市前海商务秘书                              有限公司）                              办公地址：深圳市南山区海天                              二路 33 号腾讯滨海大厦 15                              楼                              法定代表东说念主：刘明军                              磋议东说念主：谭广锋                              电 话 ： 0755-86013388 转                              传真：/                              客服电话：95017                              网址：www.tenganxinxi.com             司                东路 666 号 H 区（东座）6                              楼 A31 室                              办公地址：上海市浦东新区张                              杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32                              楼                              法定代表东说念主：贲惠琴                              磋议东说念主：周宇亮                              电话：021-50206003                              客服电话：021-50206003                              网址：www.msftec.com 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）             司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                              层 103 室                              法定代表东说念主：盛超                              办公地址：北京市海淀区西北                              旺东路 10 号院西区 4 号楼                              机构磋议东说念主：林天赐                              电话：010-59403028                              传真：010-59403027                              客服电话：95055-4                              网          址          ：                              www.duxiaomanfund.com             公司               开发区古檀大路 47 号                              办公地址：南京市饱读楼区中山                              北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                              室                              法定代表东说念主：吴言林                              磋议东说念主：张竞妍                              电话：025-66046166-849                              传真: 025-56878016                              客户服务电话：025-66046166                              网址：www.huilinbd.com                              金融大街 16 号                              办公地址：中国北京市西城区                              金融大街 16 号                              法定代表东说念主：王滨                              磋议东说念主：秦泽伟                              电话：010-63631539                              客服电话：95519                              网址：www.e-chinalife.com                              由贸易试验区张杨路 707 号                              办公地址：中国（上海）解放                              贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                              法定代表东说念主： 马永谙                              磋议东说念主：卢亚博                              电话：021-50701053                              传真：021-50701053                              客服电话：400 080 8208                              网址：www.licaimofang.cn          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          办公地址：北京市曙光区开国                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          邮编：100020                                          法定代表东说念主：彭浩                                          磋议东说念主：孙小梦                                          电话：18339217746                                          客服电话：400-004-8821                                          网址：www.taixincf.com                                          接到福新社区益田路 5999 号                                          基金大厦 19 层                                          办公地址：广东省深圳市福田                                          区莲花街说念福新社区益田路                                          法定代表东说念主：王德英                                          磋议东说念主：崔丹                                          电话：075583169999                                          传真：075583195220                                          客服电话：4006105568                                          网址：www.boserawealth.com   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋议东说念主：古和鹏   称呼：通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主： 韩炯   磋议东说念主：早晨   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）  承办讼师：吕红 早晨  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册司帐师：高鹤、邓雯  磋议东说念主：高鹤          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 相关划定，经中国证监会证监许可2009127 号文批准。    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2009 年 3 月 4 日至 2009 年 3 月 20 日止，共召募计 1，580，754，997.47 份基金份额，召募户数为 26302 户。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                  §7 基金合同的成效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律法例 及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2013 年 5 月 16 日郑重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主郑重开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期讲述中给予走漏；一语气 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并提倡科罚决策，如颐养运作方式、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                 §8 基金的历史沿革和存续   一、本基金的历史沿革   南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金由南边沪深 300 指数证券投资基 金通过基金合同矫正变更为南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金，再 由南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金改名而来。   南边沪深 300 指数证券投资基金经中国证监会《对于同意南边沪深 300 指数证券投资基 金召募的批复》（证监许可2009127 号文）核准召募，基金管理东说念主为南边基金管理股份有 限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   南边沪深 300 指数证券投资基金自 2009 年 3 月 4 日至 2009 年 3 月 20 日进行公开召募， 募蚁集束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据，《南边沪深 方开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金（想法 ETF）。2013 年 4 月 17 日南边沪深 300 指数证券投资基金以现场会议方式召开基金份额握有东说念主大会，会议审议通过了《对于南边沪 深 300 指数证券投资基金变更投资范围偏执相关事项的议案》，同意将南边沪深 300 指数证 券投资基金变更为南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金，允许本基金 投资股指期货，参与融资融券及转融通业务，并基于上述投资范围的变更，按摄影关法律法 规及中国证监会的相关划定对本基金的称呼、基金份额的申购和赎回、投资、资产估值、费 用、基金份额握有东说念主大会偏执他部分条件进行相应修改。上述基金份额握有东说念主大会决议事项 如故中国证监会于 2013 年 5 月 16 日核准成效，自该日起，《南边开元沪深 300 交易型绽开 式指数证券投资基金集结基金基金合同》成效，并取代《南边沪深 300 指数证券投资基金基 金合同》，南边沪深 300 指数证券投资基金郑重变更为南边开元沪深 300 交易型绽开式指数 证券投资基金集结基金。   自 2019 年 4 月 23 日起，南边开元沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金的 基金称呼变更为“南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金”。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   基金存续期内，基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元的， 基金管理东说念主应当实时讲述中国证监会；一语气 20 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 向中国证监会证明原因并报送科罚决策。   法律法例另有划定时，从其划定。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的基金代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。   原基金自 2009 年 4 月 13 日起绽开日常申购和赎回业务。原基金的变更不影响本基金的 正常申购和赎回业务。   申购和赎回的绽开日为证券交易所交易日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在绽开日办理申购和赎回苦求。绽开日的具体业务办理时辰由基金管理东说念主与基金 代销机构约定。   若出现新的证券交易商场或交易所交易时辰调动或履行情况需要，基金管理东说念主可对申购、 赎回时辰进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介 公告。 进行计较；   基金管理东说念主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额握有东说念主履行利益的前提下 调整上述原则。基金管理东说念主必须在新法则动手实施前按照《信息走漏办法》的相关划定在至 少一家划定媒介公告。   基金投资者必须根据基金销售机构划定的范例，在绽开日的业务办理时辰向基金销售机 构提倡申购或赎回的苦求。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   投资者在申购本基金时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回苦求 时，必须有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵从对于个东说念主待业金账户管理 的相关划定。   基金管理东说念主应以绽开日划定时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎 回苦求日(T 日)，T 日划定时辰受理的苦求，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日内为投资 者对该交易的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机 构划定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不 代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到该苦求。申购、赎回的证据以登记机构 的证据结果为准。投资者可实时查询苦求的证据情况。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在划定时辰内未全额到账则申购不顺利，若申购不 顺利或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏执相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户。在发生多数赎回的情形时， 款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需受命销售机构的相关划定。本基金单笔赎回苦求不低于 0.1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制。各销售机构在合适上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需受命销售机构的相关划定。具体内容详见 2015 年 11 月 09 日发布的《南边基金管理有限公司对于缩小旗下部分绽开式基金申购最低金额限制的 公告》。 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。 另有划定的除外。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 回份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调整成效前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定 媒介公告。 购用度称为前端申购用度，在赎回时收取的申购用度称为后端申购用度。基金投资者不错选 择支付前端申购用度或后端申购用度。本基金 C 类和 I 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类份额前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的加多而递减，后端申 购费率最高不高于 1.4%，且随握有时辰的加多而递减，如下表所示：   A 类份额前端收费：            购买金额（M）                申购费率               M＜100 万              1.2%               M≥1000 万           每笔 1000 元   A 类份额后端收费（其中 1 年为 365 天）：            握有期限（N）                申购费率                N＜1 年               1.4%                N≥5 年                 0   本基金 Y 类份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 加多而递减，如下表所示：   Y 类份额申购费：            申购金额（M）                申购费率               M＜100 万              1.2%         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）               M≥1000 万           每笔 1000 元   本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、 销售、登记等各项用度。 天）。具体如下表所示：          苦求份额握有时辰（N）                 赎回费率                N＜7 天                   1.5%                N≥2 年                    0   投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对握 续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费在扣除用于商场推行、登记费和其他手续费后的 余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。   本基金 C 类份额赎回费率最高不跨越 1.5%，随苦求份额握有时辰加多而递减。具体如 下表所示：     苦求份额握有时辰（N）               赎回费率           N＜7 天                 1.5%           N≥30 天                 0   对 C 类基金份额握有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 I 类、Y 类份额赎回费率最高不跨越 1.5%，随苦求份额握有时辰加多而递减。 具体如下表所示：     苦求份额握有时辰（N）               赎回费率           N＜7 天                 1.5%           N≥7 天                  0   对 I 类、Y 类基金份额握有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 定。基金管理东说念主不错根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在指定媒体公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关法则和历程详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或陈说。基金管理东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免申购          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外），详见届时相关公告，法律法例 另有划定的从其划定。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者遴聘 A 类份额缴纳前端申购用度，或遴聘 Y 类份额申购，则申购份额的 计较公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金，遴聘 A 类份额缴纳前端申购费，对应费率为   净申购金额＝100，000/(1+1.2%)＝98，814.23 元   前端申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.016 0= 97，258.10 份   （2）若投资者遴聘 A 类份额缴纳后端申购用度，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者提倡赎回时，后端申购用度的计较公式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   例：某投资者投资 10 万元申购南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金， 遴聘缴纳 A 类份额后端申购费，假定申购当日基金 A 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可 得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0160 =98，425.20 份   （3）若投资者遴聘 C 类或 I 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金， 遴聘 C 类份额，假定申购当日基金 C 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额 为：   申购份额=100，000/1.0160 =98，425.20 份   例：某投资者投资 10 万元申购南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金， 遴聘 I 类份额，假定申购当日基金 I 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额 为：          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   申购份额=100，000/1.0160 =98，425.20 份   （1）若投资者认/申购时遴聘 A 类份额缴纳前端认/申购用度，则赎回金额的计较公式 为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日的基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日的基金份额净值-赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类份额基金份额，握有时辰为 3 个月，赎回费率为   赎回用度＝100，000×1.0160×0.5%＝508.00 元   赎回金额=100，000×1.0160－508.00＝101，092.00 元   （2）若投资者认/申购时遴聘 A 类份额缴纳后端认/申购用度，则赎回金额的计较公式 为：   后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购当日基金份额净值×后端认（申）购费率   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认（申）购用度－赎回用度   例：若该投资者赎回 100，050 份 A 类份额基金份额，握有时辰为 3 个月，对应的赎回费 率为 0.5%，对应的后端认购费率是 1.2%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.0360 元， 则其可得到的赎回金额为：   后端认购用度=100，050×1.00×1.2%=1200.60 元   赎回用度=100，050×1.0360×0.5%=518.26 元   赎回金额=100，050×1.0360－1200.60－518.26=101，932.94 元   例：某投资者赎回 10 万份 A 类份额基金份额，握有时辰为 3 个月，对应的赎回费率为 购当日 A 类份额基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   后端申购用度=100，000×1.0160×1.4%=1，422.40 元   赎回用度=100，000×1.0360×0.5%=518.00 元   赎回金额=100，000×1.0360－1，422.40－518.00=101，659.60 元   （3）若投资者认/申购时遴聘 C 类份额则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例：若该投资者赎回 100，050 份 C 类份额基金份额，握有时辰 30 天以上，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=100，050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100，050×1.0360－0=103，651.80 元          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （4）若投资者申购时遴聘 I 类或 Y 类份额则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例：若该投资者赎回 100，050 份 I 类或 Y 类份额基金份额，握有时辰 7 天以上，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 I 类或 Y 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回用度=100，050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100，050×1.0360－0=103，651.80 元   T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错允洽蔓延计较或公告。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。   申购的有用份额为按履行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，小 数点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证据的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪 计入基金财产。   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得履行 影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介公告。   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）想法 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （3）想法 ETF 暂停申购或二级商场交易停牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金申购 的情形；   （4）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接收投资东说念主的 申购苦求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求；   （5）证券交易场合在交易时辰非正常停市，导致当日基金资产净值无法计较；   （6）基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东说念主的利益；   （7）法律法例划定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （8）本基金被监管机构移出个东说念主待业金基金名录的，基金管理东说念主将暂停接受 Y 类基金 份额的申购苦求，具体根据个东说念主待业金相关轨制偏执更新实施。法律法例另有划定的，从其 划定。   （9）基金管理东说念主以为会有损于现有基金份额握有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资者。发生上 述（1）到（8）项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在划定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况撤消时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理，并依摄影关划定在 划定媒介公告。   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回苦求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项；   （2）想法 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （3）想法 ETF 暂停赎回或二级商场交易停牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金赎回 的情形；   （4）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接收投资东说念主的 赎回苦求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项；   （5）证券交易场合照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （6）因商场剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽开日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现艰难；          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （7）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不成足额 支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东说念主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回 苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处 理办法在后续绽开日给予支付。   同期，在出现上述第（6）款的情形时，对已接受的赎回苦求可宽限支付赎回款项，延 缓期限不跨越 20 个服务日，并在划定媒介公告。投资者在苦求赎回时可预先遴聘将当日可 能未获受理部分给予消灭。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在划定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况撤消时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依摄影关划定在 划定媒介公告。   本基金单个绽开日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金颐养中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额）跨越上一日基金总份额的   当出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资者的全部赎回苦求时，按正常赎回 范例实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有艰难或以为支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求宽限给予办理。对于单个基金份额 握有东说念主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额握有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴聘 将当日未获办理部分给予消灭外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价 格。依照上述划定转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主跨越基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回苦求。如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 50%以上部分          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分四肢当日有用赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额握 有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部 分给予消灭；宽限部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消灭。如投资 东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内在划定 媒介或基金代销机构的网点刊登公告，同期以邮寄、传真或其他方式在 3 个交易日内陈说基 金份额握有东说念主，并证明相关处理方法。   本基金一语气 2 个绽开日以上发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回 苦求或减速支付赎回款项；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速期限不跨越   发生《基金合同》或《招募证明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有刚直原理以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当范例晓谕暂停接受投资者的申购、赎回 苦求。 登暂停公告。 最迟于再行绽开日在划定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管理东说念主已于 2009 年 4 月 13 日起通畅原基金与基金管理东说念主旗下部分基金在直销机构 和部分代销机构的基金颐养业务，业务法则和颐养用度的相关划定详见 2009 年 4 月 9 日发 布的《对于南边沪深 300 指数证券投资基金通畅基金定投和颐养业务的公告》和其他相关本 基金颐养公告。原基金的变更不影响本基金的正常颐养业务。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的范例收取转托管费。   基金管理东说念主已于 2009 年 4 月 13 日起通畅原基金在部分代销机构的如期定额投资贪图， 相关划定详见 2009 年 4 月 9 日发布的《对于南边沪深 300 指数证券投资基金通畅基金定投 和颐养业务的公告》和其他相关本基金如期定额业务公告。原基金的变更不影响本基金的正 常如期定额投资业务。   非交易过户是指不接纳申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的行动。   基金登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实施和经登记机构招供的其他情况下的非交 易过户。其中，“继承”指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； “捐赠”指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的 情形；“司法实施”是指司法机构依据成效司法文牍将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制 划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。非论在上述何种情况下，接受划转的主体 应合适相关法律法例和《基金合同》划定的握有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过 户必须提供基金登记机构要求提供的相关长途。   本基金 Y 类基金份额的继承和司法强制实施等事项，应当通过份额赎回方式办理，并根 据《个东说念主待业金投资基金业务划定》偏执更新实施，法律法例另有划定的，从其划定。   基金登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非交易过户苦求按《业务法则》的相关划定办理。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   在相关法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 划定或相关公告。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                   §10 基金的投资   通过投资于想法 ETF，考究追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金投资于目 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未证据的想法 ETF 份额可计入在 内），本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，握有现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例揣摸不低于基金资产净值的 5%。此外，为更好地完了投 资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准 刊行的股票以及存托凭证（下同））、一级商场新股或增发的股票、繁衍用具（权证、股指 期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、分离交易可 转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款等固定 收益类资产、现款资产、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 合适中国证监会的相关划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽范例后，可 以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关划定颁布后，基金管理东说念主可 以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在胁制风险的前提下，参与融资融券业务 以及通过证券金融公司办理转融通业务，以普及投资效率及进行风险管理。届时本基金参与 融资融券、转融通等业务的风险胁制原则、具体参与比例限制、用度收支、信息走漏、估值 方法偏执他相关事项按照中国证监会的划定偏执他相关法律法例的要求实施，无需召开基金 份额握有东说念主大会决定。   本基金受命指数化投资理念，通过投资于想法 ETF、标的指数成份股和备选成份股等， 戮力获取与想法 ETF 所追踪的标的指数附进的平均收益率，知足基金投资者的投资需求。   本基金标的指数为中证指数有限公司所编制并发布的沪深 300 指数偏执改日可能发生 的变更。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本基金事迹比拟基准为沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、颐养运作 方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息受命基金份额握有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   本基金以想法 ETF 四肢其主要投资标的，浮浅特定的客户群通过本基金投资想法 ETF。 本基金并不参与想法 ETF 的管理。   （一）资产配置策略   为完了考究追踪标的指数的投资想法，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于想法 ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、权证、债 券资产、资产支握证券、固定收益类资产、现款资产、货币商场用具、繁衍用具及中国证监 会允许基金投资的其他金融用具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地 追踪标的指数。   在正常商场情况下，本基金力图净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不超 过 0.3%，年追踪纰缪不跨越 4%。如因指数编制法则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪 纰缪跨越上述范围，基金管理东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   （二）想法 ETF 投资策略   本基金投资想法 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：想法 ETF 绽开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回。   （2）二级商场方式：想法 ETF 上市交易后，在二级商场进行想法 ETF 基金份额的交易。   当想法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   本基金将在想法 ETF 上市交易、绽开申购赎回 3 个月内，使得本基金投资想法 ETF 的比 例知足基金合同相关投资比例的要求。   （三）成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购想法 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按照标的指数的成份股组          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应调整。 但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取富饶数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使 用其他合理方法进行允洽的替代。   （四）债券投资策略   本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断改日利率变化，并利用债券订价技巧，进行个券遴聘，同期郑重计划基金的流动性管 理需要，考中到期日在一年以内的政府债券进行配置。   （五）股指期货偏执他金融繁衍品的投资策略   本基金在股指期货投资中主要受命有用管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研 究，结结伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   （六）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相关信 息走漏情况，关注刊行东说念主基本面情况、商场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   本基金管理东说念主对股指期货偏执他金融繁衍品的运用将进行充分的论证，运用股指期货的 情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，缩小股票和目 标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，达到有用追踪标的指数的目的。   （一）决策依据 力与单干配合，由基金司理具体制定并实施投资贪图，争取对标的指数的追踪偏离度和追踪 纰缪最小化。   （二）投资决策体制   本基金实行投资决策委员会指示下的团队投资方式。在遵从投资决策委员会制定的投资 原则前提下，通过投资研究全体东说念主员的团队投资、单干配合，由基金司理具体制定并实施投 资贪图。   （三）投资决策范例        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 投资原则，确立基金的投资策略，核定基金资产的配置决策。 资研究全体东说念主员的团队投资、单干配合，由基金司理具体实施投资贪图。 化投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析讲述；研究部对标的指数成份股中基 本面恶化的企业情况提供实时的风险分析讲述；商场部逐日提供基金申购赎回的数据分析报 告，供基金司理决策参考。 开投资决策会议，决策相关事项。 提下，采用允洽的方法以缩小交易成本、胁制投资风险。 的买卖，同期判断实施该投资指示是否将发生犯罪、违法行动，是否会发生特殊交易、是否 将要跨越比例限制等，履行一线监控职责。 效评估讲述，基金司理根据评估讲述分析该基金的投资操作、组合景象和追踪纰缪等情况， 要点分析基金的偏离度和追踪纰缪产生原因、现款胁制情况、标的指数成份股调整前后的操 作、以及成份股改日可能发生的变化等；监察稽核部、风险管理部对投资贪图的实施进行日 常监督和实时风险胁制。 况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整。   本基金管理东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和履行需要 调整上述投资范例，并给予公告。   （一）不容行动   为颐养基金份额握有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，本基金管理东说念主在履行允洽范例后可不受上 述划定的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将受命以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90％（已申购但尚未确 认的想法 ETF 份额可计入在内）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有的统一权证，不得跨越该权证的 10％；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有 的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票和想法 ETF 总市值的 20％；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20％； 本基金所握有的股票市值、想法 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值揣摸（轧差计较）应当 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；           南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （11）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （12）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （13）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握 证券界限的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 跨越其种种资产支握证券揣摸界限的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（15）项外，因证券期货商场波动、上市公司合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎 回或二级商场交易停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自本基金变更为 ETF 集结基金的基金合同成效之日起 3 个月内使基金的 投资组合比例合适基金合同的相关约定。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的划定实施。   本基金属股票型集结基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂基金、债券基金与货币市 场基金。同期本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场通常 的风险收益特征。 利益。 的利益。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本基金不错根据届时有用的相关法律法例和政策的划定进行融资融券、转融通。待基金 参与融资融券和转融通业务的相关划定颁布后，基金管理东说念主不错在不改变本基金既有投资策 略和风险收益特征并在胁制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转 融通业务，以普及投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风 险胁制原则、具体参与比例限制、用度收支、信息走漏、估值方法偏执他相关事项按照中国 证监会的划定偏执他相关法律法例的要求实施，无需召开基金份额握有东说念主大会决定。   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的集结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本 基金将本着颐养投资者正当权益的原则，履行允洽的范例后考中其他合适的指数四肢标的指 数。相应地，本基金基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时 将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）。   若想法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行允洽范例后相应变更标的指数且不竭投资于 该想法 ETF。但想法 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东说念主可出席想法 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该想法 ETF 的集结基金。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载长途不存在空幻记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本讲述中的财务目的、净值发扬和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。            南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募证明书。   本投资组合讲述所载数据放胆 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                     占基金总资产的比例       序号             形状          金额（元）                                                        （%）                 其中：股票                           -              -                 其中：债券              65，936，926.99            4.56                      资产支握证券                     -              -                 其中：买断式回购的                       -              -                 买入返售金融资产                 金揣摸   本基金本讲述期末未握有境内股票。   本基金本讲述期末未握有港股通投资股票。 资明细   本基金本讲述期末未握有股票。               南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债                      -              - 明细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产  序号            债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                             （％） 证券投资明细   本基金本讲述期末未握有资产支握证券。 资明细        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本基金本讲述期末未握有贵金属。 明细   本基金本讲述期末未握有权证。 明细                                           金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资                                        公允价值  序号    基金称呼     基金类型   运作方式     管理东说念主                  产净值比                                         （元）                                                      例（%）                               有限公司   无。   本基金在股指期货投资中主要受命有用管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研 究，结结伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作，利用金融繁衍品的杠杆作用，缩小股票和想法 ETF 仓位频 繁调整的交易成本，达到有用追踪标的指数的目的。   无。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   无。   本基金本讲述期未握有国债期货合约。 立案探问，或在讲述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策范例作念出证明   讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探问，不存在讲述编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 如是，还应酬相关股票的投资决策范例作念出证明   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                              单元：东说念主民币元        序号                   称呼            金额（元）              南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）     本基金本讲述期末未握有处于转股期的可颐养债券。     本基金本讲述期末未握有股票。     基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     南边沪深 300ETF 集结 A                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟              净值增长                          基准收益    阶段                   率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率范例差                          ②        率③                                             ④ 自基金成          79.43%     1.31%    40.65%    1.31%   38.78%    0.00%              南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 立起于今   南边沪深 300ETF 集结 C                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟              净值增长                          基准收益    阶段                   率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率范例差                          ②        率③                                             ④ 自基金成     23.61%          1.12%    3.04%     1.11%   20.57%    0.01% 立起于今   南边沪深 300ETF 集结 I                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟              净值增长                          基准收益    阶段                   率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率范例差                          ②        率③                                             ④ 自基金成           -1.08%    0.61%    -1.07%    0.61%   -0.01%    0.00% 立起于今     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的划定。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的样子开立资金结算账户、以本基金的样子开立托管专户用于基金 的资金结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的样子 开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金代销机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不 得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 照章消灭或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。除照章律法 规和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。   非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。   基金托管东说念主对存放于托管账户的现款资产以偏执他由基金托管东说念主履行胁制的财产进行 看护。对于证券登记机构、期货经纪公司、结算机构、单子资产服务机构（单子看护机构或 单子托管行）等非基金托管东说念主看护的财产，基金托管东说念主不承担服务。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                   §12 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值。   二、估值日   本基金的估值日为相关的证券交易场合的正常营业日以及国度法律法例划定需要对外 走漏基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券、权证、股指期货和银行入款本息等资产 和欠债。   四、估值范例   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面样子加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》划定的估值方法、 时辰、范例进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传确凿书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   本基金投资的想法 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的的，可参考 近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所上 市的资产支握证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的 统一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 相关划定确定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。如法律法例今后 另有划定的，从其划定。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   根据《基金法》及《信息走漏办法》，基金管理东说念主计较并走漏基金份额净值，基金托管 东说念主复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值及基金份额净值。因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对基金资产净值及基金份额净值的计较结果根据相关划定对外走漏。   六、基金份额净值的证据和估值错误的处理   种种基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。用于基金信 息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值给予公布。当估值或份额净值计价错误履行发生时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并采用合理的措施细心损失进一步扩大。当错误达到或跨越该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者变成损失的，应先由基金 管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的服务，有权向弱点东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的弱点变成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，弱点的服务东说念主应当对由于该差 错际遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平无法 猜想、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因变成投资者的交易长途灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错服务方应实时息争各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主变成损失的由差错服务方承担；若差错服务方如故积极息争，而况有协助义务 确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。差错服务方应酬更 正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而况 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错服务方仍 应酬差错负责，要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是获取不当得利确当事 东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取 的不当得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错调整接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错服务方拒却进行补偿时，要是因基金管理东说念主弱点变成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主弱点变成基金资产损失机，基        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金 资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 服务，则基金管理东说念主有权向出现弱点确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和际遇的损失。   （7）按法律法例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行证据；   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值； 益，已决定蔓延估值；   八、特殊情形的处理 误处理； 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采用必要、允洽、合理的措施进行检验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿服务。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施撤消由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                  §13 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 份额的投资者可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为统一类别的 基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类、C 类、I 类基金份额默许的收益分派 方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再投资。改日条件允许的情况 下，本基金可为 Y 类基金份额提供如期分成中分成方式，具体详见招募证明书或相关公告； 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。除法律法例另有划定或《基金合 同》另有约定外，本基金统一类别每一基金份额享有同中分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式 等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得跨越 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主 的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为统一类别的基金份额。红利再投资 的计较方法，依照《业务法则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书“侧袋机制”部分 的划定。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                 §14 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金远离计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取管理费。   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金 资产后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。   本基金 A 类、C 类、I 类基金份额的年管理费率为 0.5%，Y 类基金份额的年管理费率为   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金资产）× （前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净值），若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金 资产后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类、C 类、I 类基金份额的年托管费率为 0.1%，Y 类基金份额的年托管费率为   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金资产）× （前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净值），若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。 使用左券，从基金财产入彀提指数使用费。具体费率及计提方式，将在更新的招募证明书中 划定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应左券划定，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金管理东说念主、基金托管东说念主可对本基金 Y 类基金份额的管理费、托管费实施一定的费率优 惠。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   四、用度调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，须召开基金份额握有东说念主大会 审议，除非基金合同、相关法律法例或监管机构另有划定；调低基金管理费率、基金托管费 率、销售服务费率等费率，毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募证明书 “侧袋机制”部分的划定。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按摄影关划定编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 务所需在 2 日内在划定媒介公告。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                    §16 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金 合同》偏执他相关划定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的确切性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予走漏的基金信息通过划定 媒介走漏，并保证基金投资者偶而按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息长途。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。   如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发 生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除颠倒证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品长途纲领 购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服务等内 容。《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 服务日内，更新基金招募证明书并登载在划定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新招募证明书。 有东说念主大会召开的法则及具体范例，证明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品长途纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品长途纲领，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品长途纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品长途纲领。基金居品长途纲领的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值发扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与环节请示等中国证监会划定的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募证明书有履行性互异。基金管理东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募证明书划定的基金居品长途纲领编制、走漏与更新要求 实施。   （二）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》成效的次日在划定媒介登载《基金合同》成效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金份额销售网点查阅或者 复制前述信息长途。   （五）基金如期讲述，包括包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在划定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在划定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》划定的司帐师事务所审计。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在划定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的 其他环节信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变 化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组合资产情况偏执流 动性风险分析等。   （六）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 跨越百分之三十；         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 基金托管东说念主偏执基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （七）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，相关 信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开领会，并将相关情况立即讲述中国证监会。   （八）计帐讲述   基金合同远离的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述请示性公告登 载在划定报刊上。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东说念主 大会的召开及决定的事项。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东说念主应当履行相关信息走漏义务。   （十）中国证监会划定的其他信息。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的划定进行信息走漏，详见招募证明书“侧袋机制”部分的划定。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息走漏内容与 样子准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募证明书、基金居品长途纲领、基金计帐讲述等公开走漏的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘走漏信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介走漏信息外，还不错根据需要在其他环球媒 体走漏信息，然则其他环球媒体不得早于划定媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏统一信 息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案在《基金合同》远离后保存不少于法律法例划定的最低期限。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                   §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的动手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行零丁核算。   基金管理东说念主应酬侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”样子设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记四肢 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，证据侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募证明书“基金的收益与分派”部分划定的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照份额握有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐讲述的相关要求，在远离侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按摄影关法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期讲述中单独进行走漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的动手资产、动手欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况偏执他与特 定资产景象相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相关风险请示。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关划定，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                   §18 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交易轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 商场远景、行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司商酌不善，其股票价钱可能下降，或者偶而用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不成完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   二、管理风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   本基金属于绽开式基金，在基金的统统绽开日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于国内股票商场波动性较大，在商场下降时平常出现交易量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金资产变现艰难，基金靠近流动性风险。   本基金接纳绽开方式运作，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股，且想法 ETF 已依 照指数权重进行了踱步投资，故本基金可通过赎追忆法 ETF 较好地获取流动性；另外，本基 金还不错在二级商场卖出想法 ETF 获取流动性，以上均为基金自由运作提供了精湛的基础。 根据《流动性风险划定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制 定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用胁制。   本基金单个绽开日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金颐养中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额）跨越上一日基金总份额的 产组合景象决定全额赎回或部分顺延赎回。本基金一语气 2 个绽开日以上发生多数赎回，如基 金管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；如故接受的赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但减速期限不跨越 20 个服务日，并应当在划定媒介公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主跨越基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回苦求。如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分四肢当日有用赎回苦求，基金管理东说念主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额握有 东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分 给予消灭；宽限部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消灭。如投资东说念主 在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在靠近大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理用具，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶植措施，包括但 不限于宽限办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻防守可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、本基金相关指数投资风险   标的指数并不成完全代表系数股票商场。标的指数成份股的平均答复率与系数股票商场 的平均答复率可能存在偏离。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司商酌景象、投资者感情 和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以偏执它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   由于主要投资于想法 ETF，是以本基金会靠近诸如想法 ETF 的管理风险与操魄力险、目 标 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、想法 ETF 的技巧风险等风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和颐养，改日指数编制机构可能由于种种 原因罢手对指数的管理和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会讲述并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近 更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息受命基金份额握有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关商场发扬有在互异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时对相 关成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股给予调整时也可能产生追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边规矩等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。销售         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 机构(包括基金管理东说念主直销机构和代销机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配磨练。   六、本基金投资股指期货的风险   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （１）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约与标的指数价钱波动不一致所变成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （６）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻视，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   七、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大圆寂的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证握 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证握有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动 经管存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续 信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   八、其他风险   如因技巧因素、东说念主为因素、交游、当然灾害等因素而产生的风险等。   九、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 讲述中走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需计划主袋账 户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   十、本基金的 Y 类基金份额为针对个东说念主待业金投资基金业务诞生的单独的基金份额类别， 投资东说念主通过个东说念主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东说念主待业金投资基金业务（个东说念主养老 金相关轨制另有划定的除外）。根据个东说念主待业金账户要求，个东说念主待业金投资基金相关资金及 资产将阻滞运行，其基金份额申购赎回等款项将在个东说念主待业金账户内流转。具体业务法则请 关注基金管理东说念主届时发布的相关公告。 划定外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金份额赎回等款 项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年齿或者政操办定的其他领 取条件时不可领取个东说念主待业金。 管理暂行划定》要求的相关条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过相关网站及平台 等公布。本基金运作过程中可能出现不合适相关条件从而被移出名录的情形，届时本基金将 暂停办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能靠近无法不竭投资 Y 类基金份额的风险。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）         §19 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）普及基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例和普及销售服务费收费范例，但根据法 律法例的要求普及该等酬谢范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略，但由于想法 ETF 基金交易方式变更、远离上市 或想法 ETF 基金合同远离而变更本基金投资想法、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或揣摸握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项；   （14）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》划定的范围内调整本基金的申购费率、缩小赎回费率或变更收费 方式；   （4）由于想法 ETF 基金交易方式变更、远离上市或想法 ETF 基金合同远离而变更本基 金投资想法、范围或策略；   （5）经中国证监会允许，基金管理东说念主、代销机构、登记结算机构在法律法例划定的范 围内调整相关基金申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务的法则；        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （6）加多、减少或调整基金份额类别建树、罢手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、法则进行调整；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （9）除按照法律法例和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他 情形。 意见后方可实施，自决议成效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的远离   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组拯救领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘合适《证券法》划定的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于《基金合同》远离并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在划定 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例划定的最低期限。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金合同的内容摘记   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者请托代表出席想法 ETF 份额握有东说念主大会，对想法 ETF 份额握有东说念主大会审 议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所握有的想法 ETF 份额占本 基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开走漏的基金信息长途；   （8）监督基金管理东说念主的投资运作；   （9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （10）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》远离的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处获取的不当得利；         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （8）实施成效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （3）销售基金份额；   （4）召集基金份额握有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）遴聘、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行动进行监督和处理；   （8）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；   （9）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （11）在合适相关法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务法则》，决定 和调整除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的样子，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利；   （17）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回 和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理左券及国度相关 法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用允洽合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的划定，按相关划定计较并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定，履行信息走漏及讲述义务；   （12）保守基金交易神秘，不闪现基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他相关划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主闪现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关长途不少 于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在划定时辰发出，而况保证投资者 偶而按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到相关长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并陈说基金 托管东说念主；        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主 最初承担了服务的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东说念主样子，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）实施成效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额握有 东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主样子开立证券交易资金账户，用于证券交易资金计帐；   （6）以基金的样子在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备富饶的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定另有划定外， 在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主闪现；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，证明基金管理 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金管理东说念主有未实施 《基金合同》划定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采用了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关长途不少于法律法例划定 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照划定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集 基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近赶走、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）普及基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例和普及销售服务费收费范例；但根据法 律法例的要求普及该等酬谢范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略，但由于想法 ETF 基金交易方式变更、远离上市 或想法 ETF 基金合同远离而变更本基金投资想法、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或揣摸握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》划定的范围内调整本基金的申购费率、缩小赎回费率或变更收费 方式；   （4）由于想法 ETF 基金交易方式变更、远离上市或想法 ETF 基金合同远离而变更本基 金投资想法、范围或策略；         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （5）经中国证监会允许，基金管理东说念主、代销机构、登记机构在法律法例划定的范围内 调整相关基金申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务的法则；   （6）加多、减少或调整基金份额类别建树、罢手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、法则进行调整；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （9）除按照法律法例和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得崎岖、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （1）会议召开的时辰、方位、方式和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决样子；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和方位；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话。 并在会议陈说中证明本次基金份额握有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关偏执 磋议方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行陈说基金管理东说念主到指定方位对表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对 表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督 的， 不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付合适法律法例、《基金合同》和会议陈说的划定，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 现场方式在表决放胆日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以召集东说念主约定的非现场方 式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》划定公布会议陈说后，在 2 个服务日内一语气公布相关 请示性公告；        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议陈说划定的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经陈说不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额握有东说念主所握有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具意见的代理 东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付合适法律法例、《基金合同》和会议陈说的划定，并与基 金登记注册机构记录相符，而况托付东说念主出具的代理投票授权托付合适法律法例、《基金合同》 和会议陈说的划定。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交合适会议通 知中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；样子合适法律法例和会议通 知划定的表决意见即视为有用的表决，表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以颠倒决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远离《基金合同》以颠倒决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，提交合适会议陈说中 划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议陈说划定的表决意见视 为有用表决，表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份 额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以颠倒决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远离《基金合同》以颠倒决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，提交合适会议陈说中 划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议陈说划定的表决意见视        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 为有用表决，表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份 额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决 结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以一次为限。 再行清点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额握有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介公告。要是接纳通讯方式进行 表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施成效的基金份额握有东说念主大会的决议。   基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一） 基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 份额的投资者可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为统一类别的 基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类、C 类、I 类基金份额默许的收益分派 方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再投资。改日条件允许的情况 下，本基金可为 Y 类基金份额提供如期分成中分成方式，具体详见招募证明书或相关公告； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。除法律法例另有划定或《基金合 同》另有约定外，本基金统一类别每一基金份额享有同中分派权；   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （三）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得跨越 15 个服务日。   （四）基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主 的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为统一类别的基金份额。红利再投资 的计较方法，依照《业务法则》实施。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的划定。   四、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取管理费。   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金 资产后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。   本基金 A 类、C 类、I 类基金份额的年管理费率为 0.5%， Y 类基金份额的年管理费率为   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金资产）× （前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净值），若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金 资产后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。   本基金 A 类、C 类、I 类基金份额的年托管费率为 0.1%， Y 类基金份额的年托管费率为   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所握有想法 ETF 基金份额部分基金资产）× （前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净值），若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C 类和 I 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资想法   通过投资于想法 ETF，考究追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （二）投资范围   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金投资于目 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未证据的想法 ETF 份额可计入在 内），本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，握有现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例揣摸不低于基金资产净值的 5%。此外，为更好地完了投 资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准 刊行的股票以及存托凭证（下同））、一级商场新股或增发的股票（含存托凭证（下 同））、繁衍用具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可颐养债券、分离交易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产支握证 券、债券回购、银行入款等固定收益类资产、现款资产、货币商场用具以及中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的相关划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽范例后，可 以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关划定颁布后，基金管理东说念主可 以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在胁制风险的前提下，参与融资融券业务 以及通过证券金融公司办理转融通业务，以普及投资效率及进行风险管理。届时本基金参与 融资融券、转融通等业务的风险胁制原则、具体参与比例限制、用度收支、信息走漏、估值 方法偏执他相关事项按照中国证监会的划定偏执他相关法律法例的要求实施，无需召开基金 份额握有东说念主大会决定。   （三）投资限制   为颐养基金份额握有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，本基金管理东说念主在履行允洽范例后可不受上 述划定的限制。   本基金的投资组合将受命以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90％（已申购但尚未确 认的想法 ETF 份额可计入在内）；           南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有的统一权证，不得跨越该权证的 10％；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有 的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票和想法 ETF 总市值的 20％；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20％； 本基金所握有的股票市值、想法 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值揣摸（轧差计较）应当 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （11）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （12）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （13）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握 证券界限的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 跨越其种种资产支握证券揣摸界限的 10％；        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（15）项外，因证券期货商场波动、上市公司合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎 回或二级商场交易停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自本基金变更为 ETF 集结基金的基金合同成效之日起 3 个月内使基金的 投资组合比例合适基金合同的相关约定。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的划定实施。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同解除和远离的事由、范例以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）普及基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例和普及销售服务费收费范例，但根据法 律法例的要求普及该等酬谢范例的除外；   （6）变更基金类别；         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略，但由于想法 ETF 基金交易方式变更、远离上市 或想法 ETF 基金合同远离而变更本基金投资想法、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或揣摸握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （14）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》划定的范围内调整本基金的申购费率、缩小赎回费率或变更收费 方式；   （4）由于想法 ETF 基金交易方式变更、远离上市或想法 ETF 基金合同远离而变更本基 金投资想法、范围或策略；   （5）经中国证监会允许，基金管理东说念主、代销机构、登记结算机构在法律法例划定的范 围内调整相关基金申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务的法则；   （6）加多、减少或调整基金份额类别建树、罢手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、法则进行调整；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （9）除按照法律法例和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他 情形。 意见后方可实施，自决议成效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组拯救领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘合适《证券法》划定的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   八、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁方位为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有经管力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办公 场合和营业场合查阅。           南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                   §21 基金托管左券的内容摘记    一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织样子: 股份有限公司    商酌范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续商酌    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    磋议东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋议东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织样子：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准诞盼望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续商酌    商酌范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理         南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 服务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金投资于目 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未证据的想法 ETF 份额可计入在 内），本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，握有现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例揣摸不低于基金资产净值的 5%。此外，为更好地完了投 资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准 刊行的股票以及存托凭证（下同））、一级商场新股或增发的股票（含存托凭证（下同）、 繁衍用具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 颐养债券、分离交易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产支握证券、债券 回购、银行入款等固定收益类资产、现款资产、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须合适中国证监会的相关划定）。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法例的划定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未证据的想法 ETF 份额可计入在内），本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例揣摸不低于基金资产净值的 5%。   因基金界限或商场变化等因素导致投资组合不合适上述划定的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有划定时，从其划定。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合受命以下投资限制：          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   a、本基金投资于想法 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90％（已申购但尚未证据 的想法 ETF 份额可计入在内）；   b、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基 金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   c、本基金握有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   d、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有的统一权证，不得跨越 该权证的 10％；   e、本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的   f、本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跨越基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   g、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   h、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i、本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 期；   j、在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有 的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票和想法 ETF 总市值的 20％；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20％； 本基金所握有的股票市值、想法 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值揣摸（轧差计较）应当 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   k、本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   l、本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   m、本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握证 券界限的 10％；          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   n、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各 类资产支握证券，不得跨越其种种资产支握证券揣摸界限的 10％；   o、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出。   p、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的划定实施。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 b、f、g、o 项外，由于证券期货商场波动、上市公司合并或基金界限变动、 标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但 基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行调整，以达到划定的投资比例限制要求。法律法例另有 划定的，从其划定。   基金管理东说念主应在出现可猜想资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日郑重向基 金托管东说念主发函证明基金可能变动界限和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交易监督。   （4）本基金不错按照国度的相关划定进行融资融券、转融通。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》成效之日起动手。 为进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金管理东说念主在履行允洽范例后可不 受上述划定的限制。   如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金管理东说念主在履行允洽范例后可不受上述 划定的限制。 进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的划定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单偏执更新，并以双       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的确切性、齐备性、全面性。基金管理东说念主有 服务看护确切、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证据已知名单的变更。要是基金托管东说念主在运作 中严格受命了监督历程，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金 管理东说念主承担服务，基金托管东说念主并有权向中国证监会讲述。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、履行胁制东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，受命握有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相关交易必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间商场交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业范例的银行间商场交易敌手的名单， 并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购交易敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交易敌手时须向基金托 管东说念主提倡书面苦求，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调整的名单动手成效，新名单成效前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时 提醒基金管理东说念主消灭交易，经提醒后基金管理东说念主仍实施交易并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权讲述中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场交易的交易方式的胁制   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的有益于信用风险胁制的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交易对 手再行确定交易方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   （3）基金管理东说念主参与银行间商场交易的中枢交易敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的商场情况调整中枢交易敌手名单。基金管理东说念主有服务胁制交易敌手的资信风险，在与核 心交易敌手之外的交易敌手进行交易时，由于交易敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 承担，自后有权要求相关服务东说念主进行补偿，要是基金托管东说念主在运作中严格受命了上述监督流 程，则对于由于交易敌手资信风险引起的损失，不承担补偿服务。   基金托管东说念主的监督服务仅限于根据已提供的名单，对于名单之外的，托管东说念主不承担监督 服务。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智力等 触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求相关服务东说念主 进行补偿，要是基金托管东说念主在运作过程中受命上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿服务。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的商场 情况对于中枢入款银行名单进行调整。   （1）基金投资主见受限证券，应遵从《对于表率基金投资非公开刊行证券行动的热切 陈说》、《对于基金投资非公开刊行股票等主见受限证券相关问题的陈说》等相关法律法例 划定。   （2）主见受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等主见受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资主见受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的相关基金投资主见受限证券的投资决策历程、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途应 包括但不限于基金投资主见受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述长途书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述长途后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式进行证据。   （4）基金投资主见受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、齐备，并于拟实施投资指示前将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主是否遵从法律法例、投资决策历程、风险胁制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主认          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 为上述长途可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资主见受限证券前就该风险 的撤消或防守措施进行补充书面证明，并保留张望基金管理东说念主风险管理部门就基金投资主见 受限证券出具的风险评估讲述等备查长途的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相关指示。 因拒却实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权讲述中国证监 会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带服务。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的划定及《基金合同》、《托管左券》的约定， 对基金资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核 查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券偏执他相关划定时，应实时以书面样子陈说基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到陈说后应不才一个服务日实时查对，并以书面样子向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者际遇的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法例划定或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却实施，立即陈说基金管理东说念主，并向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例如故成效的投资指示违背法律、行政法例和其 他相关划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管理东说念主，并讲述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时辰内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据长途和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期陈说基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直原理，拒却、崎岖基金托管东说念主根据本左券划定哄骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资账户、复核基金管理东说念主计 算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监 督基金投资运作等行动。基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务检验不得妨碍基金托管东说念主的正常营 业行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实施或 无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管左券偏执他相关划定时，基金管理东说念主应实时以书面样子陈说基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对质据并以书面样子向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管理东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。基金 管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关长途以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和确切性，在划定时辰内回应基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、崎岖基金管理东说念主根据本左券划定哄骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与零丁。 事东说念主确定到账日历并陈说托管东说念主，到账日基金财产莫得到达托管东说念主处的，托管东说念主应实时陈说 基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追 偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 行看护。对于证券登记机构、期货经纪公司、结算机构、单子资产服务机构（单子看护机构 或单子托管行）等非基金托管东说念主看护的财产，基金托管东说念主不承担服务。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的样子在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行入款。该 资产托管专户是指基金托管东说念主在集结托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有 限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一 切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的样子开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合适《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国东说念主民银 行利率管理的相关划定》、《对于大额现款支付管理的陈说》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他划定。   （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的样子在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基   金业务之外的行径。   （四）债券托管账户的开立和管理 拆借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金的样子在中央国债登 记结算有限服务公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例划定和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律法例的划定和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用并管理。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （六）基金财产投资的相关什物证券等有价凭证的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的看护库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主 的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭 失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构履行有用胁制的证券不 承担看护服务。   （七）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护。除本左券另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门不少于法 律法例划定的最低期限。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指计较日该类 基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的计较保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏执他法律、法例的划定。用于基金信息走漏的基金资产净值和种种 基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日交易结 束后计较当日的种种基金份额净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值给予公布。   基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金相关的 司帐问题，本基金的司帐服务方是基金管理东说念主，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金的估值对象为基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券、权证、股指期货和银 行入款本息等资产和欠债。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本基金的估值方法为：   （1）想法 ETF 的估值   本基金投资的想法 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱。 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱。 的资产支握证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会有 关划定确定公允价值。   （4）因握有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证据日止，要是收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （5）天下银行间债券商场交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，接纳估值技巧 确定公允价值。          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （6）统一债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。如法律法例 今后另有划定的，从其划定。   （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实施。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予 公布。   （三）估值差错处理   种种基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。用于基金信 息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值给予公布。当估值或份额净值计价错误履行发生时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并采用合理的措施细心损失进一步扩大。当错误达到或跨越该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者变成损失的，应先由基金 管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的服务，有权向弱点东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的弱点变成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，弱点的服务东说念主应当对由于该差 错际遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平无法 猜想、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因变成投资者的交易长途灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错服务方应实时息争各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主变成损失的由差错服务方承担；若差错服务方如故积极息争，而况有协助义务 确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。差错服务方应酬更 正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而况 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错服务方仍 应酬差错负责，要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是获取不当得利确当事 东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取 的不当得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错调整接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错服务方拒却进行补偿时，要是因基金管理东说念主弱点变成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主弱点变成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金 资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 服务，则基金管理东说念主有权向出现弱点确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和际遇的损失。   （7）按法律法例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行证据；          南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金管理东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的纰缪不四肢基金资产估 值错误处理；   （2）由于证券交易所偏执登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采用必要、允洽、合理的措施进行检验，然则未能发现该 错误的，由此变成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿服务。但基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施撤消由此变成的影响。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按摄影关各方约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别独迅速建树、登录和看护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在本基金合同成效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募证明书更新一次 并登载在网站上，并将更新后的招募证明书摘记登载在划定媒介上。基金管理东说念主在每个季度 收尾之日起 15 个服务日内完成季度讲述编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成半 年讲述编制并公告；在司帐年度收尾后 90 日内完成年度讲述编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相关报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面陈说基金管 理东说念主。基金管理东说念主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成 当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果书面陈说基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相关情况报证监会备案。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、半年讲述或年度讲述复核完毕后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时请示。   基金如期讲述应当在公开走漏的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办 公场合所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握 有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关法则分别看护基金份额握有东说念主名册。看护方式不错接纳电 子或文档的样子。看护不少于法律法例划定的最低期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》远离日等触及到基金环节事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版样子妥善看护基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存不 少于法律法例划定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按相关 法例划定各自承担相应的服务。   七、争议科罚方式   相关各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好协商可 以科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭针织、发愤、 尽责地履行《基金合同》和托管左券划定的义务，颐养基金份额握有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   八、托管左券的变更和远离       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后 成效。   发生以下情况，本托管左券远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被消灭、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金管理东说念主赶走、照章被消灭、收歇或有其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的远离事项。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                §22 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权在合适法律法例 的前提下，加多和修改相关服务形状。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港颠倒行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 形状一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管理东说念主电子直销具体法则请参见基金管理东说念主网站相关公告和业务法则。   二、信息查询及交易证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期讲述和 基金管理东说念主最新动态等种种长途。   （二）基金交易证据服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样子实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额交易业务的，相关信息证据服务请参照各销售机构履行业务历程及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样子向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并握有基金管理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋议方式省略、错误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋议方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务陈说、交易证据陈说、环节公 告陈说、行径音信、营销信息、客户原宥等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                  §23 其他应走漏事项           标题                           公告日历 南边基金管理股份有限公司对于调整旗下部       2024-04-23 分基金申购和定投业务金额限制的公告 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基    2024-04-22 金集结基金 2024 年第 1 季度讲述 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基    2024-03-30 金集结基金 2023 年年度讲述 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费       2024-03-20 费率优惠行径的公告 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基    2024-03-19 金集结基金 I 类基金份额绽开日常申购、赎 回、颐养及定投业务的公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下部分指       2024-03-19 数基金增设 I 类基金份额并矫正基金合同的 公告 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基    2024-01-22 金集结基金 2023 年第 4 季度讲述 南边基金对于旗下部分基金加多微众银行动       2023-12-11 销售机构及通畅相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多中航证券为       2023-11-22 销售机构及通畅相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行动       2023-11-13 销售机构及通畅相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多中国光大银       2023-11-03 行动销售机构及通畅相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多深圳农商银       2023-10-26 行动销售机构及通畅相关业务的公告 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基    2023-10-25 金集结基金 2023 年第 3 季度讲述 南边基金对于旗下部分基金加多国元证券为       2023-09-08 销售机构及通畅相关业务的公告 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基    2023-08-31 金集结基金 2023 年中期讲述 南边基金对于旗下部分基金加多开源证券为       2023-08-02 销售机构及通畅相关业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多华西证券为       2023-07-28 销售机构及通畅相关业务的公告 南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基    2023-07-21 金集结基金 2023 年第 2 季度讲述 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为       2023-06-28 销售机构及通畅相关业务的公告        南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新） 南边基金对于旗下部分基金加多东方证券为 2023-06-15 销售机构及通畅相关业务的公告   注：其他走漏事项详见基金管理东说念主发布的相关公告       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）             §24 招募证明书存放偏执查阅方式   本招募证明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和登记机构的办公场合， 投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招 募证明书蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。       南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金招募证明书（2024 年 12 月更新）                   §25 备查文献   一、中国证监会《对于核准南边沪深 300 指数证券投资基金基金份额握有东说念主大会决议的 批复》   二、《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同》   三、《南边沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金集结基金托管左券》   四、《南边基金管理股份有限公司绽开式基金业务法则》   五、法律意见书   六、基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照   七、基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照                                     南边基金管理股份有限公司

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